第十一章-产业产业组织政策

2020/8/91产业组织政策及外部性、产业协调6.1产业组织政策概论6.2反垄断政策6.3中小企业政策和产业组织合理化政策2020/8/926.1产业组织政策概论6.1.1产业组织政策的含义6.1.2产业组织政策的基本目标6.1.3产业组织政策体系2020/8/93◎6.1.1产业组织政策的含义产业组织政策是指政府为了获得理想的市场效果所制定的干预和调整市场结构和市场行为的产业政策。2020/8/94◎6.1.2产业组织政策的基本目标在完全自由竞争的市场中，存在着规模经济性和竞争活力所带来的资源配置效率之间的马歇尔冲突。有效竞争的市场，是产业组织政策所追求的基本目标。2020/8/95◎6.1.3产业组织政策体系产业组织政策产业组织合理化政策产业竞争政策企业兼并政策企业联合政策经济规模政策反垄断政策中小企业政策2020/8/966.2反垄断政策6.2.1对于垄断的不同理解6.2.2垄断与效率损失6.2.3反垄断政策6.2.4反不正当竞争政策6.2.5例外原则2020/8/976.2.1对于垄断的不同理解6.2.1.1亚当•斯密的观点6.2.1.2李嘉图的观点6.2.1.3古诺的观点6.2.1.4马歇尔的观点6.2.1.5张伯伦和罗宾逊夫人的观点6.2.1.6哈佛学派的观点2020/8/98◎6.2.1.1亚当•斯密的观点垄断是君主就某种商品的制造、进口或销售而赐予的专营权。——亚当•斯密，《国富论》2020/8/99◎6.2.1.2李嘉图的观点垄断是对稀缺资源占有的产物。谁拥有了稀缺的资源，谁就具有了垄断地位。2020/8/910◎6.2.1.3古诺的观点垄断并非是竞争的完全对立面。随着生产厂家数量的增加，垄断就逐步走向了竞争。2020/8/911◎6.2.1.4马歇尔的观点一个人或一个集团有权规定所销售商品的数量或销售价格。2020/8/912◎6.2.1.5张伯伦和罗宾逊夫人的观点垄断的普遍意义是对供给的控制，因之同时就控制了价格。导致垄断的决定因素是产品的差别化。2020/8/913◎6.2.1.6哈佛学派的观点垄断是市场势力达到一定程度的产物。市场中的厂商数量越少，或者厂商的市场份额越大，厂商的市场势力也就越大，市场的垄断趋向也就越发严重。2020/8/9146.2.2垄断与效率损失6.2.2.1垄断与价格、产量6.2.2.2垄断与哈伯格三角形6.2.2.3垄断与X-非效率2020/8/915◎6.2.2.1垄断与价格、产量QPACMCpqMRDMRqp2020/8/916◎6.2.2.2垄断与哈伯格三角形QPDMRMCMC=AC哈伯格福利三角形2020/8/917◎6.2.2.3垄断与X-非效率在垄断的条件下，由于享有垄断利润，厂商追求效率的动机下降，内部组织会为追求部门自身利益而导致厂商整体效率的下降。这种效率的损失被称之为X-非效率。2020/8/9186.2.3反垄断政策6.2.3.1反垄断政策的主要内容6.2.3.2对反垄断政策的评价2020/8/919◎6.2.3.1反垄断政策的主要内容防止垄断（禁止市场过度集中）1904年美国北太平洋铁路公司和大北铁路公司合并案。禁止垄断1945年美国铝公司分解案；1984年美国电话电报公司非法垄断案。2020/8/920•一般来讲，竞争法（反托拉斯法）的主要目的是：保护和促进竞争。•竞争法就是设立一套规则（企业行为规则）以确保市场的正常竞争，且有较高的竞争程度。（类似交通规则使道路交通畅通）•竞争法的建立是基于一种信念：认为竞争是确保经济效率的最好途径。•因此大前提是：政府干预是有必要的。反垄断的目的2020/8/921•实际上，出台竞争法也有其他的目标。•例如，保护消费者，中小企业，出口机会。•保护竞争和对竞争者的保护。（建立保护机制，而非保护某个特定企业，当然有时二者一致）•有时二者冲突：市场竞争结果是优胜劣汰让优质企业保留可能会导致大企业挤垮中小企业。