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11第三章第三章建设工程监理建设工程监理目标控制及风险分析目标控制及风险分析第一节第一节监理目标控制概念及目标系统监理目标控制概念及目标系统第二节第二节工程风险管理工程风险管理22第一节第一节监理目标控制概念监理目标控制概念及目标系统及目标系统¾¾一、目标控制概念一、目标控制概念¾¾11、控制、控制zz控制是建设工程监理的重要管理活动控制是建设工程监理的重要管理活动zz控制控制————管理人员按计划标准来衡量所取得管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动得以实现的管理活动被动控制被动控制主动控制主动控制按控制措施制定的出发点分33¾¾22、被动控制、被动控制zz对实际输出对实际输出发现偏差发现偏差，分析产生偏差的原，分析产生偏差的原因，采取因，采取纠偏措施纠偏措施zz事中控制、事后控制事中控制、事后控制zz反馈控制反馈控制zz闭环控制闭环控制zz面对现实的控制面对现实的控制44工程实施计划收集实际状况工程状况报告实施状况与计划目标比较偏离正常纠正措施改变投入修改计划★定期进行★有限循环被动控制流程图投入输出干扰因素55投入转换反馈对比纠正被动控制的基本环节正常偏差66————实际状况实际状况zz建立健全建立健全信息反馈系统信息反馈系统正式信息反馈：口头形式的正式信息反馈：口头形式的非正式信息反馈：书面形式的非正式信息反馈：书面形式的zz对非正式信息反馈予以足够的重视对非正式信息反馈予以足够的重视zz非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈反馈：77zz明确目标实际值与计划值的明确目标实际值与计划值的内涵内涵zz合理选择比较的合理选择比较的对象对象zz建立目标实际值与计划值之间的建立目标实际值与计划值之间的对应对应关系关系zz确定衡量目标确定衡量目标偏离的标准偏离的标准轻度偏离、中度偏离、重度偏离轻度偏离、中度偏离、重度偏离实际值－计划值＝＞＜0正偏差负偏差正常对比：88¾¾对于建设工程目标控制而言，纠正对于建设工程目标控制而言，纠正正偏差正偏差zz进度正偏差：工期延误进度正偏差：工期延误zz投资正偏差：工程款超支投资正偏差：工程款超支zz质量正偏差：质量正偏差：““过剩过剩””质量质量zz思考：负偏差？质量负偏差？思考：负偏差？质量负偏差？轻度偏离：直接纠偏，即改变后期投入轻度偏离：直接纠偏，即改变后期投入中度偏离：修改后期计划，但总目标值不变中度偏离：修改后期计划，但总目标值不变重度偏离：重新确定总目标值，重订计划重度偏离：重新确定总目标值，重订计划纠偏纠偏：99示例：示例：施工中某工作出现偏差⊿施工中某工作出现偏差⊿¾¾正常正常————⊿≤⊿≤FFFF，对后续工作和总工期均无影响，对后续工作和总工期均无影响¾¾轻度偏离轻度偏离————FFFF＜⊿≤＜⊿≤TFTF，对后续工作的最早，对后续工作的最早开始有影响，但对总工期无影响开始有影响，但对总工期无影响¾¾中度偏离中度偏离————承包商责任导致⊿＞承包商责任导致⊿＞TFTF，对后续工，对后续工作和总工期均产生影响，为确保总工期，承包商作和总工期均产生影响，为确保总工期，承包商必须工期优化必须工期优化¾¾重度偏离重度偏离————非承包商责任导致⊿＞非承包商责任导致⊿＞TFTF，对后续，对后续工作和总工期均产生影响，总监批准合同工期顺工作和总工期均产生影响，总监批准合同工期顺延，承包商配合修改进度计划延，承包商配合修改进度计划1010¾¾33、主动控制、主动控制zz预先开展预先开展风险管理风险管理，即分析风险因素、预测，即分析风险因素、预测风险事件及其后果，拟订并采取针对性风险事件及其后果，拟订并采取针对性预防预防措施措施，减少乃至避免目标偏离，减少乃至避免目标偏离zz事前控制事前控制zz前馈控制前馈控制zz开环控制开环控制zz面对未来的控制面对未来的控制¾¾建设工程目标控制是动态控制建设工程目标控制是动态控制¾¾监理工程师应将主动控制与被动控制紧监