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中小企业改制上市涉及地方政府部门出文环节一览表相关政府部门出文环节和内容备注依据工商部门合法证明。（）必备《首次公开发行股票并上市管理办法》“第二十五条发行人不得有下列情形：（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重”。《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》税务部门（国税、地税）纳税情况证明必备《首次公开发行股票并上市管理办法》“第二十五条发行人不得有下列情形：（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重”。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》土地管理部门合法证明必备《首次公开发行股票并上市管理办法》“第二十五条发行人不得有下列情形：（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重”。《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》证监局辅导验收文件必备《首次公开发行股票辅导工作办法》发改局募集资金投资项目的审批、核准或备案文件必备《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》环保合法证明对募资投向项目环保评估报告的批复必备必备，重污染行业的发行人需提供省级环保部门出具的证明文件《首次公开发行股票并上市管理办法》“第二十五条发行人不得有下列情形：（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重”。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》海关部门合法证明根据情况，酌情出具；如存在进出口，则必备《首次公开发行股票并上市管理办法》“第二十五条发行人不得有下列情形：（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重”。《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》质检部门合法证明根据情况，酌情出具；如存在涉及安全性问题，则必备《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》外汇管理部门合法证明根据情况，酌情出具；《公开发行证券公司对询证函的回函如存在外汇的使用情况，则必备在商务部批准外商投资股份公司设立后，验资前，会计师需要向深圳外管局发函询证信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》财政部、国家外汇管理局关于进一步加强外商投资企业验资工作及健全外资外汇登记制度的通知（财会[2002]1017号）劳动与社会保障合法证明必备《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》人事局合法证明根据情况，酌情出具《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》国资局地方国有股权设置和管理的批复国有资产评估备案或确认存在国有股的情况，则必备，应在设立股份公司时即应取得《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》省级人民政府同意企业发行股票的文件对超比例发行的定向募集公司的出文，对擅自批准设立的有内部职工持股的定向募集公司的出文必备定向募集公司必备，说明内部职工股的发行和规范过程及公司在内部职工股发行中存在的问题，并承担相应责任定向募集公司必备，说对内部职工股的发行和规范过程情况进行说，对违规行为做出检讨，并承担责任《首次公开发行股票并上市管理办法》证监会发行部11号审核备忘录特定行业主管部门，如银监会、保监会等同意企业上市特定行业的企业上市必备国家国资委中央企业的国有股权设置和管理的批复中央企业必备《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》国家商务部外资股的确认文件存在外资股的情况，则必备，应在设立股份公司时即应取得《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》国家发改委对募资投向项目是否符合国家产业政策和投资管理规定的意见必备《首次公开发行股票并上市管理办法》附件2各地关于发展资本市场的若干政策文件汇编目录1.广东省政府关于进一步发展利用资本市场的通知(2003-6-5)2.长沙市政府关于发展资本市场的若干意见(2004-4-26)3.湖南省政府关于大力发展资本市场的若干意见(2004-4-30)4.河南省政府关于大力发展和利用资本市场的实施意见(2004-6-5)5.浙江省政府关于进一步发展资本市场的若干意见(2004-6-9)6.佛山市政府关于利用资本市场促进我市经济发展的意见(2004-6-9)7.上海市政府关于本市推进资本市场改革开放和稳定发展的实施意见(2004-6-23)8.广东省政府关于大力发展广东资本市场的实施意见(2004-6-23)9.深圳市政府关于加强发展资本市场工作的意见(2004-6-29)10.深圳市中小企业上市培育工程实施方案(2004-8-8)11.杭州市政府关于贯彻落实国务院推进资本市场发展的若干意见(2004-7-20)12.东莞市政府关于大力发展利用资本市场的实施意见(2004-8-8)13.马鞍山市政府关于发展和利用资本市场促进经济发展的若干意见(2004-8-13)14.安徽省政府关于进一步加快发展和利用资本市场的意见(2004-8-30)15.泉州市政府关于利用资本市场促进经济发展的意见(2004-10-15)6816.湖州市政府关于推进企业资产重组与加快股份制改造的若干意见(2004-10-22)17.广西自治区政府关于贯彻落实国务院推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见的实施意见（2004-11-2）18.合肥市人民政府关于加快资本市场建设促进企业发展的若干意见（2004-12-12）19.佛山市南海区促进企业上市优惠及奖励试行办法（2004-12-13）20.湛江市《关于大力发展和利用资本市场的实施意见》（2005-1-21）21.苏州市人民政府办公室关于加快发展资本市场的指导意见（2005－1－17）22.山东省人民政府关于推进资本市场改革开放和稳定发展的意见(2005-2-4)23.浙江省丽水市人民政府关于鼓励企业上市的若干意见（2005-2-6）24.北京市人民政府关于推进本市资本市场改革开放和稳定发展的意见(2005-4-15)25.安徽蚌埠市关于支持企业改制上市若干规定（2005－5－25）26.辽宁省人民政府办公厅关于加强全省上市后备企业培育工作的通知(2005-8-22)27.石家庄市人民政府关于支持企业上市工作的政策意见（2005-8-24）28.南宁市人民政府关于印发南宁市鼓励和促进企业上市若干规定的通知(2006-1-11)29.江西省人民政府印发关于进一步发展资本市场的实施意见的通知（2006-2-27）30.青岛市人民政府办公厅关于进一步推进企业上市融资的意见(2006-3-12)31.吉林省人民政府批转省上市办关于加快资本市场培育和发展指导意见的通知(2006-4-3)32.吉林省人民政府批转省上市办关于加快资本市场培育和发展指导意见的通知(2006-4-3)33.山东省关于推进企业上市融资的意见(2006-6-22)34.深圳市创新型企业成长路线图资助计划操作规程（2006-7-25）35.河南省人民政府办公厅关于促进我省上市后备企业发展的通知（2006-9-27）日照市人民政府关于推进资本市场发展和加快企业上市工作的实施意见(2006-10-9)