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股票质押式回购项目预审信息表基本信息一、项目报送部门承揽部门承揽人员承做部门承做人员尽调日期报送日期二、项目基本信息融资人名称项目来源□内部推荐，推荐机构：□外部推荐，推荐机构：□存续客户□其他，请说明：出质人名称是否控股股东□是□否是否持股超5%□是□否是否董监高□是□否一致行动人质押物代码名称是否限售股□是□否限售原因解禁日期质押物数量本次质押股数（万股）出质人已质押股数（万股）出质人已质押于我司的股数（万股）出质人持股总数（万股）融资申请融资金额（万元）融资期限（月）还款计划（到期一次性还本、半年还本一次或其他方式）固/浮预计年利率(%)息频（月/季/年/其他）质押率(%)警戒线(%)止损线(%)担保人名称与融资人关系融资/担保人及其关联方在我司的授信规模、融资余额及业务合作情况约定购回质押回购融资融券非标债券融资收益互换其他业务在我司的账户情况存续业务预警信息三、融资人/担保人情况基本信息成立时间注册资金办公地址公司历史沿革介绍经营情况介绍（须清晰说明融资人的业务盈利模式，分板块详细介绍公司经营情况，并列明近三年主营业务收入、净利润在各业务板块的分布及毛利率情况。）公司战略及业务发展规划介绍股东及实际控制人前5大股东及持股比例实际控制人公司治理结构组织架构子公司及对外投资情况核心管理层及管理能力客户及实际控制人债务违约记录逾期记录说明关注类信贷记录说明不良类信贷记录说明其他违约情况融资和担保情况当前融资情况对外担保情况重大事项信息涉及违法犯罪、监管处罚、被政府机构调查情况涉及未决诉讼、失信被执行情况涉及不利传闻情况融资用途及还款来源融资资金用途还款来源（详细说明个人或机构客户还款能力及还款资金来源，并合理测算还款金额）融资人/担保人信用资质综合评价四、质押标的尽职调查质押标的准入判断□是□否单股票质押融资金额是否超过近20个交易日流通市值的均值的20%最近20交易日流通市值均值的20%（亿元）：□是□否A股，正常交易，非ST类股票，已完成股改□是□否上一年及最新一期财务报告扣除非经常损益归属母公司股东的净利润未连续亏损，近三年未被会计师事务所发表消极审计意见上一年度扣非归母净利（亿元）：最新一期扣非归母净利（亿元）：□是□否近一年未受到监管机构公开处罚、谴责、调查；或相关事项非上市公司因自身原因导致；或相关事项对上市公司无实质影响。□是□否近两年无不良信用记录，无重大诉讼事项相关事项说明：□是□否上市公司及上市公司实际控制人存在其他重大不利事件或传闻相关事项说明：□是□否是否有任何出售条件和出售价格承诺；是否已设定对外质押、担保，发生冻结情况；公司章程是否有不得转让或不得出质股权的相关规定，以及可能影响质权实现的其他事项□是□否如为国有股东，股票质押的手续是否齐备，或是否可在交易前获得。停牌情况□是□否是否停牌停牌原因：停牌起始日期：停牌期间所处中证行业指数收益率（%）：质押标的主要指标总市值（亿元）：流通市值（亿元）：流通股本数量（万股）已质押股票占总股本的比例（%）：已质押流通股占流通股本的比例（%）：最近20日平均成交额（亿元）：质押标的基本面分析所处行业□产能过剩、高污染、高能耗行业□其他，请说明：市场竞争地位□核心业务板块市场份额排名第一□核心业务板块市场份额排名前五□核心业务板块市场份额排名前十□其他，请说明：核心管理层简历各板块收入、利润状况（万元）业务板块上一会计年度前一会计年度收入毛利润收入毛利润并购及重组情况□不存在并购及重组项目□存在未完成的并购及重组项目，请说明：盈利能力指标分析（%）上一会计年度前一会计年度净利润率净资产收益率总资产收益率偿付能力指标分析上一会计年度前一会计年度资产负债率（%）流动比率速动比率现金流情况分析（万元）上一会计年度前一会计年度经营活动现金流净额投资活动现金流净额筹资活动现金流净额质押标的技术面分析PE（TTM）PB所属行业行业平均PE(TTM)行业平均PB五、风险控制措施约定合并盯市的项目交叉违约范围是否有强制执行公证评估意见六、业务部门评估意见（一）承揽部门意见评估日期（二）承做部门意见评估日期七、风险管理部审批意见（一）质押标的测算10日VaR（%）10日压力敞口（%）1年压力敞口（%）模型测算的质押率（%）（二）审批意见1、审批参数融资金额（亿元）质押率（%）股份性质期限(月)预警线（%）平仓线（%）2、具体意见审批日期备注1、风险管理部审批意见的有效期为自审批日期起的30个自然日，若从审批日期起30个自然日内业务部门无法完成放款，则审批意见自动失效。2、风险管理部完成审批意见后，若融资人、担保人或质押标的股票发生重大不利事件，业务承揽部门或业务承做部门应及时跟踪并通知风险管理部，并重新考虑是否调整审批意见。