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第12章垄断竞争和寡头垄断Chapter12Slide2本章讨论的主题垄断竞争寡头垄断价格竞争竞争与串通：囚徒的困境囚徒的困境对寡头定价的意义卡特尔Chapter12Slide312.1垄断竞争垄断竞争的基本特征：1)存在着许多厂商2)可以自由地进入或退出该行业3)产品是有差别的Chapter12Slide4垄断竞争市场每个厂商的垄断势力的大小取决于产品的差异程度这种常见的市场结构的例子众多：牙膏洗发水感冒药Chapter12Slide5垄断竞争市场牙膏佳洁士与它的垄断势力宝洁公司是佳洁士的唯一生产商由于口味、名声及其防腐功效，部分消费者因此偏好佳洁士牙膏。偏好程度越大（佳洁士与其他产品的差异性越大），价格就可能定得越高。Chapter12Slide6垄断竞争市场宝洁公司是否在佳洁士产品的市场上具有较大的垄断势力呢？事实上，佳洁士的定价不会比其他同类产品的价格高太多，因为，消费者对佳洁士的需求是较富有弹性的。Chapter12Slide712.1.1垄断竞争的产生垄断竞争的产生垄断竞争市场的两个重要特征有差异性的、但可高度替代的商品自由进入和退出产品差别：既会产生垄断也会引起竞争有差别存在就会有垄断：同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条件甚至服务质量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。如果提高价格，不会失掉所有顾客。产品差别程度越大，垄断程度就越大。作为有差别的同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种替代性就会引起类似产品之间的竞争。这种竞争因素的存在使厂商的垄断权受到了限制。Chapter12Slide8案例：佳洁士的垄断势力是有限的宝洁（Proctor&Gamble)是佳洁士的唯一生产商，因此它有垄断势力。但它的垄断势力是有限的，因为如果佳洁士的价格提高，消费者很容易地用其他品牌来代替它。虽然偏爱佳洁士的消费者会为此付较高的价，但大多数消费者不会愿意支付很多。对大多数消费者来说，不同品牌的牙膏之间的区别是不大的。Chapter12Slide9案例因而，对佳洁士牙膏的需求曲线虽然是向右下倾斜的，但却是相当有弹性的。由于它有有限的垄断势力，宝洁公司会将价格定得高于它的边际成本，但不是高得很多。汰渍洗涤剂的情况与此是相似的。Chapter12Slide1012.1.2短期和长期均衡图12.1短期和长期中的垄断竞争厂商数量美元/数量数量美元/数量MCACMCACDSRMRSRDLRMRLRQSRPSRQLRPLR短期长期Chapter12Slide12对短期的分析由于产品具有差异性，因此，厂商面临的需求曲线是向下倾斜的。由于存在着许多的替代品，因此，需求相对富有弹性MRP在MR=MC的产量处实现利润最大化厂商获得正的经济利润短期和长期中的垄断竞争厂商Chapter12Slide13对长期的分析正的经济利润吸引其他厂商的进入(不存在着进入壁垒)厂商原先的需求曲线向下移动至DLR厂商的产出水平与价格均下降了。不存在着经济利润(P=AC)对于某些厂商，P可能会高于MC，赚取少量利润。短期和长期中的垄断竞争厂商图12.1垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比较MCAC美元/数量D=MRQCPC数量完全竞争无谓损失数量美元/数量MCACDLRMRLRQMCP垄断竞争Chapter12Slide1512.1.3垄断竞争与经济效率垄断竞争造成的非效率体现在两个方面：1）垄断势力的存在（源于产品差异化）使得均衡价格高于完全竞争时的价格。如果价格下降至D与MC相交的地方，则产量增加，总剩余可以增加黄色三角形区域。无谓损失数量美元/数量MCACDLRMRLRQMCP垄断竞争Chapter12Slide16垄断竞争与经济效率2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力，即它的均衡产量低于平均成本最低时的水平。