如何提高项目现场签证索赔质量

如何提高项目现场签证索赔质量二O一八年五月主讲：马海顺中建政研：咨询+培训+资本+资源资本投资并购、基金管理咨询改制咨询、管理咨询投融资咨询、工程咨询产业规划、评估咨询培训政策研究、政策解读政策宣贯、成果推广资源投资资源、项目资源、企业资源、项目申报、居间业务拓展一流的决策和管理咨询项目中建政研价值马海顺职务马海顺，男，汉族，河北邯郸临漳人，高级工程师中国建设工程造价协会会员，河北省建设工程2008定额审定专家组成员中国经济体制改革研究会产业改革与企业发展委员会PPP专家委员会委员中国混凝土与水泥制品协会混凝土工程技术专家委员会专家委员中国房地产产业协会房地产市场与住房保障研究会金融分会专家委员中国境外农业开发产业联盟专家委员会委员北京中建政研信息咨询中心专家委员会委员河南省财政厅PPP管理中心PPP推介专家江西省财政厅PPP管理中心PPP专家平凉市财政局PPP管理中心PPP专家西安交通大学出版社有限责任公司公司BIM教育研究中心PPP项目研究方向专家中国建材工业出版社《政府与社会资本合作（PPP）模式基础知识系列丛书》编委会专家委员曾分别被国内多家院校和大型专业培训机构及行业协会聘请授课；筑龙网特约讲师，建设工程教育网特聘讲师，北京中关村学院特聘老师，同济教育特聘讲师，海翔教育特聘讲师，在心教育特聘讲师，安阳工学院特约讲师，邦元教育特聘讲师，上元教育特聘讲师。多次受邀到中建、中交、中冶、中铁、中核等央企和国企、民企进行专业课内训中建政研集团合伙人中建政研信息咨询中心大项目中心总经理马海顺同济大学出版社《建设工程造价实操快速入门系列丛书》主编；《房地产开发建设与控制管理》主编；中国建材工业出版社《政府与社会资本合作（PPP）模式系列丛书》主编；《行业PPP模式项目操作实务系列丛书》主编；《区域PPP模式项目操作实务系列丛书》主编；《PPP模式项目案例系列丛书》主编；《PPP模式项目发展报告》系列丛书主编。主要成果研究方向在建设工程项目管理、招标投标、造价咨询、合同管理、PPP政策研究、项目实操、培训咨询、投融资、成本控制、风险防范、全生命周期管理等领域有着丰富的实战经验和教学经验。育人理念2003年提出工程建设领域人才培养“一年入门、二年入行、三年当师傅”的育人理念，培养出了大批行业新兵和优秀人才，得到社会的普遍认可和好评。现场签证是施工过程中经常遇到，是对某种施工实施情况的书面描述，由此发生的价格不仅成为工程造价的组成部份，而且也是合同内容的补充部分。施工现场签证是工程建设项目在施工期间的各种因素和条件发生变化情况的真实记录和证实。也是承、发包双方承包合同以外的工程质量变化的实际情况记录的签证。它是计算预算外费用的原始依据，是建设工程施工阶段造价管理的主要组成部分。现场签证的正确与否，直接影响到工程造价。影响单位工程造价的主要有设计变更、现场签证、技术措施、材料代用等四个部分。其中“现场签证”的漏洞最多，管理最难，人为因素多，可能引起的争议也大，直接影响工程造价的确定与控制。现场签证是在施工现场由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的用以证实施工活动中某些特殊情况的一种书面手续。因此，加强现场签证的管理工作是控制工程造价的重要环节。前言三者的概念工程洽商设计变更现场签证属于由设计单位提出的对承包合同之设计资料做出的补充、完善、优化，及根据发包方要求的功能改变而做出的相应变更。设计变更费用一般应控制在建安工程总造价的5%以内，由设计变更产生的新增投资不得超过基本预备费的1/3。属于由非设计单位(包括发包方或承包人或工程监理)根据工程实际情况对承包合同之设计资料及非设计原因而做出的补充。属于由承包人根据承包合同约定而提出的关于零星用工量、零星用机械量、设计变更或工程洽商所引致返工量、合同外新增零星工程量的确认。也可视为补充协议，如增加额外工作、额外费用支出的补偿、工程变更、材料替换或代用等，应具有与协议书同等的优先解释权。影响工程造价的因素有设计变更、现场签证、确认单、工程洽商、联系单、施工组织设计等等。下面重点给大家讲述一下“现场签证索赔”。