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有关处罚擅自公开发行或变相公开发行证券的1.退还所募集资金并加算银行存款利息2.处以非法所募集资金的1%~5%的罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元擅自改变公开发行证券所募集资金用途1.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，处罚30~60万元集资诈骗罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并罚款2~20万2.情节严重的，处以5~10年有期徒刑，并罚款5~50万非法设立期货公司、擅自从事期货业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足20万的，罚款20~100万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款1~10万擅自设立证券公司、非法从事证券业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足30万的，罚款30~60万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万未按规定进行信息披露或信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏1.罚款30~60万2.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万属于变相公开发行证券1.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准1.发行数额500万以上非法集资类犯罪的立案追诉标准1.个人集资诈骗10万以上2.单位集资诈骗50万以上利用未公开信息交易罪的立案追诉标准1.证券交易成交额累计在50万以上2.期货交易占用保证金数额累计在30万以上3.获利或者避免损失数额累计15万以上欺诈发行股票、债券罪1.对直接负责的主管或其他直接负责人处以5年有期徒刑或拘役2.并处或单处非法募集资金的1%~5%罚金属于内幕信息1.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息的知情人1.持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司实际控制人及其董监高内幕信息交易、泄露内幕信息罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金利用未公开信息交易罪1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金3.单位犯罪的，对直接负责的主管或其他负责人处以5年以下有期徒刑或拘役操作证券、期货市场罪判断标准1.单独或合谋，持有或实际控制证券的流通股份达到该证券实际流通股份的30%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖股份数累计达到该证券同期成交量的30%以上2.单独或合谋，持有或实际控制期货合约数量超过证券交易所业务限制的持仓量50%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期成交量的30%以上操作证券市场1.没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或者违法所得不足30万，处以30~300万罚款3.单位操纵市场的，对直接负责的主管或其他负责人罚款10~60万4.处以5年以下有期徒刑或拘役，单处或并处罚金5.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处罚金证券相关工作人员故意提供虚假讯息、伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1~10万罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处2~20万罚金背信运用受托财产罪1.情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员或其他直接负责人处以3年以下有期徒刑或拘役，并处3~30万罚金2.情节特别严重的，处以3~10年有期徒刑，并处5~50万罚金对于自营业务，以下没收违法所得、3~30万罚款，暂停自营业务0.5~1年1.持有上市公司或其关联公司10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司股票2.将自营业务与代理业务混合操作3.以自己名义为他人、以他人名义为自己买卖证券4.委托其他证券机构代为买卖证券5.不配合证监会检查、不按规定上报自营业务资料等证券经营机构在取得自营资格之前或资格失效轴，从事自营业务的，单处或并处警告，没收违法所得，3~30万罚款期货公司有下列行为之一，没收违法所得，并处以违法所得的1~3倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万的，罚款10~30万；情节特别严重的，停业整顿或者吊销期货业务许可证1.接受不符合条件的单位或个人委托2.允许客户在保证金不足的情况下交易3.从事或变相从事期货自营业务4.为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资或者担保等收购人未履行收购要约义务的，处以10~30万罚款，对直接负责的主管和其他直接负责人员处以3~30万罚款。法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券1.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足3万的，处以3~30万罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人，处以3~10万罚款在法定会计账簿下另立账簿的，罚款5~50万在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为，可以限制当事人证券交易不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长15个交易日未按规定对离任的法定代表人或高管进行审计，没收违法所得，或违法所得不足3万元，罚款3~30万元违法违规的，情节严重的，可以对有关负责人员采取3~5年的市场禁入保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会注销其证书，3年内不能再申请诚信信息中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限是3年，但因证券期货违法行为而被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为5年基金管理人或托管人不按规定召开基金股份持有人大会，责令改正，罚款5万有关申报、备案、收购等时间中国证券业协会会员对本单位从业人员的处罚处分信息，应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会申报证券从业人员受到处罚，机构应在10个个工作日内向协会报告证券公司为资产管理客户开立的证券账户，应在3个工作日内报送证交所期货公司开立、变更、撤销期货保证金账户的，应在当日向证监会和期货保证金存管监管机构备案收购人公告要约收购报告书摘要后，15日后未能发出要约的，财务顾问要督促收购要约的期限30~60日以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人在3日内向证监会和证交所报告代销、包销期限最长不得超过90日申请符合规定条件的，证券协会应在30天内向证监会备案，颁发执业证书中国证监会受理、审查保荐代表人的申请，20个工作日内做出决定对于董监高、境内分支机构负责人资格的申请，证监会应自受理之日起20个工作日做出决定证券公司高管离任的，公司应对其审计，2日内向证监会报送审计报告。