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，并力求加大主动控制在动态控密结合，并力求加大主动控制在动态控制中的比重制中的比重1111投入工程实施输出预防措施纠偏措施监理工程师的动态控制流程图分析原因发现偏差调查研究风险分析预测偏差1212¾¾二、建设工程目标控制二、建设工程目标控制zz投资、进度、质量三大目标控制投资、进度、质量三大目标控制zz既对立又统一的关系既对立又统一的关系¾¾11、建设工程投资控制的含义、建设工程投资控制的含义zz在满足进度和质量要求的前提下，力求使工在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资程实际投资不超过计划投资投资控制进度目标满足质量目标满足实际投资≤计划投资目标1313¾¾22、建设工程进度控制的含义、建设工程进度控制的含义zz在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建设工程按计划的时间动用建设工程按计划的时间动用zz工业项目：按计划时间达到负荷联动试车成功工业项目：按计划时间达到负荷联动试车成功zz民用项目：按计划时间交付使用民用项目：按计划时间交付使用1414¾¾33、建设工程质量控制的含义、建设工程质量控制的含义zz在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标定的质量目标zz共性质量目标共性质量目标：国家现行关于质量的法律、法：国家现行关于质量的法律、法规、技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规、技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规定规定zz个性质量目标个性质量目标：建设工程施工合同中业主要求：建设工程施工合同中业主要求的功能、使用价值等质量目标的功能、使用价值等质量目标zz个性质量目标不得低于国家强制性质量标准个性质量目标不得低于国家强制性质量标准1515监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系统最优，即虑，力求实现整个目标系统最优，即力求力求实现投资、进度、质量三大目标的统一实现投资、进度、质量三大目标的统一1616基本目标基本目标————三大目标三大目标质量投资进度对立关系对立关系对立关系统一关系追求的目标1717控制的基本前提：控制的基本前提：组织协调组织协调规划和计划规划和计划1818第二节第二节工程风险管理工程风险管理一、建设工程风险一、建设工程风险11、风险、风险zz不确定性不确定性zz已知多种自然状态发生的概率已知多种自然状态发生的概率zz至少一种可能结果是损失至少一种可能结果是损失191922、风险的分类、风险的分类（（11）按风险的后果分）按风险的后果分纯风险纯风险zz只会造成损失而不会带来收益的风险只会造成损失而不会带来收益的风险zz重复出现的概率较大，表现出某种规律性重复出现的概率较大，表现出某种规律性zz易采取防范措施易采取防范措施投机风险投机风险zz既能造成损失又可能创造额外收益的风险既能造成损失又可能创造额外收益的风险zz重复出现的概率较小重复出现的概率较小zz较难防范较难防范2020（（22）按风险产生的原因分）按风险产生的原因分zz政治风险政治风险zz社会风险社会风险zz经济风险经济风险zz自然风险自然风险zz技术风险技术风险2121（（33）按风险的影响范围分）按风险的影响范围分基本风险基本风险zz作用于整个经济或大多数人群的风险，具普作用于整个经济或大多数人群的风险，具普遍性遍性zz影响范围大、后果严重影响范围大、后果严重特殊风险特殊风险zz仅作用于某一特定单体（如个人或企业）的仅作用于某一特定单体（如个人或企业）的风险，不具普遍性风险，不具普遍性222233、建设工程风险的特点、建设工程风险的特点zz建设工程风险大建设工程风险大zz参与工程建设的各方均有风险，但各方的风参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