H第二十章经济增长和经济周期理论

1第二十章经济增长和经济周期理论第二节经济周期理论第一节经济增长理论2第一节经济增长理论一、经济增长的趋势和波动二、经济增长的含义与特征五、哈罗德—多马模型六、新古典经济增长模型三、经济增长的核算四、经济增长理论的演进3一、经济增长的趋势和波动随着时间的推移，充分就业产量由于下述原因呈现出上升趋势：资源、人口规模、更先进的技术等。总之经济中资源可得性的增加使得经济能生产出更多的商品和劳务。经济中实际的产量不总是处于充分就业的水平，更经常地，产量围绕充分就业的水平趋势水平波动经济波动是无规律的，衰退并不是有规律地间隔发生，而且衰退持续的时间和衰退的严重程度也是不同的。4二、经济增长的含义与特征1、经济增长的含义经济增长（economicgrowth)：在宏观经济学中，经济增长通常被定义为产量的增加。产量既可以表示为经济的总产量（GDP总量），也可以表示为人均产量（人均GDP）。经济增长的程度可以用增长率来描述。5若用Yt表示t时期的总产量，Yt-1表示（t－1）时期的总产量，则总产量意义下的增长率为：若用yt表示t时期的人均产量，yt-1表示（t－1）时期的人均产量，则人均产量意义下的增长率为：11tttYYYYg11tttyyyyg62、经济增长的基本特征第一，按人口计算的产量的高增长率和人口的高增长率。第二，生产率本身的增长是迅速的。第四，社会结构与意识形态迅速改变。第五，经济增长在世界范围内的迅速扩大。第六，世界经济增长的情况是不平衡的。这六个特征中，前两个数量特征属于总和的比例，中间两个属于结构的转变，后两个属于经济增长在国际间的扩散。这六个特征是密切相关的，它73、经济增长与经济发展经济发展含义：经济发展不仅包括经济增长，而且还包括国民的生活质量，以及整个社会经济结构和制度结构的总体进步。衡量经济发展比衡量经济增长困难得多，一般认为，发展的中心意义是社会和个人的福利递进。因此，除了GDP以外，发展还至少包括五个方面的指标：基本必需品的消费量，收入和分配的均等程度，识字率，健康水平和就业状况。从概念界定我们可以看出，经济增长的概念较狭，偏重于数量的统计，而经济发展的内涵较广，既包括数量又包含质量。经济增长是手段，经济发展是目的。8若劳动变动为△N，资本变动为△K，技术变动为△A，则产出变动：两边同除以Y=AF(N，K)：AAKYMPNYMPYYKNAAKKYKMPNNYNMPYYKNα＝劳动收益在产出中的份额β＝资本收益在产出中的份额技术进步AA),(KNAFY生产函数AKNFKMPNMPYKN),(AAKKNNYY边际产品MP：厂商加一单位的要素所能增加的产量。劳动收益在产出中所占的份额，简称劳动份额。三、经济增长的核算9产出增长＝（劳动份额×劳动增长）+（资本份额×资本增长）+技术进步AAKKNNYY产出的增长可以由三种因素来解释，即劳动量变动、资本量变动和技术进步，资本和劳动的增加是生产要素的增加，换句话说，经济增长的源泉可被归结为生产要素的增长和技术进步。1、经济增长核算公式10技术进步衡量公式KKNNYYAA当知道了劳动和资本在产出中份额的数据，并且有产出、劳动和资本增长的数据，则经济中的技术进步可以作为一个余量被计算出来，由于这一原因，表达式有时被称为索洛余量。AA112、经济增长的源泉（因素）（1）劳动力：劳动力的数量与质量是决定一国经济增长的重要因素。尤其是劳动力的质量或素质，如劳动者的生产技术水平、知识水平与结构、纪律性以及健康程度，是决定一国经济增长最重要的因素。一般来说，在经济增长的开始阶段，人口增长率较高，这时，经济增长主要依靠劳动力数量的增加。而经济增长到了一定阶段，人口增长率下降，劳动时间缩短，这时，就要通过提高劳动力的质量或人力资本的积累来促进经济增长。