廉政风险防控管理工作实施细则

从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教学实际，研究学生，探究教法共青团九龙县委廉政风险防控管理工作实施细则第一章总则第一条为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和县纪委《关于印发在全县开展廉政风险防范管理工作指导性文件的通知》，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，制订本细则。第二条实施廉政风险防控管理工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前；坚持改革创新、重在建设、体现业务、促进发展；坚持突出重点、立足当前、着眼长远、统筹推进，努力实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、干部成长安全，为全委改革、发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。第三条实施廉政风险防控工作坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明的原则。第四条廉政风险防控是将风险管理理论应用于反腐倡廉工作实际，针对干部职工日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，通过清权查险、监督防范、预警控制、考核评责四个环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教学实际，研究学生，探究教法第五条廉政风险防控涉及的主要风险包括因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。第六条本细则适用于全委干部职工，重点是有执法权和人、财、物行政管理权的重要岗位工作人员。第二章组织领导及工作程序第七条成立廉政风险防控工作领导小组，统一领导全委廉政风险防控工作的运行。领导小组下设办公室，具体负责组织和实施本局廉政风险防控工作。第八条实施廉政风险防控工作，分清权查险、监督防范、预警控制、考核评责四个步骤，对廉政风险防控的整个实施过程进行系统管理。第九条实施廉政风险防控工作，主要采取以下步骤：（一）清权查险。一是清权明责。根据“三定规定”，将岗位职责分解，清理行政处罚、行政许可等业务权责和行政事务管理的“权力明细”，编制“职权目录”；将权力和责任落实到岗到人，依据岗位权力行使的频率和可能发生腐败的机率，科学设定腐败风险等级，制定防控预案；绘权晒权，规范权力流程图，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。二是排查风险。通过“自己找、大家提、群众评、上级点、集体议、组织审”的方式，“两上两下两集中”，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真查找个人廉政“风险点”。通过质监网或上墙方式集中公开个人“风险点”，接受监督。综合各类“风险点”，明确风险危害程度，确定风险等级，找出防范措施，建立局工从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教学实际，研究学生，探究教法作人员廉政风险库。（二）监督防范。从自我预防、科室联防、社会群防三个方面进行监督防范，建立腐败风险防控网络。通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为约束，开展自我预防。通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项廉政报告制度、定期述职述廉、强化质监执法和人财物行政管理、推行政务公开、开展内部各项检查、内部设立预警信息点明确预警信息员及时采集预警信息等进行科室联防。通过聘请各界人士为廉政监督员进行日常监控和定期评议，接受服务对象和信访人举报，不定期进行民意调查，接受上级组织的专项检查和巡视督导等，开展社会群防。（三）预警控制。通过收集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的腐败风险预警机制，将廉政风险消灭在萌芽状态。通过信访投诉举报、党风廉政监督员评议反馈、内部预警信息员采集信息等多渠道收集预警信息。在各科室、队、所设立预警信息点，明确各科室和部门负责人为各预警点的预警信息员，明确信息员具体工作职责。建立预警信息采集制度和报送制度，明确采集内容和信息报送要求；建立信息分析制度，采取定量分析和定性分析的办法，对已采集信息进行汇总和分析，为今后防控工作方向提供依据；建立信息保密制度。通过信息分析进行信息处置，防控办公室将信息报送局防控工作领导小组和局党组，确定预警对象。局制定详尽的预警分级管理办法，针对科室和个人问题的不同程度，及时有效地采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改的不同预案从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教学实际，研究学生，探究教法处置办法。开展预警处置的督查和处置结果反馈，确保预案处置的时效性和有效性。（四）考核评责。主要采取科室自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。按照廉政风险防控工作的考核标准，由局廉政风险防控工作领导小组办公室，对落实情况进行检查考核。考核工作坚持与行政管理和执法责任制考核相结合、与年度考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合，将廉政风险防控工作的考核结果纳入日常和年度绩效考核之中。根据考核情况，形成考核意见，注重运用考核结果。通过检查考核，跟踪督导，纠正问题；总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施；进行奖优惩劣，责任追究，归档备查，作为各项考核的依据。第三章思想道德风险的监督防范第十条思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；形式主义、官僚主义；弄虚作假，铺张浪费、贪图享受、骄奢淫逸；违反质监干部职业道德规范，以权谋私、徇私枉法、贪污受贿，滥用职权、玩忽职守、特权思想、霸道作风；泄露机密、散布有损国家声誉的言论等。第十一条防范思想道德风险，要着力抓好全委干部职工的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对干部职工思想作风、学风、工作作风、生活作风方面的日常监督。（一）加强教育培训。