16.风险控制计划

中建二局三公司东北亚（长春）国际机械城会展中心项目设计·施工总承包工程风险控制计划东北亚（长春）国际机械城会展中心项目经理部2017年05月15日中建二局三公司东北亚（长春）国际机械城会展中心项目设计·施工总承包工程风险控制计划目录第一章编制说明....................................................................................1第二章存在的风险因素........................................................................1第三章风险控制目标............................................................................4第四章部门/岗位风险控制职责...........................................................6第五章风险控制措施............................................................................7第一节工期保证措施......................................................................7第二节组织保障措施......................................................................8第三节合同保障措施......................................................................9第四节经济保障措施......................................................................9第五节技术保障措施......................................................................9第六节安全施工措施......................................................................9第七节成本控制措施....................................................................10第六章过程监测..................................................................................11第七章应急预案..................................................................................11第八章记录要求..................................................................................12第九章相关文件..................................................................................13中建二局三公司东北亚（长春）国际机械城会展中心项目设计·施工总承包工程风险控制计划第1页共12页第一章编制说明本工程建设单位：长春高新城市建设投资（集团）有限公司设计单位：中国中元国际有限公司施工单位：中建二局第三建筑工程有限公司监理单位：长春市忠承工程建设监理有限公司1.1风险说明风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。施工项目风险是影响施工项目目标实现的事先不能确定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。1.2使用范围本工程位于东北亚（长春）国际机械城会展中心项目位于长春市高新技术产业开发区长德新区。拟建工程位于长德经济开发区德贤路以南，102国道以东。用地东北侧为长德甲三路，东南侧为长德丙一街，西南侧为机械城用地，西北侧长德大街。东北亚（长春）国际机械城会展中心项目建设用地面积：210655.66㎡，建筑占地82049.80㎡，总建筑面积134460.95m2。1.3编制依据•建筑施工手册•施工组织设计•施工合同文件第二章存在的风险因素风险识别一、商务风险分析1、因EPC工程，资金回款风险大。中建二局三公司东北亚（长春）国际机械城会展中心项目设计·施工总承包工程风险控制计划第2页共12页2、EPC工程，招标种类繁多，招标风险大。3、施工周期短，人员增加造成施工成本增加。二、技术风险分析本工程在施工过程中主要存在以下技术风险:地下卷材防水应用技术、张弦梁施工，双曲屋面施工、超大超重管桁架施工，深基坑施工等。针对施工过程中所遇到的技术风险，制定以下管控措施：1、加强方案论证，技术咨询，必要时聘请有关专家进行指导。2、施工前，强化技术方案交底、工艺技术交底，同时对可以实操的项目，选取实物空间，先做样板，总结经验，进行样板验收，掌握要领，然后全面铺开，坚决杜绝返工，做到一次成优，从而节约成本。3、加强招投标及施工前的运作，重视经济的公平、公正。4、加强现场管理，重视施工程序，做到程序化控制，建立约束机制；5、要加强前道施工的审查把关，重视检测；6、加强与甲方的联系，重视风险预测评价；加强技术风险控制，重视技术科技攻关的投入。三、质量风险分析1.质量风险管理1.1质量风险识别对质量风险进行分析，首先是质量风险的识别。风险识别可以从原因查结果，也可以反过来从结果找原因。从原因查结果，就是先找出会有哪些事件发生，发生后会引起什么样的结果。