AA公司廉政风险防控手册

1综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C（一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险2防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。3目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施.....................................................................................................1二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施......................7三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施...............................................................................................22四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施....................................................52五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施....................69六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施....................72七、附则...........................................................................................861一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施序号风险源（点）表现形式风险等级防范措施1业务活动索取、接受、占用所管理和服务对象单位或者个人的财物。A加强廉洁从业和职业道德教育；加强相关业务活动的监控、监督。2接受可能影响执行业务公正的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排。A3在业务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证。A4利用知悉或者掌握的内幕信息谋取私利。A5个人营利活动个人或者借他人名义经商、办企业。B加强相关制度、规定和纪律的宣贯；加强群众监督。6违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿服务活动。A2序号风险源（点）表现形式风险等级防范措施7公款公物使用用公款报销或者支付应由个人负担费用。A严格执行财务资金管理制度；完善公共财物管理制度；严格相关费用控制、核销制度。8违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人。A9私存私放公款。A10用公款旅游或者变相用公款旅游。A11用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。A12违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房公积金，滥发津贴、补贴、奖金等A13非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。A14在业务活动中给别人提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用。B3序号风险源（点）表现形式风险等级防范措施15干部选拔任用采取不正当手段为本人或者他人谋取职位。A严格执行“三重一大”决策制度；严格执行干部选拔任用相关制度、程序。16不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。A17私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况。A18在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相。A19在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动。A20利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作。A21在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部。A22在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。A4序号风险源（点）表现形式风险等级防范措施23亲属及身边工作人员管理要求或者指使提拔亲属及身边工作人员。B加强廉洁从业和职业道德教育；认真落实家庭助廉制度；加强对党员、领导干部的民主监督、群众监督。24用公款支付亲属学习、培训、旅游等费用，为亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助。A25妨碍涉及亲属以及身边工作人员案件的调查处理。A26容许亲属及其他特定关系人收受他人财物，为他人谋取利益。A27默许、纵容、授意亲属及身边工作人员以本人名义谋取私利。B28为亲属经商、办企业提供便利条件，或者同事之间利用职权相互为对方亲属提供便利条件。A5序号风险源（点）表现形式风险等级防范措施29办公用房及设备、用品配备超标准配备、使用办公用房和办公用品。B严格费用预算、审批、核销制度；办公用房、用车、用品配备执行相关制度规定。30擅自用公款包租、占用客房供个人使用。A31违反规定配备、购买、更换、装饰或者使用小汽车。A32经营生产管理干预或插手项目分包、物资设备采购租赁，为自己或特殊关系人谋取利益。A严格执行“三重一大”决策制度；严格执行劳务分包、物资设备采购租赁招投标制度；完善资金、资产等相关管理制度；严格经营生产活动纪律，加强对党员、领导干部的民主监督、群众监督。