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煤矿安全风险预控管理体系国投新登郑州煤业有限公司风险预控管理小组一、风险预控体系的简介煤矿安全风险预控管理体系是在国家煤矿安全监察局的组织下，由国家自然科学基金委、神华集团出资资助，由中国矿业大学等6加研究单位在深入研究国内外安全管理经验的基础上提出的。2007年，该体系在神华神东集团进行了试点并取得良好的效果。2011年12月，国家安监总局正式发布《煤矿安全风险用管理体系规范（AQ/T1093-2011）》作为安全生产的行业标准。•1.2体系名词的解释：•危险源:可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。•危险源辨识:认识危险源的存在并确定其特性的过程。•风险:某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。•风险评估:评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。•风险预控:在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。•1.2体系名词的解释：•危险源监测:通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。•风险预警:通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。•不安全行为:可能产生风险或导致事故发生的行为。•风险管理对象:可能产生或存在风险的主体。•风险管理标准:针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。•风险管理措施:是指达到风险管理标准的具体方法、手段。•持续改进:为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。1.3、PDCA运行模式风险管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准、管理措施存在漏洞时，都应对原有的风险管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿安全生产。为此，提出风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式。5从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P（Plan）是指计划；D（Do）是指执行；C（Check）是指检查；A（Action）是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，或企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。”6APDDCPDCAPDCAPDCAPDCA……PDCAPDCAPDCAPDCAPDCA……安全水平1安全水平2PDCAPDCA煤矿企业风险管理标准管理措施PDCA循环煤矿各部门风险管理标准管理措施PDCA循环风险管理标准管理措施PDCA运行模式71、制定风险管理标准与管理措施2、确立风险预控管理目标3、编制实施计划P1、内部检查2、管理检查3、外部检查C1、发布文件2、全员培训3、执行文件D1、问题的系统分析讨论2、管理标准与管理体系的修正APDCA运行模式流程8二、风险预控管理体系定位•建立符合本企业的实际情况安全管理体系，体系的管控目标、内容、措施、考核运行模式，必须结合本企业的安全状况、管理水平、员工素质和安全生产技术条件综合分析，准确定位。实现以切断事故发生的因果链为根本目标的，以风险预控为核心的，以危险源辨识和风险预控管理标准、管理措施为基础的安全管控定位，从而达到安全管理与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使煤矿安全水平显著提高，安全管理状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。三、风险预控管理的目标•是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的达到风险预控，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律性的重特大危险源可能酿成重大人员伤亡的煤矿责任事故的发生。四、体系的构成•1、危险源辨识和风险评估•2、管理对象的管理标准和管理措施制定•3、人员不安全行为控制与管理•4、组织保障管理•5、煤矿风险预控管理评价•6、煤矿风险预控管理信息系统五、煤矿风险预控风险管理工作流程•1、风险管理是对煤矿危险源进行辨识的过程。在此过程中需要考虑人-机-环-管四个方面的不安全因素、三种状态（正常、异常、紧急）及时态（过去、现在、将来），同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是风险识别的过程。六、不安全因素有四个方面人、机、环、管•（一）人员的不安全因素•1）操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)；•2）现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)；•3）失职(不认真履行本职工作任务)；•4)决策失误；•5)身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；•6)工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)；•7)人员的其他不安全因素。(二)机的不安全因素•1)没有按规定配备必需的设备；•2)设备选型不符合要求；•3)设备安装不符合规定；•4)设备维护保养不到位；•5)设备保护不齐全、有效；•6)防护设施不齐全、完好；•7)设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；•8)机的其他不安全因素。(三)环境的不安全因素•1)水的威胁；•2)顶、帮的威胁；•3)地热威胁；•4)瓦斯煤尘爆炸威胁；•5)火的威胁；•6)瓦斯突出威胁；•7)其他自然地质威胁；•8)工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；•9)工作地点照明不足；•10)工作地点风量(风速)不符合规定；•11)采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；•12)施工质量不符合要求；•13)巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；•15)供电线路布置不合理；•16)作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；•17)其他工作环境的不安全因素。