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固定资产投资项目社会稳定风险评估苑志杰2013年3月1主要内容1.固定资产投资项目社会稳定风险评估工作导则2.固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章的编制3.固定资产投资项目社会稳定风险评估报告的编制21.固定资产投资项目社会稳定风险评估工作导则1.1社会稳定风险评估工作的意义和作用1.2社会稳定风险评估工作的依据1.3社会稳定风险评估工作的程序1.4社会稳定风险评估工作的适用范围和框架体系1.5社会稳定风险评估工作要注意的问题1.6社会稳定风险评估工作的方法1.7社会稳定风险评估工作范围31.1社会稳定风险评估工作的意义和作用41.1社会稳定风险评估工作的意义和作用1.1.1社会稳定风险评估工作的意义维护社会稳定是当前我们国家社会经济发展中一项十分重要的工作，依据中央《关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）》的精神，开展重大固定资产投资项目社会稳定风险评估工作，对于促进科学决策、民主决策、从源头上预防和化解社会矛盾，最大限度减少不和谐因素，保障和促进经济社会又好又快发展，构建社会主义和谐社会具有十分重要意义。51.1社会稳定风险评估工作的意义和作用1.1.2社会稳定风险评估工作的作用开展社会稳定风险评估，可以针对项目可能发生的社会稳定风险，提出防范和化解措施，最大限度减少社会稳定风险的发生。社会稳定风险评估报告是国家发改委或国务院批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存在高风险或中风险的，国家发改委不予审批、核准和核报。社会稳定风险评估工作中的社会稳定风险分析是项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容既独立篇章。其作用及效力与“环评”相仿。61.2社会稳定风险评估工作的依据1.2.1中华人民共和国《风险管理原则与实施指南》1.2.2中共中央办公厅、国务院办公厅《关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的通知》1.2.3《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》；1.2.4《国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险风险篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知》；1.2.5项目所在地区关于“社会稳定风险评估”的文件要求；1.2.6项目的可行性研究报告或项目申请报告、环评报告、节评报告、土地许可等报告及批准文件。71.3社会稳定风险评估工作的程序1.3.1项目的单位委托中介机构编制项目社会稳定风险分析报告（其是可研或申请报告的独立篇章）；1.3.2由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目社会稳定风险分析报告开展评估，提出评估报告；形成批复意见；1.3.3项目单位向国家发改委报送项目可研或申请报告文件时应包含对“维稳”评估报告的意见，并附上“维稳评估报告”。81.4社会稳定风险评估工作的总体要求和框架体系社会稳定风险评估工作的总体要求：社会稳定风险评估的总体要求：应评尽评，全面客观，查防并重，统筹兼顾。社会稳定风险评估框架体系主要分为两大部分内容：1.社会稳定风险分析。2.社会稳定风险评估。91.5社会稳定风险评估工作要注意的问题社会稳定风险评估工作两大部分之间的关系：1.社会稳定风险分析是项目单位委托工程咨询机构编制可行性研究报告中的风险分析篇章。同时也是稳评报告的基础。2.社会稳定风险评估与项目专项稳评结论的衔接，是在已开展的规划选址、土地使用、环境影响等专项社会稳定风险评估工作的报告及其结论，在情况未发生较大变化的前提下，可以直接引用。社会稳定风险评估工作要注意的主要问题：1.保密。2.严防该评不评、虚评走程序和评而不用。3.增强责任心。既项目审批、社会稳定风险分析和社会稳定风险评估的责任主体，因工作失误给党、国家和人民利益以及国家财产造成较大损失的应依法依纪追究相关责任人的责任。10社会稳定风险评估工作，是将社会稳定工作纳入国家基本建设项目管理程序的具体体现。即运用资料查阅、发放问卷、召开座谈会、走访相关部门等调查法，现场踏勘等方法对项目的相关利益群体进行调查，通过对信息的统计分析处理，分析出受损群体的分类、分布；及对项目的态度与诉求。针对项目决策期、建设期和运营期不同阶段，从项目合法性、合理性、可行性、可靠性角度去分析项目可能存在的风险因素，识别风险点并判别单一风险因素发生风险的概率及其危害程度。利用各类专家的经验和知识，运用专家打分法确定各个风险因素对项目影响的权重系数，组织专家对项目的综合风险进行打分评价。并提出应对各类风险的措施与建议。1.6社会稳定风险评估工作的方法111.7社会稳定风险评估工作范围1.7.1.国家发改委审批、核准；报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目。1.7.2.直接关系到广大人民群众切身利益，涉及面广，容易引发社会稳定问题的重大决策事项。包括涉及征地拆迁、农民负担、国企改制、环境影响、社会保障、公益事业等等方面的重大项目建设、重大决策制定以及其他对社会稳定有较大影响的重大决策事项，决策前都要进行社会稳定风险评估。1.7.2.1易发生社会不稳定问题的重点领域建设项目应开展风险评估工作：a.交通运输：机场、铁路、国道、高速公路、省道；跨江、河、跨航道等级三级及以上的桥梁、隧道；内核航道；城市快轨交通，城市快速路、主干路；长途客运站、城市客运交通枢纽；危险品码头。b.环境设施：污水处理厂；固体废弃物及危险废弃物处理设施；垃圾处理设施。121.7社会稳定风险评估工作范围c.能源：中心成全50万伏变电站、郊区22万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油储气罐等其他能源储运设施；城市供热设施。d。工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的建设项目。c.能源：中心成全50万伏变电站、郊区22万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油气罐等其他能源储运设施；城市供热设施。d.