33干预或插手企业资产评估、资产转让、重大项目投资及其他重大经营活动等事项，为自己或特殊关系人谋取利益。A34干预或插手批办资金借贷事项，为自己或特殊关系人谋取利益。A35干预或插手相关经济纠纷，为自己或特殊关系人谋取利益。A36干预或插手资源的使用、分配、承包、租赁等事项，为自己或特殊关系人谋取利益。A6序号风险源（点）表现形式风险等级防范措施37生活情趣大操、大办婚丧喜庆事宜造成不良影响，或者借机敛财。B加强个人修养教育；加强对党员、领导干部的民主监督、群众监督。38从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。B7二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施序号岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人1董事长重大决策个人私自决定重大事项或不按程序进行决策A认真宣贯“三重一大”决策相关制度规定；加大对执行“三重一大”决策制度规定的情况监督监察；认真落实领导班子成员述职述廉、民主评议及民主生活会等制度。董事长2重要干部任免不按组织程序，不经沟通，直接提名任免重要干部，或在讨论时先进行定调性发言A3重要项目安排不经论证或可行性分析，进行重大项目的投资和生产安排A4大额度资金使用不按规定程序和规定直接调用大额度资金，进行资产处置，超越上级授权进行项目融投资A8序号岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人5董事长分管工作在分管工作范围内，利用职务之便违反原则，为自己或特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度，加大对领导干部从业行为的监督监察。董事长6总经理重大决策违反“三重一大”决策相关制度规定，私自或与个别人决定相关事项A认真宣贯“三重一大”决策相关制度规定；加大对执行“三重一大”决策制度规定的情况监督监察；认真落实领导干部廉洁从业自查自纠相关工作；严格执行物资采购租赁、劳务队伍选择等招投标制度及商务、财务管理等相关制度规定；畅通渠道，鼓励职工群众对领导干部从业行为进行有效监督。总经理7经营活动对外经营活动中违反廉洁自律相关规定及相关法律法规A8生产活动在施工生产中的物资设备采购租赁、劳务队伍选择、人员调配、分包结算及资金支付等环节违反相关规定，为特殊关系人或自己谋利A9序号岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人9总经理分管工作在分管工作范围内，利用职务之便违反原则，为自己或特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度，加大对领导干部从业行为的监督监察。总经理10党委书记人事安排在干部选拔、任免、调动、评先等工作中不坚持原则，任人唯亲或接受关联人拉拢，为其说好话或办好事A认真执行干部选拔、任免、调动、评先等相关制度规定和程序，人事调整广泛征求职工群众意见和坚持民主集中制原则，公示公开。党委书记11发展党员在发展党员过程中拿原则做交易或为特殊关系人办事而弄虚作假A发展党员严格按照党章规定程序进行；纪检部门对发展党员情况进行认真监督。12党员组织关系接受相关人员拉拢，在办理党员组织关系时弄虚作假A组织部门办理党员组织关系时须经党委2名以上成员同意。10序号岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人13党委书记人才引进在人才引进和选拔过程中，不坚持原则，任人唯亲或接受关联人拉拢，导致优秀人才得不到合适岗位，能力低下者却被选拔到重要岗位A严格人才引进和选拔工作程序，按照“公开、公正、公平”原则，由领导小组或专家评委小组集体决策，杜绝个人拍板和说了算的情况。党委书记14生产要素管理在公司相关生产要素调配、确定、管理过程中由于个人利益驱动而不坚持原则，滥下指令和决定A认真落实领导班子分工分管制度和集体决策制度，严格执行总公司、局对生产要素使用和控制的相关流程。15精神文明考核在对基层单位精神文明建设考核中弄虚作假、谋取私利A对基层单位精神文明建设考核坚持由考核小组集体检查考核和评价，考核结果公示公开。16分管工作在分管工作范围内，利用职务之便违反原则和规定，为自己或特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度，加大对领导干部从业行为监督监察。11序号岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人17纪委书记精神文明考核在对基层单位精神文明建设考核中弄虚作假、谋取私利A对基层单位精神文明建设考核坚持由考核小组集体进行检查考核和评价，考核结果公示公开。纪委书记18人事安排在干部选拔、任免、调动、评先等工作中不坚持原则，任人唯亲或接受关联人拉拢而为其说好话或办好事A认真执行干部选拔、任免、调动、评先等相关制度规定和程序，人事调整广泛征求职工群众意见和坚持民主集中制原则，公示公开。19案件查处在违纪违规事件和案件查处中接受关联人拉拢，为其开脱责任或减轻处罚A违纪违规案件查处通过调查组集体进行，客观公正、尊重事实，杜绝个人片面陈词或武断定论，处理决定须经党委会或领导班子会集体讨论。12序号岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人20纪委书记信访件处理在接待、处理信访件过程中不遵守规定，查核、落实违反程序或走过场，或者故意隐匿信访件、给关联人透露相关信息A认真落实信访件接待、处置程序，如实做好信访件登记台账，根据信访件所反映情况及时向上级组织汇报或与相关领导沟通。纪委书记21分管工作在分管工作范围内，利用职务之便违反原则，为自己或特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自查自纠工作、领导班子民主生活会制度、领导班子成员述职述廉及民主评议制度，加大对领导干部从业行为的监督监察。22工会主席职工权益在维护职工权益工作中接受关联人拉拢，处事不公A认真落实职代会相关制度，自觉接受职工群众监督。工会主席23劳动竞赛在组织的相关劳动竞赛活动中谋私利或接受关联人拉拢为其谋利A细化工作，保证劳动竞赛组织及评比过程民主、透明。13序号岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人24工会主席评先评优在相关评先、评优过程中任人唯亲或接受关联人拉