认真执行局印发的学习制度，通过培训、讲座、专题研讨等多种形式，有计划地组织好干部职工政治理论、思想道德从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教学实际，研究学生，探究教法等方面的学习，促进干部职工养成自觉学习的习惯，巩固提高干部职工廉政风险防控意识。（二）开展廉政文化建设活动。局机关搞好廉政知识、廉政图片、廉政格言警句、廉政法规的上墙；在日常工作和生活中建立起廉政警示强大思想宣传阵地。（三）落实先进性教育长效机制。通过采取谈话、思想交流等形式，随时掌握全委干部职工思想动态，在干部职工面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，局领导及时进行谈话、警示、告诫，解决干部职工可能存在的思想问题。（四）注重组织人文关怀。坚持以人为本，充分发挥局党组、协会、妇委会等组织的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。发挥协会、妇委会、共青团纽带作用，开展家庭助廉倡议，让家属积极参与风险防控。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围，促进廉政风险防控工作的落实。（五）加强思想作风建设。通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式促进干部职工工作态度、办事效率和执法能力的转变与提高。第四章制度机制风险的监督防范第十二条制度机制风险主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时制订和有效实施各项制度；发现不利于执行的制度问题时，未能及时修改完善，使制度失去可操作性；对制度的执行落实缺乏约束力；不按制度办事，影响工作有效进行，使工作出现从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教学实际，研究学生，探究教法重大疏漏。第十三条防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。（一）建立健全规章制度。要定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项规章制度符合工作需要，具有较强的可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。（二）强化制度执行情况的监督。加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核之中。（三）积极推行政务公开。严格按照上级要求做好党务政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度，强化民主监督制约机制。（四）追究违章责任。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依法依纪追究有关人员的责任。第五章岗位职责风险的监督防范第十四条岗位职责风险主要表现为：不执行党和国家的方针政策和重大工作部署，或不执行上级依法做出的决定，玩忽职守，贻误工作；违反监察工作纪律，以权谋私，以法谋私，徇私枉法；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，贪污受贿，接受可能影响公正执行职务的礼品馈赠或宴请；违反民主集中制原则，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或者滥用职权乱作为等。第十五条防范岗位职责风险，要明确全委干部职工职责范围内的业务工作和廉政建设责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教学实际，研究学生，探究教法重大项目安排和大额资金使用等事项经集体研究决定情况的监督检查力度。加强对行政执法各环节工作流程的监督，规范执法程序，确保执法人员依法依规。（一）明确岗位职责。落实好“三定”规定，完善各岗位工作职责和工作流程，确保每名工作人员“一岗双责”职责明确。（二）推行岗位职责公开承诺制。全委干部职工要针对“一岗双责”、廉政从政等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。（三）提高干部选拔任用工作透明度。落实实名推荐制—差额考察制—差额票决制。全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。（四）严格财务审批。严格执行财务审批、资产处置等制度，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。对局内的重大财务开支、群众敏感性支出及资产处置情况要定期公示。要定期开展内部财务审计，及时纠正不合理支出。（五）强化政务公开。按照上级要求，做好政策法规、执法流程、征收标准、自由裁量权等事项的公开，提高工作透明度，接受各界监督。（六）优化服务质量。根据工作新情况不断完善工作流程，督促工作人员严格按程序办事，坚持以人为本，不断优化服务质量，提高服务水平。（七）开展执法检查。每年开展一次行政管理和行政执法责任制管理工作考核，每年至少开展一次执法情况检查，及时发现职责履行不到位的情况，迅速加以解决，降低执法风险。从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教学实际，研究学生，探究教法（八）加强社会监督。聘请社会各界人士为廉政监督员，不定期进行风评议和民主测评，提出意见和建议，及时纠正部门和工作人员各种不当行为。第六章业务流程风险的防范第十六条业务流程风险主要表现为：业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。第十七条防范业务流程风险，要以某项具体业务工作廉洁、高效的完成为目标，针对工作程序中的每个环节是否清晰、合理、严谨、规范，是否存在程序不清、环节混乱、衔接不紧、漏洞真空、执行不力甚至与实现上述目标相背离的情况，是否在执行中都能落实到位，不断完善工作流程各环节的职责权限，强化各环节的监督和制约作用，发现问题及时纠正和处理，不断规范各项工作。第七章外部环境风险的防范第十八条外部环境风险主要表现为：行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。第十九条防范外部环境风险，重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素；因亲情请托等情节可能违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平的外部因素以及在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。规范党从实施课程改革以来，我反复学习有关的教育教学理论，深刻领会新课标精神，认真反思自身教