二ＯＯ六年全市企业上市工作方案

1二ＯＯ六年全市企业上市工作方案今年是站在新起点、肩负新使命、全面实施“十一五”规划的开局之年。为了更好地落实市政府2006年重点工作任务，加快推进资本市场发展和企业上市工作，促进我市经济科学、和谐发展，特制定全市企业上市工作方案。一、我市企业上市的工作基础我市企业上市工作起步于1993年，江苏悦达股份有限公司经过资产重组后，成功地向社会公开发行股票1700万股，募得资金1.1亿元。江动集团于1997年4月与飞驰股份公司进行资产重组，重新设立江淮动力股份有限公司，向社会公开发行股票5500万股，募得资金4.7亿元。2001年11月，我市中大国际控股公司和悦达香港公司分别在香港联交所挂牌上市。2004年2月东豪复合材料有限公司通过买壳，成功地在加拿大复牌上市。十多年来，我市共有5只股票先后在境内外上市，募得资金近20亿元，无论是股票发行数量，还是募得资金数量，在苏北地区都处于领先位置。近两年我市企业上市工作节奏变缓，主要原因：一是自2004年4月起，国家集中时间和精力处理上市公司非流通股问题，停止了新股发行的审批；二是主板二级市场长期处于低迷状态，股民信心不足，影响了企业到二级市场直接融资；三是我市个别企业在上市方案的设计过程中存在缺陷，延误了上市进程。为进一步完善社会主义市场经济体制，更好地利用和发挥资本市场优化资源配置的功能，国务院于2004年初颁布了《关于推2进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（简称“国九条”），对资本市场建设进行了全面部署，为我国资本市场改革开放和稳定发展指明了方向。国家证监会根据“国九条”的精神，提出了上市公司股权分置改革的指导意见，为非流通股的上市交易作出制度安排，从根本上消除了影响我国股市健康发展的不稳定因素。最近，国家有关部门明确要求，全面推开非流通股改革，力争在2006年底基本结束。据分析，年底前后新股发行工作有望重新启动。同时，今年2月上海证交所综合指数重上1300点，标志着长达四年之久的熊市基本结束，慢牛特征愈来愈明显。这些都为企业上市创造了良好的外部条件，企业上市工作又面临一个新的机遇。二、企业上市工作的指导思想和工作目标我市企业上市工作的指导思想是：坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，统一思想,抢抓机遇，突出重点,扎实工作，努力使我市企业上市工作再登新的台阶，再创新的业绩。我市企业上市工作的目标是：今年重点是集中精力打好基础，围绕做大做强企业，形成全方位、多层次的企业上市梯队；通过政策激励等多种措施，使更多的企业进入上市辅导阶段；主板、二板统筹谋划，境内、境外同时并举。“十一五”期间，我市确保再有2-3家企业在境内外上市，直接融资5亿元以上。企业上市工作在苏北、乃至苏中继续保持领先水平。3三、加快推进企业上市工作的具体措施1、进一步解放思想，统一认识，增强企业上市工作的信心和决心。与浙江、苏南等先进地区相比，我市上市工作的差距主要还是在思想认识上。我市缺乏的不是上市企业优质资源，而是缺乏具有远见灼识的现代企业家队伍，缺乏冲击资本市场的信心和勇气。有的企业经营者“难”字当头，认为企业上市要求严、周期长、成本高、风险大，畏难情绪严重；有的“怕”字当头，怕露家底，怕上市以后规矩大、麻烦多；有的“满”字当头，沾沾自喜，认为自己企业效益好，信誉高，不愁贷不到款，对企业从资本市场直接融资缺乏应有的认识，等等。这些思想问题的存在，严重制约了我市企业上市工作的开展。为了进一步解放思想，形成共识，计划于今年五月或九月组织部分县（市、区）和企业经营者赴上市先进地区考察、学习，亲身感受先进地区浓烈的上市氛围，接纳资本经营的全新理念，开阔视野，转变观念，增强企业上市的紧迫意识和内在动力。2、加强对优质企业的培育、梳理，形成全方位、多层次的上市梯队。据统计资料反映，去年底，我市净资产在5000万元以上的企业有68户，其中净资产达1亿元以上的有33户。