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1.制度是人类社会的存在形式，表现为风俗习惯、法律规则和组织机构并由意识形态所维系的综合体系，其中财产所有权是基础。交易是基本分析单位。新制度经济学基本假设（1）经济人假设：追求个人利益最大化（2）有限理性假设：环境的不确定性、信息的不完全性、人的认识能力的有限性，这时契约的选择和制度的安排对于个人实现最大化利润就至关重要了（3）不完全信息假设（4）机会主义假说：机会主义倾向指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。是对古典主义的深化、发展、扬弃。(5)正交易费用（6）不确定性（7）正交易费用（8）外部性2.旧制度经济学（1）凡勃伦，区分了追求使用价值的生产和追求利润的生产；企业家和有闲阶级统治社会；科学家、工程师等是社会的主要贡献者；两者之间的斗争结果将是商人统治，其必然导致军事霸权、殖民主义和垄断保护。（2）康芒斯：经济社会是一个关系网，分为生产集团和消费集团；相互之间有冲突、矛盾；政府可以作为调节经济利益集团、经济权力集团和个人之间矛盾的中介；法律居先于经济，法制可以消弭资本主义的矛盾和缺陷（新古典：市场均衡力量可以产生和谐；马克思：阶级斗争必然导致资本主义灭亡）（3）米切尔。认为凡驳伦为制度主义奠定了哲学和理论基础，但他过于依赖那些没有被经验证明的推测；统计学可以为凡驳伦的开创性工作提供坚实基础。研究纲领：凡驳伦：金钱经济与实业经济两分法。康芒斯：法律、产权和组织之间的关系。3.新的制度经济学：加尔布雷斯1.企业理论：权力结构分析：批判“传统智慧”、依赖效应、技术结构阶层：专家能够使用现代生产和营销技术；对企业的生存、成长、规模感兴趣，对利润不甚关心；股东人数众多、股权分散、专业知识不足2.“二元体系“的企业理论：经济分为”计划部门“和”市场部门“，大企业所有权和控制权分离；利润最大化假定不适用于大企业；积极目标是公司的增长3“结构改革论”：（1）改革权力结构提高市场体系的权利，减少计划部门的权利（2）实行“新社会主义”：收入和福利平等化、形成新的信仰体系。4.新旧制度主义的异同：（1）相同点：都强调制度分析，舍弃个人主义分析：从市场之外找出影响经济的因素，都承认资本主义弊端是制度因素所引起的；都主张国家干预经济；（2）不同点：时代背景不同，垄断程度不同；新制度经济学更加系统；新制度主义政策目标和内容更具体；新制度主义受凯恩斯主义影响5.交易费用是新制度经济学理论体系的核心，是经济交换活动中非生产性支出，是人们竞争经济剩余的制度维持与改变的支出。其产生标志着新制度经济学的诞生；（1）交易费用的性质：1、交易费用是一种机会成本2、是经济主体竞争社会剩余的资源耗费3、交易费用是预防、减少经济活动不确定性危害的必要支付4、交易费用是确保、追索应得权益的支出（2）存在原因：1、有限理性：在现实经济生活中，人们建立不同的经济组织，选择不同的合约形式都是为了弥补个人在外界事物不确定性、复杂性时的理性的不足，由此付出的代价构成了交易费用2、机会主义（有限理性、外部效应、信息不对称）3、不确定性：为了减少不确定性对人类造成的影响，人们就追求一种“确定性“，产生成本。4、资产专用性（地理区位固定特性、人力资本专用性、物质资本专用性、特定契约服务专用性、名牌商标生产的专用性）（3）诺斯对交易费用原因的分析：1、商品和服务的多维属性2、信息不对称与人的机会主义动机3、分工和专业化程度（4）计量：单个企业，交易费用=总收益-生产费用-会计利润；全社会，交易费用=GDP-生产费用-会计利润；技术，边际量可以确定，计量交易费用也是可能的6.对交易费用的比较分析：新古典完全竞争假定认为经济利润为零，不存在交易费用，因此无法说明政府等非物质生产部门存在的理由。政府依赖从生产部门和家庭部门转移过来的税收维持运转。马克思经济理论认为利润是剩余价值的转化形式，为物质生产部门所创造。非物质生产部门和政府等机构为生产活动和交换提供条件，但不创造价值。