2020/8/922•竞争法包括三大领域：•竞争者之间的协议（阴谋-法律上用词或串谋-经济学用词e.g.conspiracyorcollusion)•滥用市场势力（abuseofmarketpower)•合并与收购（Mergersandacquisitions）2020/8/923•竞争者之间的协议与滥用市场势力区别：•一般两个企业串谋也会导致市场势力，但会划为第一种情况。•第二种一般是指单一企业，如微软。•在美国、加拿大，触犯第一类条款的属于刑事犯罪；•第二类属于民事犯罪（不会被关进监狱）•两类事件的司法程序也不同。•后果不同----法律的门槛也不同。2020/8/924•China’sAnti-MonopolyLawPurposeoftheLaw:•第一条为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。•Fourimportantcomponents:•垄断协议(horizontalandvertical)•滥用市场支配地位2020/8/925经营者集中（Mergeror“concentrations”)滥用行政权力排除、限制竞争维护社会公共利益，中国特殊之处，比较模糊。行政垄断也是中国特色部分，尚待研究。自然垄断自然垄断（NaturalMonopoly）是指其主要业务是具有规模经济效益，需要大规模固定资本投资，边际成本不断下降，具有网络效应的产业。成因：规模经济沉淀成本人们认为在自然垄断行业中，独家垄断不仅是最有效的，也是唯一稳固的产业组织形式。2020/8/926新自然垄断理论新自然垄断理论认为政府需要根据自然垄断的强弱、进入市场有无障碍和企业是否具有可维持力等因素综合决定，分别采取不同的治理措施。2020/8/927第一，技术条件的变化改变了某些自然垄断行业的性质和经营特征。第二，市场容量和范围的扩大，可能使得一家企业对独占市场不再具有合理性。第三，对自然垄断行业价格管制往往伴随着产品和服务的质量问题。第四，可竞争性市场概念的引入和发展影响了政府对自然垄断行业的管制。第五，产业间替代竞争加剧，某些自然垄断行业逐渐向竞争性行业转变。第六，区分垄断行业中垄断性业务和非垄断性业务，在非垄断性业务中引入竞争。第七，引入激励性管制方式。2020/8/928激励性管制是针对原有的公平报酬率管制不利于促进企业降低成本、提高效率的弊端而实行的。它强调给被控制企业在削减成本、技术革新等方面以更多的激励，促进企业内部效率化，提高生产效率和经营效率。2020/8/9292020/8/930◎6.2.3.2对反垄断政策的评价积极作用：限制了垄断；维护了市场秩序。消极作用：损失了一些规模经济性；限制了一些技术进步。2020/8/9316.2.4反不正当竞争政策6.2.4.1不正当竞争的概念6.2.4.2反不正当竞争政策的主要内容2020/8/932◎6.2.4.1不正当竞争的概念所谓的不正当竞争，是指在市场竞争中采用欺骗的、不公平的、有害的竞争手段。各国的法律对不正当竞争的界定可能略有不同，但总的思想是一致的。2020/8/933◎6.2.4.2-1反不正当竞争政策的主要内容（1）限制共谋、鼓励价格竞争。著名案例：1960年代美国电器设备公司价格卡特尔案；1998年中国“行业自律价”风波；2000年6月，9家彩电企业，在深圳召开“峰会”，商议共同限定彩电最低价。被指责为操纵价格，最后联盟破灭。反对价格歧视。著名案例：美国莫顿盐业公司案。2020/8/934◎6.2.4.2-2反不正当竞争政策的主要内容（2）禁止搭配销售和排他性交易。著名案例：美国杰罗尔德电子公司案价；美国微软公司案；1999年中国北京电空补气装置案。禁止“强买强卖”。中国“反不正当竞争法”第７条规定：“政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品·······”。但目前违反这方面的现象相当严重。