这些企业既是区域经济发展的主力军，也是企业上市的主要后备资源。对这些企业要加强培育，认真梳理，区别情况，分类指导。振阳股份公司要积极主动地与国家有关部门进行沟通、联系，力争在国家恢复新股发行核准的第一批次中，尽早通过上市核准。宏大股份公司的大股东变更3年时间已到，要充分利用上次运作上市辅4导的成功经验，尽快恢复上市工作。市机床有限公司、森达集团公司、克胜集团公司等拟上市企业，做好上市前期工作，明晰产权，清产核资，资产评估，选择中介机构，初步形成上市方案，抓紧进行股份公司的改造，尽快进入上市辅导期。德发树脂公司等少数“小盘绩优”企业也可积极进行境外上市的探索。富安茧丝绸股份公司、东强股份公司、黄河药业股份公司等企业要把重点放在壮大企业实力上，通过多种措施，做大做强企业，使企业的资产和效益尽早达到企业上市的基本要求。江淮动力股份公司、悦达投资公司等已上市公司按照国家证监会和省政府的统一部署，认真做好股权分置改革的相关工作。3、组织多形式的培训，提高企业上市的操作水平。今年企业上市业务培训坚持“请进来”与“走出去”相结合，分三个方面展开。一是抓住新《公司法》和《证券法》今年元月1日开始实施的契机，邀请有关专家对面上企业的经营者、具体承办人员进行新法规知识培训和企业上市业务辅导；二是组织有赴境外上市意向的企业参加香港联交所或其他中介机构组织的境外上市业务指导和咨询活动；三是组织已上市公司积极参加国家证监会和省政府组织的股权分置改革操作程序和审核要求的培训，为在规定的时间内高质量地完成股改工作提供业务保证。4、积极引入战略投资者，通过开放式重组做大做强企业。八菱集团、新光集团、联孚石化公司、自来水公司等规模较大，资产质量较好的企业正在做改制的前期工作。在拟定改制方案时，要注意积极引入战略投资者，实行开放式对外资产重组，把改制5与重组结合起来，把改制与上市工作结合起来。阜宁富建集团等已改制企业也可通过对外招商引资，通过重组，引入增量，盘活存量，借助外力把企业做大做强，为企业上市创造条件。5、加大政策扶持力度，推动企业加速上市。借鉴外地上市工作的成功经验，在调查研究的基础上，尽快制订出台扶持激励政策。一方面要使企业觉得上市“不吃亏”。如企业为上市而进行的改制工作，减免相关费用；土地出让金地方留成部分可先“借”给企业，上市后作为奖励，如上市未果再作补交；企业因上市所得税多交地方留成部分奖励给企业；企业改制奖励给个人的资产和因资产评估增值使企业历年积累的资本公积、股本中归个人部分，缓征个人所得税，待股份转让时再按规定征收。另一方面要让企业觉得上市“有甜头”。企业上市除从证券市场直接融资外，各级政府还可以从以下方面进行鼓励：对上市企业在用地、规划、环保、重点技术改造项目、高新技术项目、融资、购并等方面开辟“绿色通道”，建立企业上市扶持专项资金，对流动资金紧缺的企业，上市前期费用先行借垫，企业上市后逐步归还，对企业上市有功人员，特别是企业经营者予以重奖。6、切实加强对企业上市工作的组织领导。各级领导要高度重视企业上市工作，牢固树立“抓上市就是抓发展”、“上市就是上台阶”的意识，把企业上市工作作为一件大事来抓。东台、大丰、建湖、射阳、盐都等基础条件好的县（市、区）要带头突破。要加强工作组织力度，不断完善“政府引导、企业主体、各方支持”的工作机制。市、县发改委是企业上市工作的职能部门，充分发6挥牵头作用；企业上市办公室要做好日常沟通协调工作，在企业资产重组、中介机构选择、上市方案的制定等环节上发挥重要作用；各相关部门要积极支持和参与企业上市工作，根据各自职能特点加强指导和政策信息服务。建立正常的联络制度、例会制度和报表制度。市政府已明确将企业上市工作列入二OO六年九十项重点工作任务之一，相关的进展情况要及时沟通与联络。重点企业主要经济指标要及时报市企业上市办公室汇总，为领导决策提供依据。每个季度至少召开一次专题会议，听取情况，把握进度，研究问题，推动工作。二ＯＯ六年二月二十八日