(四)管理的不安全因素•1)组织结构不合理；•2)组织机构不健全，机构职责不明晰；•3)规章制度制定程序不合理、不符合实际；•4)安全管理规章制度不完善•5)文件、记录管理、操作规程不全，管理混乱。•6)作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；•7)未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；安全措施不完善、不合理。•8)岗位设置不全，不合理。•9)岗位职责不明确。•10)员工安全教育、培训不符合规定；•11)未开展班组建设活动，没有有效的风险预控文化；•12)其他管理的不安全因素。17任务工序危险源/危害因素风险类型检修变压器1.停电1.未按要求停电闭锁或未挂警示牌。人2.验电、放电、挂接地线1.未按要求进行验电、放电、挂接地线。人3.开始检修变压器1.未紧固接线柱；2.未擦拭防爆面；3.未进行摇测；人4.摇表损坏机4.检修完毕清点工具1.未清理现场、清点工具。人5.检修完成送电1.送电前未检查人员撤离情况；2.还有什么？没检查XX？接地线是否拆除人风险类型的划分:(五)可能导致的事故类型1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。(五)可能导致的事故类型•2)顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。(五)可能导致的事故类型•3)机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。(五)可能导致的事故类型•4)爆破事故：指爆破崩人、触响拒爆造成的事故。(五)可能导致的事故类型•5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。(五)可能导致的事故类型•6)火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。(五)可能导致的事故类型•7)运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。(五)可能导致的事故类型•8)其它事故：以上七类以外的事故七、危险源辩识主要采用的方法1、工作任务分析法具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体工序。实施步骤:对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。主要用途：辨识生产活动中的危险源。优点：简便、详尽、易掌握。缺点：受工作人员主观因素影响。26危险源辩识主要采用的方法•辨识危险源应考虑“正常”、“异常”、“紧急”三种状态和“过去”、“现在”、“未来”三种时态。“正常”表示设备正常运行或操作；“异常”表示设备在停机、检修或出现故障的情况；“紧急”表示出现事故、火灾、水灾或大面积停电等情况。“过去”有没有因此危险源发生事故、“现在”有没有可能、“将来”会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。2、危险源辨识进行危险源辨识时应考虑危险和有害因素的三种状态和三种时态。三种状态：正常---正常运行和操作。异常---停机、检修、故障。紧急---事故、突发的重大事故。三种时态：过去---以往遗留的危险和有害因素。现在---目前可能发生的危险和有害因素。将来---生产活动中可能带来的危险和有害因素。3、危险源辨识单元的划分：危险源的划分可按专业划分也可按劳动组织划分或按事故原因划分。我矿是按照劳动组织划分的，以区队科室支部为单元。划分的原则：（1）独立性：在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象；（2）全面性：即子单元的全体是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象；（3）科学性：即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险监测及控制等工作的开展。危险源辨识和风险评估的方法：目前煤矿危险源辨识的方法可分为两大类：（1）直接经验分析法。（2）系统安全分析法。我们主要用的是半定量评价法其中的风险矩阵评价法。31十、煤矿危险源辨识的依据(1)国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。(2)相关的技术标准。如：机器设备的操作规程或标准等。(3)本企业内部的相关信息。如：企业内部规章制度、规程等。(4)以往事故或未遂事故案例。(5)其他相关资料。1、危险源辨识的依据煤矿危险源辨识的依据2.危险源辨识煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：a)危险源辨识前应进行相关知识的培训。b)辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域。c)对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档：——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；32煤矿危险源辨识的依据——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；——采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识。d)工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及耐进行危险源辨识。e)发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。3334十一、煤矿危险源辨识的内容人员不安全行为（7个）1设备的不安全状态（7个）2管理的缺陷（13个）4环境的不安全范围（15个）3a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n.供电线路布置不合理；o.其他工作环境的不安全因素。a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备数量不符合规定；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合