工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的建设项目。e.社会事业：疾病预防控制中心、传染病医院、精神卫生中心、戒毒中心、殡葬火化设施、广播电视发射设施、医疗卫生服务设施。f.农业：畜禽粪便处理设施、动物处理设施、三级以上生物安全防护实验室。131.7社会稳定风险评估工作范围1.7.2.2涉及土地与房屋征收的建设项目。1.7.2.3在项目规划、环评公示阶段发生社会不稳定问题且尚未化解的建设项目。1.7.2.4在居民密集区建设且对周边群众生产、生活具有一定影响的建设项目。1.7.2.5项目单位应加强审批（核准）前的风险预研工作，凡是经预研判定可能引发社会不稳定问题的其他建设项目。142固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲2.1编制要求2.3编制程序2.3编制内容:编制依据风险调查风险识别风险估计风险防范和化解措施风险等级风险分析结论152固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.1固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制要求：编制主体为项目单位坚持全面调查和重点分析结合，定性和定量分析结合情况较简单、外部性影响非常小、社会稳定风险非常低的项目可以从简分析，特别重大和敏感项目可形成单独的分析报告。选择合适的分析指标体系、判别标准。各行业管理部门可制定适合本行业的编制大纲162固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.2固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制程序：风险调查(围绕项目建设实施的“四性”调查，对所涉及地区的利益相关者，充分听取，全面收集群众和各利益相关者的意见。）风险识别（全面、全程查找并分析各种风险因素）风险估计（找出主要风险因素；估计风险因素的风险程度；分析主要因素之间是否相互影响）风险防范和化解措施（提出风险化解和防范的措施；提出落实各项措施的建议，包括：责任主体、防范责任、具体各种内容、险控制节点、时间）措施后的预期风险等级（分析措施的可行性和有效性，有针对的预测各主要风险因素变化趋势及结果，综合判断措施后的项目风险等级）风险分析结论（拟建项目的主要风险因素；主要风险防范、化解措施；项目风险等级；落实风险防范、化解措施的建议）172固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容：风险分析依据风险调查风险识别风险估计及初始风险等级判断风险防范和化解措施措施后的预期风险等级风险分析结论182固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险分析依据相关法律法规、政策文件和相关标准规范必要的有重要关联的相关的前置审批文件项目项目建设单位提供的拟建项目基本情况和其它资料建设单位的风险篇章编制委托合同项目所在地区社会稳定风险评估的特殊要求192固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险分析依据—相关法律法规、政策文件和相关标准规范序号资料名称资料来源1国家有关法律、法规和政策法律文献、政策汇编2产业政策、行业准入标准相关部门网站3项目相关行业工程技术、经济、节能减排方面的规范、标准标准、规范文献检索202固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险分析依据—相关前置审批文件序号资料名称搜集对象1项目建议书（预可行性研究报告）及批准文件建设单位、发改部门2项目选址意见书（规划设计要求）、土地使用权取得的有关证明文件建设单位、国土部门3用地预审文件建设单位、国土部门4项目环境影响评价及其批准文件建设单位、环保部门5项目征询规划土地、建设交通、住房保障、环保、消防、交通管理、卫生、民防、市容绿化、气象（防雷）、市政配套等相关部门的意见建设单位、相关职能部门6项目可行性研究报告或项目申请报告建设单位、发改部门7与项目相关的其他工程资料建设单位212固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险分析依据—项目其他必要资料序号资料名称搜集对象8项目当地利益相关者、政府、企事业单位、社会组织和媒体舆论对项目的态度和诉求等资料信访部门、网络系统9项目的自然、经济、社会等基础资料，以及敏感目标、历史矛盾等资料统计年鉴、地方史志、各类公开信息10项目规划公示、环境影响评价公众参与及公众意见和诉求方面的资料规划、环保、街道、社区采集11同类或相近项目引发的社会稳定风险及风险评估和防范资料各类公开信息、风险案例库、案例调研12其他有关文件资料等222固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险调查A.风险调查内容和范围B.风险调查方法232固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容风险调查A.风险调查主要内容——拟建项目的合法性——拟建项目的自然和社会环境状况——利益相关者的意见和诉求、公众参与情况——基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况242固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容拟建项目的合法性——与国家和当地经济社会发展规划、行业规划、产业政策、标准规范的符合性；——与土地利用总体规划、城乡规划的符合性；——项目达到合法性要求还需依法取得的相关前置审批文件等。252固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制2.3固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容拟建项目的自然和社会环境状况——对行业发展或区域经济的影响；——对上下游已建或拟建关联项目的影响；——对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发展、就业机会的影响；——拟建项目占用地方资源（土地、矿产、能源、水资源、岸线、交通、节能、污染物排放指标、碳强度、自然和生态环境等）带来的影响；——拟建项目的建设和运行对项目所在地的文化、生活方式、宗教信仰、社会习俗等非物质