因它在项目中处于重中之重的一部分，且对项目的全过程成本控制及造价影响深远。目录第一部分项目签证索赔全流程管理第二部分项目签证案例分析与措施应对第三部分项目现场签证的成因与现场管理第四部分有效完善与控制施工现场签证第六部分现场签证应注意事项目前现场签证存在的问题第五部分123项目签证索赔管理必要性工程签证和工程索赔的含义各岗位人员关于工程现场签证索赔的职责89项目签证索赔管理原则项目现场签证索赔提出的情形项目现场签证索赔审核要求|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理一、项目签证索赔全流程管理456项目现场签证索赔审批流程10111212其他管理要求项目现场签证的汇总分析项目现场签证的结算项目现场签证的实施管理项目现场签证单的发放1.为进一步规范、加强项目工程签证、索赔管理，确保项目合法权益的实现及有效地控制工程项目成本。确保工程质量及投资处于受控状态，杜绝因设计变更和现场签证随意性而引起的质量隐患及工程造价纠纷；2.工程签证索赔管理适用于所有新建、改建、扩建道路、市政、桥梁、隧道及房屋建筑等工程项目；3.工程签证索赔管理遵循合理合法、客观公正、依据充分、签证及时、证据齐全、流程审批的原则。一、项目签证索赔管理必要性|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理1.工程签证（1）工程签证是指在工程合同履行过程中，合同主体一方当事人因合同约定的应当调整工作量、价、工期或认质认价的情形发生时，按合同约定的程序和原则向另一方提出书面报告，要求确认增减工作量、调整合同价款、延长施工工期或确认材料品质与价格的行为。（2）工程签证一般以合同明示的约定条款为依据，因工程师指令、工程设计变更、施工范围或工作量增减、施工工艺及措施改进、临时指派工作、工程材料认质认价等原因而发生。其实质是双方对已发生或即将发生的事件办理确认手续。（3）工程签证一般包括：工期签证、费用签证、材料认质认价签证等。2.工程索赔按性质一般可分为工期延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程赶工索赔、工程师确认延误索赔、支付延误索赔、意外风险和不可预见因素索赔及其他索赔等；按目的可分为工期索赔和费用索赔等。二、工程签证和工程索赔的定义|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理1.项目专业工程师（1）负责填写现场签证单的工程量内容，并监督承包商的执行情况；（2）负责给签证单编号，并下发承包商和监理公司；（3）负责签证量的审核。（4）作为现场签证的主办人，负责跟踪签证的审批过程。2.现场成本管理员（1）负责初步审核签证工程造价金额；（2）负责签证后工程造价的审核。3.项目经理：负责审核签证；4.公司成本合约专员：负责签证技术方面的审核。5.公司成本管理部：负责签证的审核；6.公司成本分管副总：负责签证单的审批；7.公司总经理：负责签证单的审批确认。三、施工现场各岗位人员关于工程现场签证索赔的职责|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理1.勤签证、精索赔的原则。签证、索赔工作应遵循先签证，若签证不成再进行索赔的原则，努力将有关问题以补充协议、洽商、签证形式解决，减少索赔事件的发生。2.一事一签、月结月清的原则。签证、索赔应坚持及时有效，在合同约定期限内及时提出签证、索赔申请；发生一次、办理一次，做到“一事一签，月结月清”；减少总签证、总索赔事件的发生。3.责任明确、跟踪到位的原则。对于实际发生的签证、索赔事件，一定要将责任分解落实到专人，并持续跟踪和追溯，直至解决。四、项目签证索赔管理原则|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理1.根据引起现场签证的主体不同，可以将现场签证索赔分两种情况：由甲方相关指令（如设计变更单、工作联系单等）引起项目现场签证索赔除此之外施工单位根据现场施工条件主动提出的项目现场签证索赔。