政府等公共生产部门依赖社会收入的“二次分配”而生存。但他没有系统研究交易费用，但具有兼容性。6.产权是人们因财产所有权而产生的排他性权利集合，产权的内容就是权利人对财产依法享有的占有、使用、收益和处分的权能（所有权、使用权、处置权、收益权）（在现实生活中。这些权能可以根据所有人的意志和利益，依法与所有人发生分离，以充分发挥财产的用途，增加物质财富，满足所有人与非所有人的生产和生活需要）。7.产权和人权：因为资源是稀缺的，产权具有排他性和竞争性；人权是与生俱来的，不存在排他性与竞争性。7.产权的形式：（1）私有产权；将资源的使用、转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他对这些权利的使用不应受到限制。（2）共有产权；某人对一种资源行使权力时并不排斥他人对该资源行使同样的权利，被称为共有产权。原因；1、建立和执行资源排他性权利时出现了与其价值相比过高的交易成本2、在特定区域内由政府颁布法规或由政府强制执行契约的交易成本很高。8.产权的特性；（1）排他性：某一交易主体在行使对某一特定资源的权利时，排斥了其他交易主体对同一主体对同一资源使用相同的权利。1、集体对个体独享的排斥2、内部成员排斥外部成员3、使用过程中的排他性（是由对稀缺资源使用上的竞争性引起的）（2）可分割性：特定财产的各项权利可以分属于不同的主体（根本上取决于生产力的发展与生产关系的矛盾运动规律）（3）可交易性：产权在不同主体之间的转手或让渡（是产权的内在属性）（4）产权的有限性：产权的行使总是受到各种各样的限制，这意味着产权不可能是百分百完全的，总是”残缺的“（习俗和道德观念的限制、法律和规章政策的限制、别人产权对自己产权的限制）（5）产权的明晰性：为了建立所有权、激励与经济行为的内在联系，产权明晰有利于降低交易费用；产权的明晰是相对的，没有绝对明晰的产权。产权的明晰需要费用和一定的制度安排。产权明晰是市场经济的基本要求，也是市场机制有效运作的基本前提。9.共有产权存在原因：1、在一些邻域建立排他性产权制度的费用太大2、由于技术方面的原因在一些邻域建立排他性产权制度很困难；3、在一些建立排他性产权制度不利于资源的有效使用（但”拥挤“现象又会导致”公地悲剧“）10.产权的功能：（1）激励与约束功能：激励功能通过利益机制得以实现，界定了产权就能使主体为了自己的相应利益而努力行使产权功能；产权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系，产权的约束功能表现为产权的责任约束。（2）外部性内在化功能：产权的所有者拥有他的同时同意他以他以特定的方式行使的权利。产权具体规定了如何使人们受益，如何使之受损，以及为了调整人们的行为，谁必须向谁支付费用。（3）资源配置功能：产权安排或产权结构直接形成资源配置状况或驱动资源配置状态改变或影响对资源配置的调节（4）减少不确定性，降低交易费用（5）收入分配功能11.科斯定理：一、在市场交易费用为零时，产权制度安排对资源配置没有什么影响二、在存在交易费用的情况下，产权的初始分配状况影响到资源的配置效率：一种初始分配可能优于另一种初始分配三、在存在交易费用的情况下，某种权利界定明确的初始分配方式比任何通过交易可能达到的状况都要好（此时用法律手段对产权进行界定和分配可以提高和改进社会福利，比任何通过市场交易的自发行动所能达到的都要优越；政府可以以相对较低的成本近似地比较和选择不同的产权界定的社会福利效果，同样也意味着政府可以公正和无偏地采取行动）12.产权界定的三种方式：（1）市场交易（2）企业界定：企业自愿合并（3）政府界定13.由于存在交易费用，产权的市场交易就受到限制。市场交易可以改变资源配置的结果只有当市场交易的成本之高超过产权重新交易得到的收益时，交易才会停止。在交易费用为正的条件下，最大限度降低交易成本的产权安排就是最佳界定。（在自愿交易成本很高时，客观上就产生了用政府、法律来界定产权的要求，但政府、法律界定产权也是有成本的，并不是所有的用市场交易不能界定的产权都能够用政府的形式界定）14.