厂商零利润点是在平均成本最低点的左边。这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数量过多而引起的。在垄断竞争里，如果厂商的数量减少，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本。数量美元/数量MCACDLRMRLRQMCP垄断竞争Chapter12Slide17垄断竞争与管制政府是否必须对垄断竞争进行管制？答案是“不”。原因在于：第一，在大多数垄断竞争市场中，任何一个厂商往往不可能拥有较强的垄断势力。第二，垄断竞争造成的非效率与产品差异性这一好处相平衡。Chapter12Slide1812.2寡头垄断寡头垄断的基本特征：厂商的数目较少，他们占有大部分或全部产量产品可以有差异性，也可以没有差异性存在着进入壁垒Chapter12Slide19寡头垄断市场例如汽车行业钢铁行业石油化工电子设备计算机Chapter12Slide20寡头垄断进入壁垒源于两个方面：1）“自然的”进入壁垒规模经济专利特定技术商誉Chapter12Slide21寡头垄断2）策略性的行动威胁新厂商采取市场倾销行为，并制造过剩生产能力控制主要投入品Chapter12Slide22寡头垄断厂商的决策寡头垄断企业的经营较为复杂：诸如定价、产量、广告和投资决策等行为都包含着重要的策略性考虑必须充分地考虑竞争对手的反应Chapter12Slide23寡头垄断寡头垄断企业的策略考虑是非常复杂的。他是在决策、反应、对反应的反应中不断地进行动态的调整。当一个企业在估计其决策的后果时，必须假定他们的竞争对手象他们一样的理性与聪明，从而必须站在竞争对手的角度，考虑他们是如何反应的。Chapter12Slide2412.2.1寡头垄断市场的均衡在完全竞争市场、垄断市场和垄断竞争市场中，厂商在决定产量与价格时，并不需要考虑其竞争对手的决策。然而，在寡头垄断市场中，厂商在选择产量与价格时必须考虑其竞争对手的反应。Chapter12Slide25寡头垄断市场的均衡均衡的定义：当一个市场达到均衡时，厂商所做的就是它们所能做的最好的，并且它们没有理由改变它们的价格与产量。在寡头垄断市场中，均衡就是各个厂商在给定其竞争对手的行为后将做它所能做得最好的。Chapter12Slide26纳什均衡纳什均衡（NashEquilibrium）在给定竞争者的行为之后，各个厂商采取了它所能采取的最好的行为。纳什均衡(NashEquilibrium)美国数学家和统计学家纳什（Nash)1950年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。纳什均衡：在对手的策略既定的情况下，各个对局者所选择的策略都是最好的。如果一个策略组合不是一个纳什均衡，则至少有一个局中人认为，如果大家都遵守这一组合的规定，那么他可以做得比现在更好。占优策略一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定就是占优策略均衡。Chapter12Slide27一个完整的博弈应当包括五个方面的内容：第一，博弈的参加者，即博弈过程中独立决策、独立承担后果的个人和组织；第二，博弈信息，即博弈者所掌握的对选择策略有帮助的情报资料；第三，博弈方可选择的全部行为或策略的集合；第四，博弈的次序，即博弈参加者做出策略选择的先后次序；第五，博弈方的收益，即各博弈方做出决策选择后的所得和所失。囚徒乙坦白不坦白囚徒甲坦白-3，-30，-8不坦白-8，0-1，-1纳什均衡Chapter12Slide29选择音乐会电影音乐会2，10，0电影0，01，2纳什均衡一个博弈可能有好几个纳什均衡（即有几组稳定并且各自一致坚持的策略），有时又可能不存在纳什均衡。