内幕信息知情人登记备案制度

5XXXX科技股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度第一章总则第一条为规范XXXX科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《XXXX科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《XXXX科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司董事会是内幕信息的管理机构。第三条董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。第四条董事会秘书及证券部统一负责公司作为上市公司对监管机构、新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。第五条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第六条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。第二章内幕信息的范围第七条本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。第八条本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的重大投资行为和重大的购置财产决定，经营方针和经营范围的重大变化；5（二）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（三）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（四）公司发生重大亏损或者重大损失；（五）公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；（六）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公司的情况发生较大变化；（七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（八）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；（九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化；（十一）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖，公司营业用主要资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的30%；（十二）公司主要或者全部业务陷入停顿；（十三）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；（十四）公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动；（十五）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十六）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十七）公司《信息披露管理办法》规定应予披露的其他重大事项；（十八）相关证券监管机构规定的其他事项。第三章内幕信息知情人的范围第九条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。第十条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；5（三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）为公司重大事件或交易提供咨询服务的各证券服务机构的有关人员；（七）上述规定的自然人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（八）相关证券监管机构规定的其他人员。第四章内幕信息知情人登记备案第十一条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。第十二条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。第十三条登记备案工作由证劵部负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料至少保存三年以上。第十四条内幕信息知情人人应积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，自获悉内幕信息之日起5个工作日内填写《内幕信息知情人备案表》并由相关部门负责向董秘办公室证劵部备案，按照要求提供或补充有关信息，并及时告知变更情况。第十五条涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的重大内幕信息，应在内幕信息公开披露后5个交易日内，按照附件《内幕信息知情人备案表》中的要求，将相关内幕信息知情人名单报送中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简称“陕西证监局”）和深圳证券交易所备案。第十六条公司董事、监事、高级管理人员及总部各部门、各子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情的变更情况。第十七条公司董秘办公室证劵部定期核实公司股东、实际控制人、重大交易的交易对方、证券服务机构中知悉公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及变更情况。5第五章内幕信息的报名保密管理及责任追究第十八条公司董事长为公司保密工作的第一责任人，其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人为各部门、下属公司保密工作第一责任人。第十九条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第二十条内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴，不得买卖公司的股票，或者建议他人买卖公司的股票。第二十一条内幕信息公布之前，工作人员不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。第二十二条公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。第二十三条非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。第二十四条内幕信息知情人发生以下违反本制度规定的行为，公司将视情节轻重依照有关规定对责任人给予批评教育、日常处理、行政处分等相应处理；在社会上造成严重后果、给供公司造成重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯有关法律、行政法规的，将依法移交司法机关处理。相关行为包括但不限于：（一）利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券的；（二）在内幕信息公开前，对外泄露内幕信息的；（三）不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信息知情人登记表》有关信息的。第二十五条公司对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送陕西证监局和深圳证券交易所备案。第六章附则第二十六条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。5第二十七条本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。第二十八条本制度自董事会审议通过后生效。第二十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。XXXX科技股份有限公司