契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么，它是一种产权界定方式，是市场交易的前提。现代经济学中的契约实际上是将所有的市场交易看做一种契约关系，并以此为分析基础。.契约的产生推动了经济的发展、经济学逐渐成为一门契约科学。15.现代契约理论：1、委托代理理论（信息不对称导致完全契约难以实现原因：委托人和代理人共同承担风险、能够利用一切可以利用的信息避免各种可能出现的纠纷、根据不同的任务能够明确给予不同的报酬这些都不现实）委托人与代理人之间信息不对称，代理人偏离委托人目标，根本原因在于：信息成本的存在、契约当事人之间的信息不对称2、不完全契约理论：产生原因：有限理性、交易成本、信息不对称、语言使用的模糊性、市场的异质性，且人有追求垄断的倾向16.契约原则：（1）社会性原则：以平等、自由、理性为前提（2）平等原则：契约当事人交易活动地位对等（3）自由原则：契约当事人不受干涉和胁迫地自由选择的结果（4）理性原则：当事人能够依据自己所掌握的信息或约束条件的被选方案进行比较和权衡，发现最适合自己的契约方案。（5）互利原则：进入交易的当事人都是通过对方实现自己的利益追求的17．（1）契约的基本功能：1、维护缔约双方或多方的合作，鼓励缔约双方在恪守承诺、承担责任的前提下，谋求新的、更为远大的利益2、增加信任、推动经济发展、社会和谐（2）契约条款的功能：1、界定的双方的利益，补偿双方的成本2、对双方当事人在执行合同时进行激励（3）契约体现着社会的进步18.科斯的企业理论：1、交易费用的差异出现企业取代市场（企业成长可以看做要素市场替代产品市场，从而节约交易费用；为了节约交易费用，人们必须用契约界定各方权利）2、契约这样安排产权：要素所有者把投入要素的权利托付给某个人，以换取一定的收入；这个人把企业的产品统一出售给外部消费者3、企业组织使得资源配置效率提高；企业的规模限定在内部管理成本与节约的市场交易费用在边际上相等的那一点；企业必须通过”契约“来界定各方产权和责任（交易是产权的转移，往往借助契约来进行；契约可以减少不确定性和降低交易费用）19.契约是分析企业的起点，为了节约交易费用，人们必须用“契约“界定各方权利20.企业节约了交易费用、利用了分工优势；21.企业的边际规模：其节约的交易费用与其增加的组织成本在边际上相等。22.企业的不完全契约理论：原因：1、契约过程（信息搜寻、讨价还价、签订合约、履行合同、监督履行、违约制裁）2、契约过程每一方面都可能表现出不确定性3、而完全界定成本极其高昂23.要挟：是交易一方利用契约漏洞为自己谋取有失公正的利益的行为，它是一种机会主义行为，是契约后的机会主义行为（资产的专用性、人力资本的专用性、时间的专用性）预防和克服：事前防范、法律诉讼、一体化24.契约的自我履行机制：对违约行为可以采取诉讼制裁、只要交易是连续进行的，违约的后果是对方的报复、信誉损失和后续交易的更高的签约成本（但违约的短期收益非常高，就有可能违约；合理违约是违约的收益大于违约后遭受的制裁损失的选择；即将退出市场交易的企业有违约的强烈动机；品牌资本意味着更少的违约动机）25.不完全契约理论药店：专用的可占用准租金鼓励交易对方违约（专用的可占用准租金是专用性投资所具有的回报）；专用可占用准租金存在必然刺激要挟的动机，克服办法：纵向一体化：企业并购或自身投资专用性资产；对潜在要挟着以价格优惠，使其一次违约所得低于长期违约所得贴现值1.康芒斯：制度是理性的经济行为人有意识的集体行动的表达（集体控制个人行动的方式、个人通过集体谋取更大的利益、制度通过集体指导、约束、改善个人的经济行为）2.集体配置资源的必要性：公共产品（无排他性、无竞争性）、共同或集体产品（有些资源无排他性或限制起来成本太高，可以采取共同产品的方式供给）3.集体选择的特征：交易费用比个人选择高、必然忽略个人偏好的多样性、一般通过代表进行、会出现“贪婪的少数派”支配多数派、集体选择中大多数人处于“理性无知”状态4.影响集体行动的因素：集团的规模、