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第十章数据公布标准与《数据质量评估框架》一、透明问题与SDDS、GDDS的产生第一节SDDS、GDDS的产生与实施二、SDDS、GDDS的实施•国际货币基金组织制定的数据发布标准分为两个层次：第一层次是为那些已经参与或正在谋求参与国际金融市场（包括多数工业化国家和一些新兴市场国家）制定的标准，称为《数据公布特殊标准》，即SDDS。第二层次为所有尚未达到SDDS要求的成员国制定的另外一套标准，称为《数据公布通用标准》，即GDDS。三、GDDS与中国金融统计•积极作用：•（1）可以充分利用推行和采用统计数据透明度标准的契机，大力提高中国统计工作的质量和水平。•（2）有利于加快中国统计与国际统计标准的接轨进程。•（3）有利于提高中国经济的透明度，相应提高社会经济运行效率。第二节GDDS和SDDS的主要内容•GDDS、SDDS主要涉及实际、财政、金融、对外和社会人口五大统计部门，具体内容包括数据的范围、频率和及时性，数据公布的质量，数据公布的完整性和公众获取四个部分。一、数据特征：范围、频率和及时性•1.统计范围•GDDS将国民经济部门划分为五大经济部门：实际部门、财政部门、金融部门、对外部门和社会人口部门。GDDS从每一部门中各选定一组数据类别，通过这些数据类别来反映社会经济活动实绩和有关政策，以及发展和机构变化的内容。•规定的数据类别包括：•来自综合框架的核心部分•跟踪性数据种类•与该部门相关的统计指标•社会人口数据（一）GDDS的主要要求•2.公布频率•公布频率是指统计数据编制发布的时间间隔。GDDS鼓励改进数据的公布频率，对列出的数据类别的公布频率作了统一规定。•3.公布的及时性•公布的及时性是指统计数据公布的迅速程度。统计数据公布的及时性受多种因素的影响，如资料整理和计算手续的繁简，数据公布的形式等。（二）SDDS的主要要求•1.统计范围•SDDS将国民经济活动划分为四大经济部门，即实际部门、财政部门、金融部门、对外部门、鼓励公布人口总量数据，但只作为附表。SDDS对每一部门各选定一组能够反映其活动实绩和政策以及可以帮助理解经济发展和结构变化的最为重要的数据类别。选定的数据分为必须的、鼓励的、和视相关程度而定的三类。•2.公布的频率和及时性•SDDS在数据公布频率和及时性上，提出了相对高的要求，目的是为了使成员国以最快的速率、最高的时效性，向社会公布统计信息，从而加强社会公众对经济运行的理解和把握。二、数据公布的质量•GDDS、SDDS确定两条规则作为统计数据质量的标准：•1.成员国提供数据编制的方法和数据来源方面的资料。•2.提供数据种类核心指标的细项内容及其相关统计数据的核对方法，以及支持数据交叉复核并保证合理性的统计框架。三、数据公布的完整性•为了监督统计数据的完整性，GDDS和SDDS规定了四条检查规则：•1.成员国必须公布编制统计数据的条件和规定，特别是为信息提供人保密的规定。•2.关于数据公布前政府机构从内部获取数据的说明。•3.政府部门在数据公布时的评述。•4.必须提供数据修正方面的信息并提前通知统计方法的重大修改。四、公众获取•SDDS、GDDS制定了两项规划：一是成员国要预先公布各项统计数据的发布日历表；二是统计数据发布必须同时发送所有有关各方。五、GDDS和SDDS的区别与联系•1.服务对象不同•2.强调重点不同•3.条件不同•4.报表内容不同•5.数据分类和指标不同（一）GDDS与SDDS的区别（二）GDDS与SDDS的联系•1.数据特征•2.数据公布的质量•3.数据公布的完整性•4.公开获取：即数据对公布的完整程度第三节《数据质量评估框架概述》•《数据质量评估框架》的用途主要有：为国际货币基金组织在对各国进行政策评估、技术援助、《标准与规范遵守评估报告》数据资料的准备方面提供指导；对各国进行自评估提供指导；为数据用户在进行政策分析，预测、经济运行分析时对数据的评价提供指导。•国际货币基金组织开发的《数据质量评估框架》有两类：一类是通用框架；一类是专用框架。通用框架适用所有的专用框架，并未专用框架提供基础。国际货币基金组织已经开发了七个专用框架：即《国民经济核算数据质量评估框架》、《国际收支统计数据质量评估框架》、《政府财政统计数据质量评估框架》、《货币统计数据质量评估框架》、《生产者价格指数数据质量评估框架》、《消费者价格指数数据质量评估框架》、《外债统计数据质量评估框架》等。一、《数据质量评估框架》的内容要点与架构•影像数据质量的五个方面：诚信、方法的健全性、准确性和可靠性、适用性及可获得性。除此之外，还定义了一套保证数据质量的前提条件，或称为保证数据质量的制度前提。•五个层次：质量方面层、要素层、指标层、重点问题层、关键点层。二、通用框架的基本内容•数据质量的前提条件包括法律和制度环境、资源、相关性、其他质量管理四个要素。•诚信包括专业性、透明度、道德标准三个要素。•方法的健全性包括概念和定义、范围、分类/机构部门划分、记录原则四个要素。•准确性和可靠性包括源数据、源数据的评估、统计技术、评估和验证中间数据与统计产生、对修订的研究五个要素。