综合柜员制实施方案

-1-淳养老险字〔2018〕42号签发人：聂权淳化县养老保险经办中心关于呈报《淳化县养老保险经办中心综合柜员制实施方案》的报告咸阳市养老保险经办处：县现随文报来《淳化县养老保险经办中心综合柜员制实施方案》，请审阅。淳化县养老保险经办中心2018年7月23日-2-淳化县养老保险经办中心综合柜员制实施方案为了切实贯彻《咸阳市养老保险经办处关于在县级经办机构全面推行综合柜员制的指导意见》精神。进一步提高工作效率，提升经办服务水平，扎实推进业务经办柜员制的实施，提供高效便捷优质的便民服务，根据省市养老经办工作安排，结合我县养老保险工作实际情况，决定在我中心开展业务经办柜员制，特制定以下实施方案。我中心现有工作人员14人，正式编制10人，协管员3人，公益岗位1人（其中：借调走2人），全县参保单位143户，参保职工9911人（在职6775人，离退休3136人）。2016年，我中心先后赴礼泉、兴平学习经验，并结合工作实际，整合窗口资源、调整综合业务经办流程、设定岗位权限，强化内控监督，完善规章制度，监测运行情况，截至目前，我中心综合柜员制实行2年多，现按照市处的《指导意见》，对我中心综合柜员制实施方案进行优化更新。一、服务大厅岗位设置根据柜员制需要和工作实际，本着“引导分流、前台受理、后台流转”的原则，服务大厅由5个版块组成，即：咨询导引岗、综合柜员岗，内审稽核岗、社发服务岗、值班领导岗。1、咨询导引岗（1人）主要负责大厅日常业务咨询查询，引导分流；做好各岗-3-位辅助性工作；指导企业网上办公操作；指导参保企业和职工规范填写各种业务表格等工作。2、综合业务岗（4人）：主要负责单位和个人参保及信息变更；个人账户变更；养老保险关系转移接续；在职一次性支付；核定单位或灵活就业人员应缴纳养老保险费；退休人员养老金核算；基金征缴结算等业务。3、内审稽核岗（2人）主要负责综合柜员办理的各项业务的内部审核，资料复核收集及稽核稽查工作。4、社发服务岗（1人）：主要负责企业离退休人员基本养老金社会化发放、调整、人数增减变化；离退休人员社会化管理服务；死亡离退休人员丧葬费领取；社会化发放报表的填报。全县离退休人员领取养老资格认证及社会化管理服务和异地协查等工作。6、值班领导岗：实行坐班制，负责有关业务审批和服务大厅的协调管理工作。二、业务风险分类和流程综合服务大厅按照《陕西省社会保障局养老保险业务风险管理和控制暂行办法》，将综合柜员制业务分为即时业务和限时业务，同时按照风险等级分为一级风险业务、二级风险业务和三级风险业务。（一）一级风险业务属于限时办结业务。具体操作流程：由综合柜员受理初审，内审复核员复审并呈送中心主任办公会研究审批，审批通过由值班领导签字确认，最后交由综合柜员承办。其业务内容包括：-4-1、企业参保登记2、清欠与补费3、个人账户信息变更4、退休发放计划制作5、退休待遇重新核算（二）二级风险业务属于即时办结业务。具体操作流程：综合柜员受理、初审，内审复核员复审，呈报值班领导批准，最后交由综合柜员承办。其业务内容包括：1、单位参保登记事项变更2、单位参保登记注销3、单位参保登记证年检4、年度缴费基数申报5、缴费核定6、退费管理7、个人账户建立8、统筹范围内转移9、统筹范围外转移10、个人账户合并11、个人账户一次性处理12、人社行政审批退休待遇核算13、养老保险经办机构审批退休待遇核算（三）三级风险业务属于即时办结业务。具体操作流程：-5-综合柜员受理、审核，符合相关政策，综合柜员直接予以办理。业务内容包括：1、个人身份参保登记2、制定日常征集计划3、个人账户对账4、离退休人员指纹采集三、内部审计和档案管理(一)内审审计1、每周由内审员从三版系统中抽取业务经办日志，报送内审小组抽查审计。