左表存在两个纳什均衡；右表没有纳什均衡Chapter12Slide302，11，20，00，0左上右下局中人B局中人A0，0-1，31，00，-1左上右下局中人B局中人AChapter12Slide3112.2.2古诺模型古诺模型（TheCournotModel）双寡头两个厂商相互竞争产品是同质的假设另一个厂商（竞争者）的产量水平是既定的背景资料古诺（AutoineA.Cournot,1801-1877），法国经济学家和数学家，微观经济学的奠基者之一，古诺对经济学的贡献是划时代的，他最早描述了需求曲线的形状，最早解释了市场结构对价格的影响，最早分析了市场怎样达到均衡。但他最广为人知的贡献是对套利和对双头市场定价行为的分析。Chapter12Slide32背景资料代表作《对财富理论的数学法则（原理）的研究》（1938），该书是第一本把微积分应用于经济分析的著作。古诺建立了微观经济学的基本概念和分析范式。他最早定义了向下倾斜的需求曲线，最早区分了可变成本和固定成本。古诺对双头竞争的描绘已经具有了对策论和纳什均衡的雏形。Chapter12Slide33Chapter12Slide34MC150MR1(75)D1(75)12.5如果厂商1认为厂商2将生产75单位，那么厂商1的需求曲线向左移动75单位，新的需求曲线为D1(75)。图12.3厂商1的产量决策Q1P1如果厂商2的产量为100，则厂商1不生产。D1(0)MR1(0)如果厂商1认为厂商2的产量0，那么，厂商1的需求曲线D1(0)就是市场需求曲线。D1(50)MR1(50)25如果厂商1认为厂商2将生产50单位，那么，厂商1的需求曲线向左移动50单位，新的需求曲线为D1(50)。Chapter12Slide35反应曲线反应曲线（TheReactionCurve）厂商1的利润最大化产量是它认为厂商2将生产的产量的减函数。这个函数就称为厂商1的反应函数，并记为Q1*(Q2)。Chapter12Slide36厂商2的反应曲线Q*2(Q2)厂商2的反应曲线是对应于它认为的厂商1将生产的产量，厂商2的利润最大化的产量选择。图12.4反应曲线和古诺均衡Q2Q1255075100255075100厂商1的反应曲线Q*1(Q2)xxxx厂商1的反应曲线是对应于它认为的厂商2将生产的产量，厂商1的利润最大化的产量选择。在古诺均衡处，每个厂商都正确地假定了它的竞争者将生产的产量，并实现自身利润的最大化古诺均衡Chapter12Slide37古诺均衡古诺均衡是纳什均衡的一个例子。在纳什均衡中，各个厂商的行为是给定其竞争者行为时它能做的最好的行为，所以，没有任何一个厂商会有改变它的行为的冲动。Chapter12Slide38古诺均衡关于动态调整的问题：假定厂商的初始产量水平不同于古诺均衡的产量，厂商是否会调整其产量水平以达到古诺均衡？古诺模型并没有涉及调整的动态过程。事实上，在任何调整过程中，该模型的“各个厂商可以假定其竞争者的产量是固定的”这一假设前提是不成立的。Chapter12Slide3912.2.3线性需求曲线古诺均衡的一个例子双寡头模型假设市场需求曲线P=30–Q，并且Q=Q1+Q2MC1=MC2=0线性需求曲线——一个例子Chapter12Slide40如何推导厂商1的反应曲线：R1=PQ1=(30–Q)Q1=30Q1–(Q1+Q2)Q1=30Q1–Q12–Q2Q1线性需求曲线——一个例子Chapter12Slide41线性需求曲线MR1=ΔR1/ΔQ1=30-2Q1-Q2为了实现利润最大化，厂商必须使MR1=MC1即，MR1=MC1=0所以，30-2Q1-Q2=0厂商1的反应曲线为：Q1=15-0.5Q2Chapter12Slide42反应曲线同理可解得，厂商2的反应曲线为Q2=15-0.5Q1将厂商1与厂商2的反应曲线联立，就可以解得古诺均衡时的产量水平：古诺均衡：Q1=Q2=10Chapter12Slide43求解进一步解得，总产量Q=Q1+Q2=20因此，根据市场需求曲线P=30-Q，解得P=10Chapter12Slide44图12.5双寡头例子Q1Q2厂商2的反应曲线3015厂商1的反应曲线15301010古诺均衡市场需求曲线为P=30–Q，且各个厂商的边际成本均为0。Chapter12Slide45双寡头串通情况下的利润最大化假设反托拉斯法放松了，