•适用性包括频率和及时性、一致性、修订政策和实际做法三个要素。•可获得性包括数据的可获得性、数据诠释的可获得性、对用户的帮助三个要素。三、层次结构的说明•《数据质量评估框架》全面涵盖了数据收集、处理和公布全过程的质量要求，该框架采用的是层级式机构，这种结构保证了对数据质量的评估可以实现从抽象到具体、从综合到详细的过程。质量方面适用性要素频率和及时性一致性修订政策和实际做法指标数据组之内的统计数据是一致的在一段适当的时期内，统计数据是一致的或者可以核对统计数据与来自其他源数据和/或统计框架的数据是一致的或可以核对重点问题货币统计数据从内部看是一致的货币统计数据与更为广泛的金融公司部门的统计数据和资金流量账户中的统计数据是一致的关键点中央银行和其他存款机构的债权和债务的记录是一致的流量数据和存量数据可以核对《货币与统计数据质量评估框架》层级式结构分解示意图第四节《货币统计数据质量评估框架》•《货币统计数据质量评估框架》的目的是为货币统计进行质量评估提供可供参考的标准，《货币统计数据质量评估框架》的涵盖范围为中央银行和其他存款机构的资产负债表和概览表。《货币统计数据质量评估框架》的具体内容如下：0.数据质量的前提条件•0.1法律和制度环境•0.1.1明确规定了收集处理和公布统计数据的责任•0.1.2各机构生产的数据既能够充分共享也相互协调•0.1.3对每个填报人填报的数据保密，且只用于统计目的•0.1.4通过法律命令和/或手段鼓励回复，以确保统计数据的填报•0.2资源•0.2.1人力、设备、财力和计算机资源能够满足统计项目的需要•0.2.2保证资源有效使用的措施得以落实•0.3相关性•0.3.1对现有的统计数据在满足用户需要方面的相关性和适用性进行监测•0.4其他质量管理•0.4.1建立了以数据质量为重点的工作程序•0.4.2建立了监测统计项目质量的程序•0.4.3建立了在制定统计项目计划时，对质量问题加以考虑的程序。1.诚信•1.1专业性•1.1.1公正的生产统计数据•1.1.2源数据和统计技术的选择，以及分布数据方面的决定完全从统计的角度来考虑•1.1.3有关的统计结构有权对统计数据的误解和滥用进行评论•1.2透明度•1.2.1向公众公开统计数据的收集、处理和公布所依据的条款和要求•1.2.2向公众公开说明，政府内部在统计数据发布之前获取数据的情况•1.2.3清楚的标明统计产品的编制机构或单位•1.2.4提前宣布方法、源数据和统计技术方面的主要变化•1.3道德标准•1.3.1具有工作人员的行为指南，且为工作人员所熟知2.方法的健全性•2.1概念和定义•2.1.1概念和定义的整个结构遵循了国际上公认的标准、指南或好的做法。•2.2范围•2.2.1统计范围与国际上公认的标准、指南或好的做法大体一致•2.3分类/机构部门划分•2.3.1所有分类法/机构部门划分与国际公认的标准、指南或好的做法大体一致•2.4记录原则•2.4.1流量和存量的估价使用市场价格•2.4.2按权责发生制进行记录•2.4.3加权/去净额的方法与国际上公认的标准、指南或好的做法大体一致3.准确性与可靠性•3.1源数据•3.1.1源数据来自全面的数据收集方案，且该方案考虑了本国的具体情况•3.1.2源数据与定义、范围、分类、估价以及记录时间等方面的要求非常接近•3.1.3源数据是及时的•3.2源数据的评估•3.2.1定期的对源数据进行评估•3.3统计技术•3.3.1处理源数据时的数据编制工作使用了健全的统计技术•3.3.2其他统计方法•3.4评估、验证中间数据和统计产生•3.4.1根据可以验证的其他信息对中间结果进行验证•3.4.2对中间数据出现的统计差异进行评估和调查•3.4.3对统计产生的差异和可能存在的问题的其他指标进行调查研究•3.5对修订的研究•3.5.1定期对修订进行研究和分析，并在内部使用，为统计处理提供信息4.适用性•4.1频率和及时性•4.1.1频率遵循公布标准•4.1.2及时性遵循公布标准•4.2一致性•4.2.1数据组之内的统计数据是一致的•4.2.2在一段时间内，统计数据是一致的或者可以核对•4.2.3统计数据与来自其他源数据和/或统计框架的数据是一致的或是可以核对•4.3修订政策和实际做法•4.3.1数据的修订按照定期和透明的日程来进行•4.3.2清楚地标明初步数据和/或修订过的数据•4.3.3向公众公开对数据修订所作的研究和分析5.可获得性•5.1数据的可获得性•5.1.1用便于正确解释和进行有意义比较的形式表述统计数据•5.1.2发布数据的媒介和格式恰当•5.1.3按预先公布的日程发布统计数据•5.1.4同时向所有用户提供数据•5.1.5根据要求，提供按惯例不公布的统计数据•5.2数据诠释的可获得性•5.2.1概念、范围、分类、记录原则、数据来源和统计技术等方面的说明性文件是可以获得的，并注明与国际上公认的标准、指南、好的实际做法的不同之处•5.2.2根据读者的需要调整数据诠释的详细程度•5.3对用户的帮助•5.3.1公布每个统计领域联系人的信息•5.3.2广泛提供出版物，文件和其他服务的目录，其中包括收费方面的信息