2.当甲方确定发出相关指令会导致项目现场签证索赔发生时，首先判断可能要发生的项目现场签证索赔的性质是属于正常项目签证索赔，还是属于特急项目签证。如果属于正常项目签证，则按照“先估价，后施工”的原则执行，要求项目签证的审批在7内完成；如果属于特急项目签证，为确保不因执行时间延缓导致更大损失，则按照“边估价，边实施”的原则，由甲方发出相关指令，要求施工单位立即执行，同时要求必须在开工后7日内办妥全部审批手续。五、项目现场签证索赔提出的情形|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理3.施工单位接到甲方指令后，根据甲方相关指令要求，提出办理项目现场签证的需求，由甲方，监理，施工单位现场实测实量，并附简图和当时照片，施工完成后照片及验收记录，填写《项目现场签证单》报监理单位审核。对于特急签证，需立即执行相关指令进行施工，同时提出办理项目现场签证的需求，填写《项目现场签证单》报监理单位审核。4.除甲方指令引起项目签证发生之外，施工单位在日常施工过程中，也可以根据施工需要，提出项目现场签证需求。同样要求施工单位提出办理项目现场签证的需求，填写《项目现场签证单》报监理单位审核。5.施工单位填写《项目现场签证单》时，要求附上初步预算或工程量清单。如属实测实量的，需先确定单价，预估工程量；如原合同中有单价约定的，按原单价计算；如无合同或无单价约定的，则需事先确定，包括材料设备的认质认价；如果是由设计变更引起的项目现场签证，且在设计变更审批过程中已经对项目签证费用进行过计算确定的，施工单位不需重新计算。五、项目现场签证索赔提出的情形|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理1.(1)建设单位在有监理单位详细审核意见的基础上可以签署“同意”。如该变更未经监理单位签署明确审核意见，建设单位现场负责人应对变更内容逐条审核，说明实际情况，并提出意见。(2)各签批人员须在送达之时起48小时内签署明确意见。2.所有项目签证表格均应按时间先后顺序，给予编号。同一工程设计变更及现场签证编号具有连续唯一性，确定后不得插入或改动。3.设计单位完成的变更设计必须交由业主单位设计管理部审核,并报总工审批后下发施工单位和工程管理部，由项目负责人下发监理和施工单位，并按照签收程序签收；严禁设计单位直接发放任何设计文件。六、项目现场签证索赔审核要求|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理4.项目签证手续须附相关会议纪要，项目签证完整原件一式四份，分别由施工单位、监理单位、业主单位、工程部等签署单位分别留存归档。5.项目签证分报批阶段和现场实施阶段签批，每一阶段在完成纸质版会签后，由施工单位档案管理员建立台账，每月25日前移交工程管理部，统一编号后上传业主方办公系统，没有上传办公系统的签证一律不予认可。并由工程管理部分项目建立签证累计台账，每月底前发送邮件至各部门负责人及相关领导的邮箱。6.由项目负责人督促施工单位及时完善项目签证手续，正签须在草签签证手续完成后5个工作日内完成，此项工作纳入项目负责人年度考核。如施工单位不配合，在上项签证未完善相关手续前，项目负责人可以不安排下项签证工作，或者停付工程进度款、责令其停工；要求签证索赔的隐蔽工程未进行确认前，不得进入下一道工序施工，否则所造成一切经济损失均由施工单位负责。六、项目现场签证索赔审核要求|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理1.工程签证流程对业主的工程签证一般按照以下流程办理：七、项目现场签证索赔审批流程|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理2.工程索赔流程对业主方的工程索赔一般按照以下流程办理：七、项目现场签证索赔审批流程|成因与管理|完善与控制|存在的问题|分析与应对|注意事项全流程管理八、项目现场签证单的发放审批通过后，签证单汇总到成本管理部，盖章后，存档一份，其余下发项目部/公司，由项目部/