12（2）资本资本分为物质资本和人力资本。物质资本又称有形资本，是指设备、厂房、基础设施等存量。人力资本又称无形资本，是指体现在劳动者身上的投资，如劳动者的文化技术水平、纪律性与健康状况等，已经包含在劳动力之中。因此，这里的资本是指物质资本，包括厂房、机器设备、道路以及其他基础设施等。在经济增长的开始阶段，资本所作的贡献较大，在以后的增长中，资本的相对作用下降。13（3）技术进步技术进步包括发现、发明和应用新技术，生产新的产品，降低产品的生产成本。随着K、N投入的增加，产出虽然也增加，但由于其MP递减，经济增长的速度会日益减慢。技术水平会使生产要素的配置和利用更加有效，推动经济的增长。资源从低生产率部门转移到高生产率部门有助于社会平均生产率的提高。14经济增长源泉产出增长资本劳动全要素生产率年份ΔY/Y=αΔK/K+αΔL/L++ΔA/A1950-19603.51.10.81.61960-19704.11.21.31.71970-19803.10.91.60.51980-19902.90.81.30.81990-19962.20.60.80.81995-20023.71.70.91.1美国经济增长的核算15四、经济增长理论的演进1、增长理论的奠基阶段(古典增长理论)亚当·斯密——拉姆齐（1928）亚当·斯密《国富论》中的“分工促进经济增长”的理论、马尔萨斯《人口原理》的人口理论、马克思《资本沦》中的两部门再生产理论(或马克思再生产因式)，都是属于古典经济学范式的增长理论。而熊彼特《经济发展理论》中的“创新理论”、阿伦·杨格《递增的报酬和经济进步》中的“斯密定理”则可以归入新古典经济学范式的增长理论。2、增长理论的成熟阶段(现代经济增长理论)拉姆齐——至今16现代经济增长理论经历的第一个高潮阶段是20世纪40年代，达一阶段的工作主要是由哈罗德(1939、1948)、多马(1947)开创的，他们是凯思斯主义经济学家，致力于将凯思斯的短期分析动态化。第二阶段是20世纪50年代中期，索洛(1956)和斯旺(1956)建立的新古典增长模型掀起了一个持续更久、规模更大的兴趣浪潮。这次浪潮在1970年到1986年间经过一段相对被忽视的时期后又重新兴起。第三次浪潮开始于20世纪80年代，主要是因罗默(1986)和卢卡斯(1988)的研究工作而掀起的。这次浪潮引发了内生增长理论的发展，而内生增长理论是针对新古典模型中理论上、实证上的缺陷而产生的。现代经济增长理论从哈罗德—多马模型开始，经历了“三级跳”才发展到今天的内生增长理论(或新增长理论)。17五、哈罗德—多马模型1、哈罗德——多马模型的基本假设(1)全社会只生产一种产品；(2)储蓄S是国民收入Y的函数，即S=sY，这里的s代表这个社会不变的储蓄比例，即储蓄在国民收入中所占有的份额（边际储蓄倾向）；(3)生产过程中只使用两种生产要素，即劳动和资本；(4)劳动力按照一个固定不变的比率n增长；(5)不存在技术进步，也不存在资本折旧问题；(6)生产规模报酬不变，也就是说，生产任何一单位产品所需要的资本和劳动的数量都是固定不变的。18２、哈罗德-多马模型的基本公式YKvYvKYKv则边际资本产量比：YvKI不存在折旧sYSSIsYYvvsYY两部门均衡条件哈罗德认为一个社会存在一定的资本—产量比，用v表示:基本公式含义：要实现均衡的经济增长，经济增长率就必须等于社会的边际储蓄倾向s与资本－产量比v之比。19３、经济稳定增长的条件及其不稳定性实际增长率（GA）是指实际发生的经济增长率，也就是事后的增长率，是由实际储蓄率（s）和实际资本-产量比（vA）所决定，即：AAsG有保证的增长率（Gw）又称为合意增长率，是指使企业感到满意并愿意继续维持下去的增长率。