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01主讲：陈国强主讲：陈国强01主讲：陈国强授课模型新型城镇化基础设施投资PPP模式为实现国家新型城镇化战略目标加大基础设施投资规模地方财政难以为继通过PPP模式，吸引社会资本参与基础设施建设，化解政府财政压力背景挑战机遇国家发改委80个试点项目，财政部30个试点项目；江苏、安徽、福建、四川、重庆、山东、河北等地陆续推出了过万亿的第一批PPP试点项目以吸引社会资本参与基础设施等领域的投资、建设、运营，成为一种新常态；市场模式的变化必然导致经营模式的变化，施工企业以工程承包为主的经营模式，必要向投资、建设、运营一体化模式转变。大型央企在参与PPP项目方面已捷足先登，中小企业也必须找准定位，顺势而行。201主讲：陈国强授课提纲城镇化与基础设施投融资体制变革基础设施概念PPP与BOT/BT/TOT等理解与运作施工企业运作PPP项目能力构建301主讲：陈国强401主讲：陈国强1）经济基础设施经济性基础设施为狭义基础设施，是指永久性工程、设备、设施和它们所提供的服务系统。--公用事业：电力、管道煤气、电信、供水、环境卫生设施和排污系统、固体废弃物的收集和处理系统等；1.世界银行对基础设施的定义是指为社会生产和人民生活提供一般条件的物质基础和服务系统。可划分为：经济基础设施和社会基础设施。--交通运输：铁路、城市交通、海港、水运和机场等；--公共工程：大坝、道路、灌溉及排水用渠等。基础设施的定义一、2）社会基础设施含文化、教育、医疗、卫生、福利、环保、防灾设施等。501主讲：陈国强2、国家发改委对基础设施的分类--高速公路及地方收费公路；--铁路；--江、河、海大桥；--机场、港口；--电厂；--供水、供气、供暖；--污水及垃圾处理；--通讯设施等。具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目。可通过政府授予特许经营权，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营—移交（BOOT）等模式推进，实现自然垄断行业逐步实行特许经营；此类基础设施项目合同范围清晰，收费来源稳定，可作为施工企业参与PPP优选项目。“国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见”发改投资[2014]2724号一文从项目是否可经营，将基础设施分为经营性项目、准经营性项目、非经营性项目三大类。1）经营性项目601主讲：陈国强2）准经营性项目--文化场馆；--化育场馆；--医院、学校；--城市公共交通；--城市轨道交通；--排水系统；--公园等。对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营（BOO）等模式推进。。此类项目介于经营性项目和非经营性项目之间，具有一定盈利能力及部分公益性双重特征。施工企业在参与此类项目时对项目自身的盈利能力须科学测算，政府补贴部分要建立投资、补贴与价格的协同机制。701主讲：陈国强3）非经营性基础设施--市政道路、桥梁；--城市园林、绿化；--城市广场；--城市照明；--防灾工程等。对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，可通过政府购买服务，采用建设—拥有—运营（BOO）、建设—移交（BT）或委托运营等市场化模式推进。非经营性项目不能通过市场资源配置机制实现供给，没有资金流入，项目主要体现了其社会效益，不适用特许经营，施工企业参与此类项目主要形式为BT。801主讲：陈国强生产特征消费特征1.政府承担基础设施规划、建设、管理等职能；2.投资金额巨大、建设的超前性；3.系统网络性、时空性、永久性；4.运营以自然垄断为主，兼具一定竞争性。1.是城市生产、生活的先决条件，政府作为提供主体应保障基本需求3.需求的多样性，发展的跳跃性2.具有普遍服务性质，多数基础设施属准公共产品，应确保价格可接受，质量有保证基础设施的特点二、901主讲：陈国强1001主讲：陈国强主导模式：政府包揽的集中计划投资312资金来源：政府财政预算拨款，投资规模小运营管理：事业单位运营+政府行政监管计划经济时期基础设施建设体制一、1101主讲：陈国强改革开放以来，社会经济高速发展对基础设施领域投资来源、规模及管理体制均提出了严峻挑战。在借鉴国外比较先进模式基础上，我国在基础设施领域实行了政企分开、引进社会资本、实施特许经营、加强政府监管为主要内容的改革，PPP等先进的投融资模式也得以广泛应用。PPP模式在中国的发展大致可分为以下五个阶段：第一阶段：80年代中期~1994年的探索阶段；第二阶段：1995年~2002年试点阶段；第三阶段：2003年~2008年的推广阶段；第四阶段：2009年~2012年反复阶段；第五阶段：2013年至今的普及阶段；2014年由于与PPP相关政策密集出台，更成为中国PPP元年。改革开放后基础设施建设体制变革二、1201主讲：陈国强第一阶段政策背景：改革开放、外资进入、“拨改贷”、招投标主管部门：地方自发PPP特点：中央领导特批、红头文件加简单协议成果：初步了解PPP规则典型项目：探索阶段(80年代中期~1994年)--1985年7月1日正式开工，1988年4月正式投产的深圳沙角B电厂BOT项目（特许经营期10年，应于1998年1月1日移交，但由于需处理合作期内遗留问题，移交时间延期到1999年8月1日）；--1994年的福建泉州刺桐大桥BOT项目（特许经营期30年，2025年5月18日停止收费）。1301主讲：陈国强第二阶段试点阶段(1995年~2002年)政策背景：邓小平南巡、十四大确立社会主义市场经济体制。主管部门：国家计委。PPP特点：国际著名咨询机构支持、运作规范。成果：积累了PPP运作方法和相关知识、经验，培养了人才。