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第0页深圳诺普信农化股份有限公司2010年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告立信大华核字[2011]248号0深圳诺普信农化股份有限公司截止2010年12月31日募集资金存放与使用情况鉴证报告目录页码一、2010年度募集资金存放与使用情况鉴证报告1-3二、附件2010年度募集资金存放与使用情况专项报告4-8三、事务所执业资质证明1关于深圳诺普信农化股份有限公司2010年度募集资金存放与使用情况鉴证报告立信大华核字[2011]248号深圳诺普信农化股份有限公司全体股东：我们接受委托，对后附的深圳诺普信农化股份有限公司（以下简称“诺普信公司”）2010年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。一、管理层对募集资金专项报告的责任诺普信公司管理层的责任是按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制募集资金专项报告，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对诺普信公司募集资金专项报告发表鉴证结论。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对诺普信公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。2在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发表结论提供了合理的基础。三、鉴证结论我们认为，诺普信公司募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面如实反映了诺普信公司2010年度募集资金存放与使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供诺普信公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为诺普信公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。3（此页无正文）立信大华会计师事务所中国注册会计师有限公司中国注册会计师中国〃北京二○一一年四月六日4深圳诺普信农化股份有限公司2010年度募集资金存放与使用情况专项报告一、募集资金的募集情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]170号文核准，并经深圳证券交易所同意，深圳诺普信农化股份有限公司（以下简称“本公司”）由主承销商平安证券有限责任公司于2010年3月9日非公开发行向特定投资者发行人民币普通股（A股）股票1,850万股，每股面值1元，每股发行价人民币31.00元。截至2010年3月10日止，本公司共募集资金573,500,000.00元，扣除发行费用35,361,000元，募集资金净额538,139,000.00元。截止2010年3月10日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师事务所有限公司以立信大华验字[2010]022号验资报告确认。截止2010年12月31日，公司对募集资金项目累计投入139,184,604.63元，其中：置换公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币36,938,066.08元；于2010年3月1日起至2010年12月31日止会计期间使用募集资金人民币102,246,538.55元；本年度使用募集资金102,374,538.56元。账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入人民币2,606,945.95元，截止2010年12月31日，募集资金余额为人民币401,561,341.32元（其中有260,000,000.00元用于补充公司流动资金，详见三、2010年度募集资金的使用情况）。二、募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件以及公司《公司募集资金管理制度》的有关规定,公司和保荐机构平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”)分别和中国农业银行深圳宝安支行、上海银行深圳龙岗支行、宁波银行深圳市支行、中信银行股份有限公司东莞分行、中国农业银行成都温江支行签署了《募集资金三方监管协议》,专户仅用于募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。公司以存单方式存放募集资金，存单到期后将及时转入规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知平安证券。公司存单不得质押。公司与保荐机构及商业银行签订募集资金三方监管协议的时间、与三方监管协议范本不存在重大差异。5截止2010年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式宁波银行深圳分行营业部7301012200037607885,000,000.002,919.71活期上海银行深圳龙岗支行0039291003001247618121,000,000.0049,049,589.64活、定期农行深圳宝安支行营业部41-019400040026610102,000,000.0029,774,987.73活、定期中信银行东莞分行744800018220012938194,039,000.0026,602,120.61活、定期农行成都温江支行营业部22-850101040024579136,100,000.0036,131,723.63活、定期合计538,139,000.00141,561,341.32注：截止日余额中尚有260,000,000.00元用于补充公司流动资金。三、2010年度募集资金的使用情况1.2010年度募集资金使用情况如下：募集资金使用情况表单位：（人民币）万元集资金总额53,813.90本年度投入募集资金总额10,237.45报告期变更用途的募集资金总额---累计变更用途的募集资金总额---已累计投入募集资金总额13,918.46累计变更用途的募集资金总额比例---承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度（%）(4)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目西南环保型农药制剂生产基地项目否13,610.0013,610.00312.841,053.647.74%2011年12月31日正在建设中是否山东10,000吨/年除草剂项目否12,100.0012,100.00119.981,288.9310.65%2011年12月31日正在建设中是否东莞水溶肥料生产项目否9,403.909,403.9017.901,789.1519.03%2011年12月31日正在建设中是否农药新产品新剂型研发及登记项目否10,200.0010,200.001,279.861,279.8612.55%2011年12月31日正在建设中是否补充营运资金项目否8,500.008,500.008,506.888,506.88100.08%2010年6月30日达到是否承诺投资项目小计—53,813.9053,813.9010,237.4613,918.4625.86%超募资金投向本公司无超募资金合计—53,813.9053,813.9010,237.4613,918.4625.86%————6未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）注释1项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内不存在此情况。超募资金的金额、用途及使用进展情况报告期内不存在此情况。募集资金投资项目实施地点变更情况报告期内不存在此情况。募集资金投资项目实施方式调整情况报告期内不存在此情况。募集资金投资项目先期投入及置换情况注释2用闲置募集资金暂时补充流动资金情况注释3项目实施出现募集资金结余的金额及原因无尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户和补充公司流动资金。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无注释1：一方面通过对公司和子公司现有生产设备、生产工艺的不断改造、改进，使公司和子公司产能有了较大提高；另一方面为顺应国家对环保型农药产品政策的相关要求，公司因此适当调整了各生产项目和农药新产品新剂型研发及登记项目的募集资金使用计划，主要募集资金使用将在2011年实施。注释2：2010年3月17日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《公司关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。截止2010年3月10日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为36,938,066.08元。为提高公司募集资金的使用效率，补充公司流动资金，公司将以36,938,066.08元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金36,938,066.08元。根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，公司聘请了立信大华会计师事务所有限公司对非公开发行股票募集资金投资项目实际自筹资金使用情况进行了鉴证，鉴证结论为：诺普信公司董事会《关于非公开发行股票募集资金投资项目实际自筹资金使用情况的专项说明》的披露与实际使用情况相符。注释3：2010年3月17日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，根据中国证监会、深圳证券交易所及《公司募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用不超过26,000.00万元闲置募集资金补充流动资金。本次补充流动资金使用期限计划自2010年4月7日公司2009年股东大会批准之后起，使用期限不超过6个月，公司保证到期归还到募集资金专用账户，截止2010年10月12日，公司已将用于补充流动资金的募集资金总计26,000万元全部如期归还并存入公司募集资金专用账户。2010年10月27日，公司第二届董事会第二十一次会议（临时）审议通过了《关于继续使7用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据中国证监会、深圳证券交易所及《公司募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用不超过26,000.00万元闲置募集资金补充流动资金。本次补充流动资金使用期限计划自2010年11月16日公司2010年第四次股东大会批准之后起，使用期限不超过6个月，公司保证到期归还到募集资金专用账户。2．首次公开发行股票募集资金项目情况经中国证券监督管理委员会证监发行字证监许可[2008]96号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司于2008年1月30日向社会公众公开发行普通股（A股）股票3,000万股，每股面值1元，每股发行价人民币9.95元。截至2008年1月31日止，本公司共募集资金298,500,000.00元，扣除发行费用20,400,000.00元，募集资金净额278,100,000.00元。截止2008年1月31日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经深圳大华天诚会计师事务所于2008年1月31日出具的“深华验字[2008]12号”验资报告验证确认。截止2009年12月31日，募集资金项目之一的“农药新剂型工程技术研发中心建设项目”中的产品研发登记投入尚未使用完毕（其余项目已完成），截止2010年6月30日，该项目已使用完毕，情况如下：单位：（人民币）万元承诺投资项目是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)报告期内投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)