内控体系评价需准备的资料清单

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资源描述

编号指引名称文档资料数量1组织机构内部控制体系运行维护与监督的相关制度文件2部门职责公司各部门职责及岗位说明3风险评估风险管理手册4制度体系公司现行的所有规章制度5流程体系各业务流程的体系文件(包括流程框架、流程图、流程描述、风险控制矩阵、风险数据库和控制6权限管理权限指引表7内控自查内控合规自查底稿8内控手册内控手册9市场分析报告10公司的日常经营报告(季报、月报或周报等)11内部控制评价报告12内部控制评价工作方案13经济责任审计工作方案14内部审计报告15内部控制评价手册16内部控制缺陷整改方案17整改报告18内部控制缺陷汇总表19内部控制评价工作底稿20公司章程21董事会议事规则22监事会议事规则23股东大会议事规则24独立董事工作规则25总经理议事细则26董事会战略委员会议事规则27董事会审计委员会议事规则28公司组织结构图29公司的十二五规划及相关审批文件30关于十二五规划的可行性研究报告或相关评审文件312012年年度工作计划322012年年度预算33人力资源规划34人力资源年度需求计划35应聘人员信息登记表36员工劳动合同37员工保密协议38年度培训计划表39绩效考核情况登记表40关键岗位员工轮岗登记表41离职员工工作交接单内控评价资料清单信息与沟通内部监督组织架构发展战略人力资源42员工工资表43员工考勤记录44员工社会保险缴纳台账45员工体检记录46企业文化手册47员工手册48企业文化建设评估报告49筹资计划50筹资方案51筹资方案评估报告52筹资方案审批记录53筹资实施记录54年度投资计划55投资计划调整意见(如有)56投资方案57投资方案评估报告58可行性研究报告59投资方案审批记录60资金预算61付款凭证62收款凭证63库存现金盘点表64现金日记账65银行对账单66银行余额调节表67印章使用台账68空白票据领用台账69年度采购计划70采购计划审批记录71采购申请72采购申请审批记录73招标文件74合格供应商名录75合格供应商评审表76采购合同77质量保证协议78采购价格台账79开箱检验报告80产品质量证明文件81入库凭证82质检证明83采购发票84采购合同、发票85合格证86检验记录87存货登记表88入库单社会责任企业文化资金活动采购业务资产管理-存货89出库单90盘点记录91物资遗失、被盗、毁损处理报告92验收报告93权属证书94固定资产目录95固定资产卡片96管理台账97维修记录98清查报告99固定资产报废单100验收报告101权属证明文件102使用记录103处置申请单104处置审批记录105评估报告106注销凭证(如有)107年度经营计划108月度经营计划109计划审批文件110市场分析报告111客户信用档案(如有)112经营合同113经营承揽台账114客户满意度调查问卷115技术创新项目立项建议书116技术创新项目审查表117技术创新项目立项申请表118技术创新项目立项评审表119立项报告120可行性研究报告121开题报告122技术创新项目任务书123技术创新项目调整申请表(如有)124技术创新项目进度报表125技术创新项目验收申请及完工报告126知识产权清单127项目建议书128项目建议书评审意见129政府批文(若有)130可行性研究报告131可行性报告评审意见书132工程立项许可证明材料133担保申请134审核意见135担保申请调查评估报告资产管理-存货资产管理-固定资产资产管理-无形资产销售业务研究与开发工程项目担保业务136担保申请人基本资料137担保事项台账138担保评估分析报告139担保合同台账140担保合同141担保合同会审单142被担保人财务资料、审计报告(如有)143重大信息报告144业务外包合同145业务外包合同评审表146承包方评价记录表147承包方资质证明资料148承包工作验收证明149业务外包付款明细及相关付款凭证150财务报告(年报、半年报)151内部往来通知单152经审计的财务报告153财务分析报告154预算报表155预算指标预测表156年度预算方案157预算审批单158预算执行情况报告159预算分析反馈报告160预算调整情况报告161预算考核过程记录162合同台账163合同相对方资质证明材料164合同评审表165合同主办部门评审意见166合同签署审批单167合同文本168合同付款明细及相关付款凭证169信息系统中长期发展计划170信息系统建设项目建议书171项目建设方案172方案审批意见173需求分析报告174信息系统上线计划175测试报告176数据迁移计划177投标单位评审表178外包服务商评审表179保密协议180系统运行维护记录181信息系统应急预警方案合同管理信息系统担保业务业务外包财务报告全面预算182信息系统风险评估报告信息系统提供部门备注规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部纪检监察审计部规划信息部经营管理部经营管理部纪检监察审计部纪检监察审计部纪检监察审计部纪检监察审计部纪检监察审计部纪检监察审计部纪检监察审计部纪检监察审计部纪检监察审计部总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部内控评价资料清单人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部党委工作部党委工作部党委工作部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部物资管理部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部工程技术部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室总经理办公室财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部财务部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部经营管理部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部规划信息部

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