投资主办人从证券公司离任，证券公司应在10日内向协会进行备案证券公司净资本或风险控制指标不符合要求的，责令改正，在5个工作日制定整改计划，整改期限不得超过20个工作日证券公司风险指标控制不达标，证监会责令停业整顿，整顿期限不超过3个月通过证交所交易，投资者持有或与他人共同持有一个上市公司股份的5%时，需要在3日内向证监会、证交所报告有关资格、条件、要求不得公开发行证券1.上市公司最近12个月受到证券交易所的公开谴责2.上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月未履行向投资者做出的公开承诺公司公开发行债券的条件1.股份有限公司的净资产不低于3000万；有限责任公司的净资产不低于6000万2.累计债券余额不超过公司净资产的40%3.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息公开发行可转换债券的条件：1.最近3年加权平均净资产收益率不得低于6%2.股份有限公司的净资产不低于3000万；有限责任公司的净资产不低于6000万3.累计债券余额不超过公司净资产的40%4.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息企业集团的财务公司发行金融债券的条件1.已发行、尚未兑付的金融债券余额不超过净资产的100%2.发行后，资本充足率不低于10%3.申请前1年注册资本不低于3亿元4.成立1年以上公司申请债券上市交易的条件1.公司债券期限1年以上2.公司债券实际发行额不少于5000万股份有限公司股票上市的条件1.公司股本总额不少于3000万2.公开发行股份达到公司股份的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行比例10%以上3.最近3年无重大违法行为上市公司向原股东配售股票的条件1.最近36个月无违法违规2.拟配售的股份数量不超过股本总额的30%3.控股股东应承诺认配股份数量上市公司非公开发行股票符合的条件1.发行价格不低于前20个交易日均价的90%2.发行后12个月不得转让；控股股东、实际控制人，36个月不得转让3.非公开发行股票的发行对象不得超过10名证券公司为期货公司提供中间介绍业务应符合的条件1.申请前6个月各风险控制指标符合规定2.已经建立客户交易结算资金第三方存管制度3.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一控制，其该期货公司具有会员资格，申请前2个月风险指标符合规定4.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员证券金融公司转融通业务应：1.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%2.对单一证券公司转融通的余额不得超过净资本的50%3.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%4.冲抵保证金的各种证券余额不得超过该证券总市值的15%5.向证券公司收取保证金，保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收保证金的比例不得低于15%证券公司融资融券业务应符合的条件1.证券经纪业务满3年2.公司及其董监高最近2年内没有违法违规3.公司最近2年内风险指标符合规定4.客户交易结算资金第三方存管5.最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故6.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员财务顾问主办人应具备的条件1.证券从业资格2.具有投资银行业务经历3.财务顾问主办人胜任能力考试合格4.所任机构同意并推荐5.最近24个月无违反诚信6.最近24个月无违反行业规范受到自律组织的纪律处分7.最近36个月无违法违规证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件1.财务顾问主办人不少于5人2.公司控股股东、实际控制人最近3年无违法违规个人申请保荐代表人资格1.3年以上保荐业务经历2.最近3年在境内证券发行项目中担任过项目主办人3.保荐代表人胜任能力考试合格个人申请证券执业证书的条件1.取得证券从业资格证2.已被机构聘用3.最近3年未收到刑事处罚设立基金管理公司的条件：1.注册资本不低于1亿元，且必须为实缴货币资本2.主要股东从事证券经营、证券投资咨询、信托或其他金融资产管理业务，有良好的业绩和信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元3.取得基金从业资格的人员达到法定人数外资参股证券公司的条件1.3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权2.持续经营5年以上，最近3年未收到处罚3.最近3年各项财务指标符合要求不得成为持有公司5%以上股东1.故意犯罪被判处刑罚，未满3年2.净资产低于实收资本的30%3.负债达到净资产的50%董事会、监事会、持有5%股份的股东，可以向股东大会提出议案股份有限公司的注册资本最低限额为500万IPO要求最近连续3年盈利，3年累计净利润不低于3000万全国中小企业股份转让系统要求挂牌公司依法设立且存续满2年申请证券评级业务资格的机构，实收资本与净资本均不少于2000万元证券从业资格证考试要求18岁、高中以上文化程度证券金融公司的组织行为为股份有限公司，注册资本不少于60亿元证券公司的高管中应有3名在证券业担任高管满2年其他证券公司的客户投诉档案保存时间不少于3年，每年4月底，证券公司汇总并处理、报送客户回访资料应保留不少于3年证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月证券公司应每季度向客户提供一次资产管理报告证券公司与客户签订证券交易委托代理协议后，以后至少每2年对客户做一次风险承受能力的后续评估证券专营机构负债权益比不得超过10：1，证券兼营机构与证券业务相关负债运营资金比不得超过10：1有限责任公司监事会成员不得少