rWsG自然增长率（GN）是指社会最适宜的增长率，是长期人口增长和技术条件所允许达到的最大增长率，也就是潜在的或最大可能的增长率。NG20（1）经济均衡增长的条件哈罗德认为，在长期中经济要实现均衡增长条件是实际的增长率、合意的增长率与自然增长率相等，并且要等于人口增长率（n），即：但该模型的以上论述遇到了两个不容易解决的问题，即存在性问题和稳定性问题。nGGGNWA21A、实际增长率取决于实际投资或实际的资本—产量比率，从而取决于实际的产品供求状况；B、合意增长率取决于意愿的投资或合意的资本产量比率，从而取决于一定的技术水平；C、自然增长率在技术水平既定条件下取决于人口增长率。人口增长对于经济制度而言是外生的。没有本质的、必然的内在机制使上述公式完全相等，除非是偶然的巧合。说明自由资本主义经济不可能自动达到和保持均衡增长，必须借助国家干预的力量。（2）存在性问题：经济均衡增长的可能性是否存在nGvsGvsGNrWAA22AwAwArArAwAGYIKKYKYKvvvsvsGGrAwAvsvsGGrAvvwAwAKKYKYKAGYI（3）稳定性问题经济是否能通过本身自动调节趋于所谓的“均衡路径”，这就是哈罗德模型中的所谓“稳定性”问题。如果GAGW，企业会减少投资，从而使I＜S，形成收缩，GA会更低于GW，经济处于萧条状态。如果GAGW，经济扩张，处于繁荣状态。23如果GWGn，经济在长期处于就业不足的萧条状态；如果GWGn，经济在长期处于过度繁荣的状态。YIwNNnGGsdnwYIwNNnGGsdnw结论：如果经济增长偏离了GA=GW=Gn=n这一均衡，经济本身不但不能恢复到这一均衡，而且会发生更大的偏离。这个结论被称为哈罗德“不稳定”原理。哈罗德认为资本主义经济很难实现均衡稳定增长。244、政府可以采取相应的措施稳定经济（1）当GGw即经济繁荣时，政府应采取紧缩性货币政策，以提高利率，减少投资，减少总需求：社会实际资本存量过少的解决方式是减少投资，即减少需求。（2）当GGw即经济萧条时，政府应采取扩张性货币政策，以降低利率，增加投资，增加总需求；实际资本存量过多的解决方式是增加投资，即增加需求。例如，如果水泥等产品过剩，实际资本存量过多，那么，增加投资将减少这些实际资本存量。255、与凯恩斯收入决定理论的异同点（1）相同点：收入由总需求决定，当总需求与总供给相等时，收入就稳定下来。（2）不同点第一、投资不仅增加需求而且还增加生产能力。为了保证经济始终沿着充分就业轨迹运行，投资必须增长，以便使新增加的投资能够吸纳上期投资所增加的生产能力，实现均衡增长。第二，凯恩斯的收入决定模型是静态的、短期的、稳定的，而哈罗德经济增长模型是动态的、长期的、与不稳定的。261、新古典增长模型的基本假定2、新古典增长模型的基本方程3、经济均衡增长的条件及其稳定性4、与哈罗德经济增长模型的异同点5、促进经济增长的措施6、经济增长的黄金律六、新古典经济增长模型27在哈罗德模型中，实现充分就业的均衡增长条件是非常困难的，这种结论既被大多数西方经济学者所怀疑，也与战后资本主义经济发展的事实不相符，为了说明资本主义经济可以实现持续均衡稳定的增长，西方经济学者提出了各种增长模型，其中最流行的是新古典经济增长模型。新古典经济增长模型最初是美国经济学家索洛在1956年发表的《经济增长理论》一文中提出的，这个模型是建立在哈罗德经济增长模型基础上的。281、模型的基本假设（1）全社会只有一种产品；（2）资本—产量比率是可以变动的，从而资本——劳动比率也是可以变动的。（3）生产的规模报酬不变；（4）储蓄函数S=sY，s为储蓄率；（5）不存在技术进步，资本折旧速度由外生因素决定。29在不考虑技术进步的情况下，设经济的生产函数为：)/,1(/),(),(NKFNYKNFYKNFY),1()(),(:kFkfkfy其中生