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环境管理体系(EMS)审核员注册准则*****认证中心1.1我国的认证认可管理国家认证认可监督管理局(CNCA)中国国家认证认可监督管理委员会中国合格评定国家认可中心(CNAS)中国认证认可协会（CCAA)1.2中国认证认可协会（CCAA）简介经CNCA唯一授权从事认证人员认证（注册）管理体系审核员、咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。1.3国际人员认证协会(IPC)审核员培训课程批准人员注册CCAA是IPC全权成员加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议人员注册结果在世界范围内得到普遍承认2.1注册级别实习审核员—可以作为审核组成员参与EMS审核活动—但不能独立实施审核审核员—可以独自一人完成或作为审核组成员完成EMS审核任务—可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成EMS审核任务高级审核员—可以完成或领导审核组完成EMS审核任务—有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理活动2.2晋升原则逐级晋升对于在环境管理理论和实践领域有创造性贡献和突出成就的人士，经国家权威人士推荐、CCAA评价合格，CCAA人员注册技术委员会同意，可直接注册为EMS审核员或高级审核员。2.3注册要求登陆文件下载注册表格审核员注册表格CCAA实习审核员注册申请表2.4资格经历要求教育经历—大专（含）以上工作经历—至少4年技术或管理岗位环境工作经历—至少2年审核员培训—不少于40小时笔试—在注册申请前3年内通过CCAA统一组织的笔试2.5工作经历—技术或管理业务操作人员不能接受：销售人员医疗护理人员财务出纳设备操作人员服务行业从事具体服务的人员等2.6环境管理工作经历EMS的实施、运作、咨询、审核和科研教学等EMS的实施—业务管理部门的人员—EMS实施部门的负责人EMS的运作—最高管理层—环境主管部门的人员2.7审核员注册要求在高级审核员的指导和帮助下，完成至少4次完整的EMS审核总的审核经历不少于20天，其中现场审核经历不少于15天审核经历覆盖GB/T24001标准所有条款在申请前3年内获得完成现场见证评价如果距离实习审核员笔试的时间超过4年，应再次通过笔试2.8高级审核员注册要求作为实习审核组长在高级审核员的指导和帮助下，领导审核组完成至少3次完整的EMS审核总的审核经历不少于15天，其中现场审核经历不少于10天所有审核经历应当在申请前2年内获得完成现场见证评价参加CCAA统一组织的面试考核注：QMS或OHSMS高级审核员在其晋升EMS高级审核员时可免于面试考核。a)第三方审核经历——从CNCA批准的认证机构获得b)境外的第三方审核经历——从签署IAF互认协议的认可机构认可的认证机构获c)第二方审核经历——从CCAA承认的第二方机构获得d)认可、评审、评价经历——从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得2.9可接受的审核经历3.1审核员个人素质a)有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；b)思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；c)善于交往，即灵活地与人交往；d)善于观察，即主动地认识周围环境和活动；e)有感知力，即能本能地了解和理解环境；f)适应力强，即容易适应不同情况；g)坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；h)明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；i)自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。3.2审核原则a)道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。b)公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。d)独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。e)基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。3.3知识和技能3.3.1各级别审核员应具备的知识a)管理体系审核理解GB/T19011标准3、4、6章的内容理解审核原则、程序和技术的应用理解受审核方管理体系与审核准则的关系理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果维护信息的保密性和安全性为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现b.环境管理体系理解GB/T24001标准每项条款的内容和要求理解GB/T24001标准中的术语理解环境管理原则及其运用理解环境管理体系在不同组织中的应用认识引用文件之间的区别及优先顺序，及引用文件在不同审核情况下的应用了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术了解环境科学技术的应用——人类活动对环境的影响；——生态系统的相互作用；——环境介质（如：空气、水、土壤）；——自然资源的管理（如：矿物燃料、水、动植物种群）；——环境保护的一般方法；了解环境管理工具的应用，如：环境因素和(或)环境影响评价，生命周期评价，环境表现评价等评价组织环境管理体系识别出的重大环境影响和活动的风险评价环境控制方法的有效性c.法律法规理解环境法律、法规的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用了解国家认证认可法规、规章要求了解相关的国际条约和公约、合同和协议等了解组织遵守的其他要求了解CCAA审核员行为规范要求d.组织状况了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识了解组织的总体运营过程和相关术语关注组织的文化和社会习俗3.3.2审核员应具备的技能正确运用审核原则、程序和技术；根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核；优先关注重要问题；通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；验证所收集信息的准确性；形成审核发现，准备审核结论；确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；评定影响审核发现和结论可靠性的因素；准确判定环境管理体系的适宜性、充分性和有效性；使用工作文件记录审核活动；通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。3.4审核员行为规范各级别审核员均应遵守初次注册和再注册时，申请人应签署声明1)遵纪守法、敬业诚信、客观公正；2)努力提高个人的专业能力和声誉；3)帮助其所管理的人员拓展其专业能力；4)不承担本人不能胜任的任务；5)不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6)不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；7)不接受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；8)不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；9)不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；10)不向受审核方提供相关咨询。4.1年度确认和再注册审核员和高级审核员进行年度确认每年至少成功地完成1次EMS审核或完成15小时的专业发展活动持续遵守行为规范的要求已妥善解决任何针对其审核表现的投诉当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成4.2专业发展活动可接受的专业发展活动a）参加CCAA指定的专业发展培训；b）参加专业技术学术会议、专业技术培训等；c）在国家正式出版物上发表学术文章或专著等。证实材料培训合格证书会议签到记录活动的时间、地点、内容和证明人等4.3实习审核员再注册要求每3年进行一次再注册注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请注册证书有效期内持续遵守行为规范已妥善解决任何针对其审核表现的投诉4.4审核员再注册要求每3年进行一次再注册证书到期前3个月内，向CCAA提出申请完成至少4次完整的EMS审核或等效的部分体系审核当不能满足审核经历要求时，应通过笔试如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求证书有效期内持续遵守行为规范已妥善解决任何针对其审核表现的投诉完成历次的年度确认，以及CCAA指定专业发展活动（适用时）4.5高级审核员再注册要求每3年进行一次再注册证书到期前3个月内，向CCAA提出申请领导审核组完成至少3次完整的EMS审核或等效的部分体系审核当不能满足审核经历要求时，应通过面试如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求证书有效期内持续遵守行为规范；已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；完成历次的年度确认，以及CCAA指定专业发展活动（适用时）4.6注册资格扩展要求具有QMS、OHSMS审核员、高级审核员注册资格的人员，可向申请EMS审核员级别的注册资格扩展。具有至少2年与环境管理相关的工作经历参加不少于24小时的EMS审核员培训通过笔试并注册为EMS实习审核员在EMS高级审核员的指导和帮助下，完成至少3次完整的EMS审核总的审核经历不少于15天，其中现场审核经历不少于10天所有审核经历在申请前2年内获得审核经历覆盖GB/T24001标准所有条款5.注册资格处置警告暂停缩降注销未交纳注册保持费用TT审核员声明放弃注册资格T不符合注册保持要求TTT违反审核员行为准则TT（6个月-1年）T误用注册证书T（第一次）T（第二次）（6个月-1年）T（第三次）不满足审核业绩要求TTTT