同险不尽相同zz决策阶段主要表现为投机风险决策阶段主要表现为投机风险zz实施阶段主要表现为纯风险实施阶段主要表现为纯风险2323二、建设工程风险管理二、建设工程风险管理zz风险管理是为建设工程目标控制服务的风险管理是为建设工程目标控制服务的（一）风险管理目标（一）风险管理目标zz投资风险：实际投资不超过计划投资投资风险：实际投资不超过计划投资zz进度风险：实际工期不超过计划工期进度风险：实际工期不超过计划工期zz质量风险：实际质量满足预期的质量要求质量风险：实际质量满足预期的质量要求zz安全风险：建设过程安全安全风险：建设过程安全2424（（11）风险识别）风险识别zz系统而全面地识别出影响建设工程目标实现系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险因素、风险事件及其后果的风险因素、风险事件及其后果zz成果：初始风险清单（社会或行业通用）成果：初始风险清单（社会或行业通用）最终风险清单最终风险清单（针对拟建工程项目）（针对拟建工程项目）zz基本方法：基本方法：风险分解风险分解zz具体方法：专家调查法、工程财务报表法、具体方法：专家调查法、工程财务报表法、流程图法、潜在损失一览表、经验数据法、流程图法、潜在损失一览表、经验数据法、风险调查法（必不可少）风险调查法（必不可少）（二）风险管理过程（二）风险管理过程2525（（22）风险评价）风险评价zz定性或定性或定量定量估计建设工程风险事件发生的可估计建设工程风险事件发生的可能性和损失后果能性和损失后果————风险量风险量zz风险量等级风险量等级2626¾¾风险量函数风险量函数(,)Rfpqpq=——风险事件发生的概率——可能结果值2727¾¾建设工程风险量建设工程风险量————运用期望值准则运用期望值准则i=11nniiiiiiRpqRpiqi==•=∑∑——第个风险事件发生的概率——第个风险事件的可能结果值2828（（33）风险对策决策）风险对策决策zz确定建设工程风险事件最佳对策组合确定建设工程风险事件最佳对策组合①风险回避①风险回避zz以一定方式以一定方式中断风险源中断风险源zz回避一种风险可能产生另一种新的风险回避一种风险可能产生另一种新的风险zz回避风险的同时也失去获益的可能回避风险的同时也失去获益的可能zz回避风险有时不现实回避风险有时不现实2929②损失控制②损失控制zz预防损失、减少损失的措施预防损失、减少损失的措施zz损失控制计划系统：损失控制计划系统：预防计划预防计划————防止严重灾难事件发生防止严重灾难事件发生灾难计划灾难计划————灾难事件即将或已经发生执灾难事件即将或已经发生执行，减少伤亡、财产损失行，减少伤亡、财产损失应急计划应急计划————尽快恢复正常生产尽快恢复正常生产//施工施工3030③风险自留③风险自留非计划性风险自留：意外将风险留给自己非计划性风险自留：意外将风险留给自己计划性风险自留：有意识地将风险留给自己计划性风险自留：有意识地将风险留给自己zz应尽量避免非计划性风险自留应尽量避免非计划性风险自留zz计划性风险自留决不能单独运用：计划性风险自留决不能单独运用：++损失控制损失控制zz提高风险自留的水平提高风险自留的水平zz损失支付方式：从现金净收入中支出、非基金损失支付方式：从现金净收入中支出、非基金储备、自我保险、母公司保险储备、自我保险、母公司保险3131④风险转移④风险转移zz原则原则————任何一种风险都应由最任何一种风险都应由最适宜适宜承担该风险或最有承担该风险或最有能能力力进行损失控制的一方承担进行损失控制的一方承担zz合同转移合同转移————业主的合同、分包合同、第三方担保业主的合同、分包合同、第三方担保优点：转移不可投保风险、被转移者有损失控制的能力优点：转移不可投保风险、被转移者有损失控制的能力缺点：合同纠纷导致转移失败、支付代价、被转移者无缺点：合同纠纷导致转移失败、支付代价、被转移者无力承担全部损失力承担全部损失zz保险转移保险转移————即向保险公司投保即向保险公司投保优点：获得理赔、减少担忧、保险公司辅助风险管理优点：获得理赔、