典型项目：国家计委完成两个BOT试点项目—广西来宾B电厂项目、成都第六水厂项目；地方有上海黄浦江大桥BOT项目、北京第十水厂BOT项目、北京西红门经济适用房PPP项目、沈阳自来水转让。1401主讲：陈国强第三阶段推广阶段(2003年~2008年)政策背景：十六大提出市场在资源配置过程中发挥基础性作用北京2008年奥运会主管部门：建设部/汪光焘任部长PPP特点：主要城市掀起PPP热潮、充分竞争，后期由于意识形态和失败项目出现争议成果：产生了各行业PPP项目的大量实践经验、效率提高溢价频发、改革初见成果典型项目：国家体育场鸟巢PPP项目、北京地铁四号线项目、合肥王小郢污水TOT项目、兰州自来水股权转让项目、北京亦庄燃气BOT项目、淮南新城项目、北京房山长阳新城项目、浦东自来水厂股权转让项目等1501主讲：陈国强第四阶段反复阶段(2009年~2012年)政策背景：金融危机、四万亿经济刺激计划主管部门：建设部不再主导PPP特点：央企资金受到重视与地方政府对接成为主要方式，竞争机制退后，准PPP项目，民间份额减少成果：准PPP数量多，投资效率下降，国36条及配套细则不起作用典型项目：华润燃气和昆仑燃气项目都过200百，北控水务崛起，央企新城遍布全国，大连中心城区垃圾PPP项目1601主讲：陈国强第五阶段普及阶段(2013年~）政策背景：十八大提出让市场在资源配置过程中发挥决定性作用主管部门：财政部主导，发改委在争取主管PPP特点：上升至国家战略的高度、各部门和各地区广泛参与，规范性和竞争性没有回复，容易的项目越来越少，政府财力越来越难，用财政资金撬动社会资本。成果：受到各级政府广泛重视，发改推出80个示范项目，财政部推出30个示范项目典型项目：池州市污水处理及市政排水设施购买服务三大特点：市县整合、厂网整合、资产整合。正式开启“厂网打包”PPP项目“池州模式”。1701主讲：陈国强基础设施指标新型城镇化《国家新型城镇化规划（2014-2020）》公共交通；供水；污水；垃圾无害处理；城市宽带家庭接入能力；社区综合服务设施覆盖率等。实现新型城镇化目标需大量财政投入财政收入；基础设施投资地方政府债务；土地财政；融资平台与存量债务甄别。PPP模式全面深化改革重点领域鼓励社会投资伙伴关系；利益共享；风险共担；全程合作。当前形势下，国家推行PPP模式的政策脉络与分析三、1801主讲：陈国强2014年3月16日，国家发改委会同公安部、财政部、人社部、国土部、住建部等13个部委，历时三年时间，规划编制的《国家新型城镇化规划（2014-2020）》正式发布。与发达国家相比，我国在相当一段时间均处于城市化进程高速发展阶段。1978－2013年，我国城镇化率上升速度非常快，从17.9%提升到53.7%，年均提高1.02个百分点。根据《国家新型城镇化规划（2014-2020）》，到2020年，我国城市化率将达到60%，年均提升接近1%，实现1亿左右农业转移人口和其他常住人口在城镇落户。也就是每年均要新建一个北京、上海这样的城市，才能容纳每年近2000万人城镇落户要求。1.我国现阶段新型城镇化大背景1901主讲：陈国强基础设施建设与运营是城镇化的物质基础。《国家新型城镇化规划（2014-2020）》有关基础设施的控制指标如下：指标2012年2020年1.城镇化水平略2.基本公共服务略3.基础设施百万以上人口城市公共交通占机动车出行比例（%）4560城镇公共供水普及率（%）81.790城镇污水处理率（%）87.395城市生活垃圾无害化处理率（%）84.895城市家庭宽带接入能力（Mbps）4≥50城市社区综合服务设施覆盖率（%）72.51004.资源环境略2.新型城镇化对基础设施控制指标的要求2001主讲：陈国强2011至2013年基础设施投资规模在7至8万亿之间。到2020年，实现城镇化率由2013年53.7%提升到60%目标，每年所需基础设施投资额应与2010-2013年规模大致持平，总额应在50万亿左右。3.现有财政收支水平对城镇化基础设施投资支撑分析3.1实现新型城镇化目标，对基础设施投资规模需求2101主讲：陈国强04年05年06年07年08年09年10年11年12年13年财政收入中央财政14503165482045627749326803591542488513065613360174地方财政11893151001830323572286493260240613524346107768969合计26396316493876051321613306851883101103740117210129143财政支出284863393040422497816259276299898741089301089301397443.2我国近十年财政收支统计2201主讲：陈国强3.32013年6月底全国政府性债务统计（国家审计署13年12月30日公告）政府层级政府负有偿债责任的债务政府或有债务政府负有担保责任的债务政府可能承担一定救助责任的债务中央98129.482600.7223110.84地方108859.1726655.7743393.72合计206988.6529256.4966504.562013年6月底全国政府性债务规模情况表（单位：亿元）政府层级政府负有偿债责任的债务政府或有债务政府负有担保责任的债务政府可能承担一定救助责任的债务省级17780.8415627.5818531.33市级48434.617424.1317043.70县级39573.603488.047357.54乡镇3070.12116.02461.15合计108859.1726655.7743393.722013年6月底地方各级政府性债务规模情况表（单位：亿元）2301主讲：陈国强举债主体类别政府负有偿债责任的债务政府或有债务政府负有担保责任的债务政府可能承担一定救助责任的债务融资平台公司40755.548832.5120116.37政府部门和机构30913.389684.200.00经费补助事业单位17761.871031.715157.10国有独资或控股企业11562.545754