2020/8/9352020/8/935反不正当竞争法案例分析某省于1998年元旦开通有线电视公共频道，该有线电视台为了提高收视率，以吸引更多的广告客户，推出了集娱乐，休闲，广告抽奖为一体的“缤纷时刻”栏目，开展“日日送奖，月月送礼”活动，每天向观众出一道简单的问题，猜对的观众通过抽奖即可获得每日送出的一台VCD或者一部摩托罗拉手机，每月还送出一个超过10万元的大奖即一套公寓。此举引起了强烈的社会反响。另外，该省还拥有多家电视台，电视台之间的竞争非常激烈，而该有线电视台开展的有奖竞猜活动的目的主要是为了招揽广告客户。2020/8/9362020/8/936反不正当竞争法案例分析•该电视台的行为违反了反不正当竞争法。•为了吸引更多广告客户（即赚取更多广告利润），电视台需提高节目收视率。为此，该电视台就运用了答题抽大奖的活动来吸引观众的注意和参与行为，“推销”自己的节目。•实质上是有奖销售的一种特殊形式。作为一项创利手段，这一行为本身是可取的。若符合公认的商业道德可以起到活跃市场促进公平竞争的作用。2020/8/9372020/8/937反不正当竞争法案例分析•但是，作为一种以抽奖决定获奖者的偶然性行为，该电视台设立的周奖项奖额高达10多万元，违反了反不正当竞争法。•《中华人民共和国反不正当竞争法》第十三条第三款规定：经营者不得从事下列有奖销售：抽奖式的有奖销售。（抽奖式有奖销售奖金最高不得超过5000元）2020/8/938◎6.2.5例外原则所谓的例外原则是指对于某一些特殊的市场行为，可通过立法等手段，使其不受反垄断和反不正当竞争法的有关制约。2020/8/9396.3中小企业政策和产业组织合理化政策6.3.1中小企业政策6.3.2产业组织合理化政策2020/8/9406.3.1中小企业政策6.3.1.1促进中小企业发展的理由6.3.1.2实施中小企业政策的重点2020/8/941◎6.3.1.1促进中小企业发展的理由中小企业保证了产业组织内部的竞争活力中小企业能充分利用自然资源中小企业对增加就业有重要作用中小企业是技术进步的重要源泉中小企业是国民经济的重要组成部分2020/8/942◎6.3.1.2实施中小企业政策的重点信贷支持税收优惠技术扶持信息交流2020/8/9436.3.2产业组织合理化政策6.3.2.1企业兼并政策6.3.2.2企业联合政策6.3.2.3经济规模政策2020/8/944◎6.3.2.1企业兼并政策企业兼并政策是指企业间的吸收合并，这种合并过程使得被合并的企业的资产无论在名义上还是实际上都成为合并企业资产的一部分，从而失去了它原来独立的经营实体的地位。其结果是减少了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因此，它是政府用来抑制企业间过度竞争，提高市场集中度，实现规模经济的重要手段。2020/8/945◎6.3.2.2企业联合政策根据联合的紧密程度，企业联合可分为建立企业间专业化分工协作关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以经营业务为纽带，通常不涉及资产关系的企业联合，后者是以资产和业务两重纽带形成的企业联合。无论是哪一种企业联合，都利于将企业竞争从无序引向有序，从分散引向集中，变过度竞争为适度竞争，实现规模经济。显然，这一产业组织政策也属于追求规模经济政策。2020/8/946◎6.3.2.3经济规模政策这一产业组织政策的基本目标是保证产业的企业能充分利用规模经济，降低单位产品成本。它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。可见，这一政策的主要功能是设置行政和法规进入壁垒，抑制企业盲目进入产业，以防形成过度竞争，影响规模经济。外部性的含义及分类外部性的含义：是指一种物品或活动施加给社会的某些成本或收益，不能在该物品活动的市场价值中得到反映。外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。一项私人活动所产生的对实施这一活动的私人的净收益。