从结果找原因，就是找出哪些因素会引起这样的结果出现。风险识别之后要将把结果整理出来，为风险分析和风险管理做准备。1.2质量风险分析1.2.1质量的风险分析方法在过程分析的基础上，以影响质量的因素作为风险分析的基本内容，对可能造成的风险进行分析。1.2.2质量风险分析步骤风险因素的识别——可能性和后果分析——确定风险防范措施1.2.3影响质量的风险因素人——人是质量活动的主体，对工程项目而言，人是泛指与工程有关的单位、组织及个人。机——指工具、模具、施工机械设备等。料——指材料、半成品、工程用品、设备等。中建二局三公司东北亚（长春）国际机械城会展中心项目设计·施工总承包工程风险控制计划第3页共12页法——采用的施工工艺及技术措施。环——指施工环境，包括现场水文、地质、气象等自然环境，通风、照明、安全及协调配合的管理环境。测——指测量时采取的方法。1.2.4分析可能产生的风险针对不同的施工项目，从影响质量的风险因素“人、机、料、法、环”五方面着手进行分析，找出可能产生的质量风险和可能造成的后果。1.3质量风险预防通过对工程实施质量风险分析，找出可能会出现质量风险，有目的有预见的采取有针对性的预防措施，把施工中可能出现的质量风险消灭在萌芽状态。把质量管理由事后检查转变为事先控制，达到“预防为主”的目的。质量风险预防策略通常采取有形和无形两种手段。1.3.1有形的质量风险预防手段——工程法此法以工程技术为手段，消除物质性质量风险的威胁。工程法的质量风险预防措施：防止质量风险因素出现。在项目活动之前，采取一定措施，减少质量风险因素。例如为减少已开挖基坑边坡坍塌，可采用基坑桩间喷锚护坡，同时在基坑硬化，防止雨水破坏土体稳定，这样就能消除边坡坍塌这一质量风险因素。减少已存在的质量风险因素。例如混凝土浇注施工现场，若发现施工机具配备不足，没有考虑备用应急机具设备，就应及时果断地增加设备，这样就可以减少因设备故障出现混凝土施工冷缝的质量风险。1.3.2无形的质量风险预防手段——教育法和程序法教育法项目管理人员和所有其他有关各方的行为不当都会构成项目的质量风险因素。因此，要减轻与不当行为有关的质量风险，就必须对有关人员进行风险和风险管理的教育。教育的内容应包含法律、法规、规范、标准和操作规程、风险知识、质量意识等。质量风险管理教育的目的是要让有关人员充分了解项目所面临的种种质量风险，了解和掌握控制这些风险的方法。使他们深深地认识到个人的任何疏忽或错误行为，都可能给项目造成巨大的损失。程序法程序法是指以制度化的方式从事项目活动，以减少不必要的损失。项目经理部制定各种管理制度、监督检查制度等规范项目管理人员和所有其他有关各方的行为，项目管理人员和所有其他有关各方必须遵守和认真执行，杜绝图省事、走捷径、抱侥幸心理的想法和做法，消除质量风险产生的根源，避免质量风险发生。中建二局三公司东北亚（长春）国际机械城会展中心项目设计·施工总承包工程风险控制计划第4页共12页1.4质量风险分析实施项目质保部和技术部根据工程进展，在单位/分部分项工程开工前编制正式的质量风险分析报告，在风险分析报告中针对不同的质量风险制定相应的预防措施，并明确相关责任部门和责任人。编制的质量风险分析报告由质保、技术部门经理或部门副经理审核，经项目质量经理批准后发至各相关部门和施工队实施，并由项目质保部向施工队技术主管进行交底，施工队技术主管对队内其他人员交底。1.5风险预防措施的评价和改进在施工过程中，通过对原材料质量控制、技能培训、资格控制、工艺过程控制和两级QC质量控制体系对预防措施的实施进行检查、验证，结合QA的专题质量保证监督和每季度的质量趋势分析，评价分部分项工程质量风险管理的有效性，对实施风险管理的措施、制度等进行改进。四、安全重大危险源识别分析1.安全重大危险源识别详见附表-重大危险源因素清单第三章风险控制目标3.1工期控制目标总工期控制目标为670日历天。3.2.质量管理目标：会展中心质量目标为：确保建筑工程鲁班奖，钢结构工程金钢奖，吉林省长白山杯。同时遵守公司质量管理手册的相关规定，无重大质量事故。3.3.安全文明施工管理目标：①遵守局、公司安全管理手册的相关规定，杜绝物体打击、机械伤害、坍塌、高处坠落、触电造成的死亡及重伤事故；轻伤事故率低于2‰；无火灾事故，无食物中毒事故，无重大机械事故；职业病发生率为0‰，无重伤及以上安全事故，达到分公司与项目部签订的安全生产责任书要求。②必须按照公司规定与各分包商签订安全生产管理协议，严格按照公司安全管理制度进行安全教育、交底和安全生产。③遵守总承包合同约定和国家及地方法律法规，长春会展中心确保国家AAA级安全中建二局三公司东北亚（长春）国际机械城会展中心项目设计·施工总承包工程风险控制计划第5页共12页文明标准化工地、吉林省安全文明标准化工地、长春市质量安全标准化示范工地、局观摩工地/绿色文明工地，消防示范工程。3.4．劳务实名制管理目标：严格执行局《劳务管理手册》、公司《劳务实名制管理实施细则》、天津分公司《劳务分包管理办法（试行）》和建二三（华）通【2014】04号《关于推行劳务实名制管理门禁系统建设与强化现场远程视频监控系统有效运行的通知》规定。3.5.环境管理目标：按照国家标准和地方标准及公司相关的程序文件执行，创建节约型工地。3.6．CI管理目标：按照中建股份项目CI形象管理有关规定执行，创CI金奖。3.7．项目管理信息化目标：定期更新、维护“PKPM综合项目管理系统”和“项目计划管控平台”的数据，满足相关部门的要求。3.8．绿色施工目标：确保国家AAA级安全文明标准化工地、吉林省安全文明标准化工地、长春市质量安全标准化示范工地、局观摩工地/绿色文明工地，消防示范工程。3.9．人员管理目标：项目部在本工程施工过程中，需接收不少于3名院校毕业生，并按规定开展导师带徒活动进行培养，严格执行交流沟通、培训、后备人员管理等人力资源核心管理制度，分公司有权利对此进行考核及评价。3.10．项目部施工中须作好所有商务报