2、事后全面审计工作按月进行，每月月初由中心“内审小组”对上月各岗位受理经办的所有业务资料进行收集、汇总、整档；对所有业务资料结合信息操作系统，参照上级部门业务监督内容，进行事后审计。3、审计中发现问题及时提交机构班子，反馈给业务经办岗位予以完善和纠正，同时追究相应责任；审计完成后审计小组全体成员签字确认，所有资料归集整档移交机构行政管理部门的档案管理员(三)档案管理档案归集的原则是：综合柜员收集资料、内审复核员归集资料、内审小组汇总资料、档案管理员管理资料；整个业务档案归集实行月采集、月整理、月归档。一项业务完成后，无论-6-业务资料如何流转，最终全部经审计小组审核，移交档案管理部门，从而实现业务档案管理的日常化和科学化。业务资料归集的路径，按照综合柜员制岗位设置、内部流转、内部监督，业务完成的资料大部分留存在综合柜员，只有少部分资料在机构综合管理部门和业务管理部门。但是，殊途同归，经内审小组归集审核后，最后移交档案管理部门。四、相关配套管理制度为方便干部职工之间的业务交流沟通，全面提高干部队伍整体素质，加强我中心重要岗位人员的内控监督管理，加大防范操作风险的力度，适应综合柜员制改革的需要，中心内部进行轮岗工作，特制定此实施计划。（一）轮岗目的进一步完善制度，规范业务操作规程，提高职工工作积极性，有效防控风险，使职工间相互学习，提高全员业务技能水平。（二）轮岗对象在中心从事综合柜员业务操作的人员，主要包括综合柜员岗、业务复核岗、咨询引导岗。（三）轮岗期限及方式中心领导班子根据柜员在岗年限、工作能力等情况进行岗位交流轮换。轮岗计划以不同职能业务之间相互对调为主。由复核岗制定轮岗表并上报至主任办公会议研究并在办公室备-7-案。排班需合理安排，保证工作正常运转，如因工作需要可根据实际情况调整确定。（四）轮岗量化考核内容为了提升服务质量，杜绝走过场混日子，特对轮岗柜员进行量化考核，结合量化考核表，对轮岗期间纪律作风情况、群众的反馈、日常工作量、工作能力四个方面对轮岗人员进行综合评价。五、特殊业务管理办法(一)涉军业务综合柜员制的实施，体现了“便民高效、快捷优质、安全有序”的原则，极大的方便了办事群众，为了更好的完成特殊的、临时的、突发性的涉军业务及特殊业务，我中心结合实际情况，由业务骨干负责完成业务范围内涉军业务工作、范围内参保对象的特殊性工作、范围内临时性、阶段性、突发性的业务工作，使各项业务都能顺利实施。（二）统计业务各类报表由专人负责，姚涛同志负责稽核统计报表、郑楠同志负责涉军、两参等临时性、阶段性的报表统计工作，由李贝同志负责业务日常报表工作，宋迎刚同志负责发放报表工作，张凯同志负责转移报表工作。（三）对外联络由于人员素质等综合因素，实施综合柜员制后，服务大厅-8-的人员配置与特殊业务出现了一定的冲突，这部分业务不在综合柜员制模式之下，需要中心指定承办人或相对固定承办人，适度穿插，我中心在确保服务大厅业务正常运转的情况下，安排郭志安和郑楠两位同志承办这类具有管理性质和非常规性的特殊业务.六、实施方法步骤（一）学习培训阶段1.组织全体干部职工学习省局、市处综合柜员制相关政策文件、手册等。2.组织中心干部职工业务知识、业务技能操作学习，每周组织两次岗位互学互动交流，政策学习等活动。（二）组织实施阶段1.综合柜员制领导小组通过多开讨论，多角度多层次的教育培训活动，建立起一支“政治过硬、业务精通、作风优良、纪律严明”的综合柜员制业务骨干。2.主管综合业务服务大厅的负责人督促各项活动落实。（三）总结提高阶段1.每月综合柜员业务整理、汇总、分析；2.每周对综合柜员制运行阶段存在的问题进行整理；3.征询参保人员、柜员等多方意见建议；4.召开全体干部群众职工会议整改提高；我中心将认真学习市处相关会议精神，在工作人员学习培-9-训、简化办事资料和流程、精细化实施综合柜员制、加强内控监督机制等方面下功夫，全面实行综合柜员制服务模式，切实为人民群众提供更加便捷高效的公共服务。