岗位授权管理制度

岗位授权管理制度1.总则1.1为完善公司治理结构，强化对各岗位的管理达到岗位工作的连续性，满足公司管理及经营需要，减少与控制风险。依据内部控制管理要求，制订本制度。1.2本制度所称的岗位授权，是指由岗位直接责任人（授权人）向其他责任人（被授权人）授权，在一定期间内，将自己的权力全部或者部分转授被授权人，由被授权人在授权范围内行使权限从事相关业务活动。1.3被授权人在行使授权权限时，必须接受公司统一领导，遵守公司的各项规章制度；接受被授权人上级的领导与指挥。1.4本制度适用任职单位授权人因出差、公务外出较长时间等原因，需要将本岗位有关职责权力限时转授其他责任人时。2.岗位授权的范围、类别和形式2.1岗位授权分为岗位的基本业务的授权（被授权岗位的基本权限）和特别授权（某一特定事项或某项特殊业务的临时性授权）。2.2授权人根据需要向被授权人进行授权，接受授权的被授权人不得再向其他人转授权。2.3授权的基本形式为：由授权人向被授权人签发《授权书》，并由被授权人签收。3.授权的管理3.1授权包括：完全授权、部分授权。3.2授权书的内容包括(1)授权的理由；(2)授权的范围（业务内容等）；(3)完全授权或者部分授权（部分授权时，应注明禁止实施的权限）；(4)授权期间；(5)授权责任承诺。3.3授权内容应与被授权岗位的岗位职责相一致。3.4授权期间不免除授权人的职务和责任，授权人与被授权人承当同等责任。3.5授权须经授权人和被授权人的上级批准。3.6《授权书》应在授权被执行前完成，经授权人签字，被授权人签收，《授权书》复印件由被授权人收执，正本由授权人上级部门存档保管。3.7被授权人的要求(1)了解被授权业务，具有相应的工作经验、业务技能与管理能力；(2)满足行使被授权岗位所要求的基本条件（岗位说明书要求）；(3)愿意接受授权。3.8当被授权人发生下列情况时，可以变更对该被授权人的授权：(1)与授权有关的工作岗位设置发生变更；(2)被授权人发生重大越权行为；(3)因被授权人未能正确履行授权程序造成重大经营风险；(4)其他需要变更的情况。3.9授权的变更程序是：由被授权岗位的有关部门（工作岗位设置发生变更时为公司人力资源部，其他情况下为该岗位的直系上级部门）根据具体情况提出对授权的变更方案，并变更授权书，与原授权书具有同等效力，并随原授权书的终止而终止。3.10授权因发生下列情况终止：(1)授权书中规定期限届满，如果授权人没有提出授权展期，则授权终止；(2)授权被撤销；(3)被授权岗位被撤销；(4)在授权期限内，因变更事项需要重新修订或制发授权书的，自变更后的授权书生效之日起，原授权书终止；(5)其他需要终止的情况。3.11在授权相关事项处理结束后或授权被终止后，被授权人应向授权人汇报授权的使用情况，并将授权书复印本交还授权人。3.12授权岗位的上级有责任管理和监督被授权人的职务权限执行状况，授权上级有必要记录日常管理结果作为内部控制的依据。4.授权制度的检查与监督4.1公司内部监查室可以定期或不定期对各部门行使岗位授权的情况进行检查和监督。被授权人有责任向授权岗位上级以及在公司内部监查室汇报行使授权权限的实际情况。4.2授权岗位的上级或者公司内部监查室在检查中发现被授权人有一般越权行为的，应督促该被授权人限期改正；有重大越权行为的，应提交公司对其作出处分决定；该重大越权行为给公司造成严重损失的，公司有权追究其相应的经济责任。4.3定义解释：4.3.1“一般越权行为”是指被授权人超越授权书中的授权权限，但未造成严重后果的行为。4.3.2“重大越权行为”是指被授权人实施了授权书中授权人声明禁止实施的权限，或是超越授权权限造成严重后果的行为。5.附则授权书授权人：部门：职务：被授权人：部门：职务：授权理由：授权内容：授权范围完全授权部分授权（部分授权时，应注明禁止实施的权限）：授权期间：年月日至年月日授权责任承诺：授权人与被授权人承当同等责任。被授权人上级主管：授权人上级主管：审签日期：年月日签批日期：年月日被授权人：授权人：签收日期：年月日授权日期：年月日抄送部门：注：《授权书》复印件由被授权人收执，正本由授权人上级部门存档保管。