社会资本进入现代农业的动力及政府行为的协调分析-张华

REFORMATION&STRATEGY2013.82013年第8期改革与战略NO.8,2013第29卷（总第240期）REFORMATION&STRATEGY（Cumulatively,NO.240）发展现代农业是党中央、国务院在新形势下作出的立足当前、着眼长远解决“三农”问题的重大战略部署。引导社会资本进入现代农业是推动农业可持续发展，实现农产品增产、农民增收、农村繁荣的重要途径。然而，社会资本进入现代农业，无论在理论上还是在实践上都需要面对和解决几个关键问题，社会资本进入现代农业的动力以及社会资本与政府行为之间的协调问题就是其中的两个问题。在对上述问题展开分析之前，有必社会资本进入现代农业的动力及政府行为的协调分析张华1，李全新2（1.中国计量学院经济与管理学院，浙江杭州310018；2.中国农业科学院农业资源与农业区划研究所，北京100081）[摘要]通过社会资本发展现代农业是解决农业投入不足，实现农产品增产、农民增收、农村繁荣的重要途径。社会资本进入现代农业需要解决诸多问题，文章从内源和外源两个方面、经济利益和社会收益两个角度分析了社会资本进入现代农业的动力生成问题。同时，鉴于社会资本进入现代农业后其主体的行为特征、目标追求和客观效果不可避免会与我国现代农业发展的本质要求和宗旨存在不同程度偏差，文章又对社会资本进入现代农业后市场导向和政府行为的互动原则以及协调机制的构成和内容进行了分析。[关键词]社会资本；现代农业；动力；协调[中图分类号]F304.4[文献标识码]A[文章编号]1002-736X(2013)08-0043-05ResearchonMotiveForceofSocialCapital'sEntranceintoModernAgricultureandItsCoordinationwithGovernmentsBehaviorZhangHua1,LiQuanxin2(1.SchoolofEconomicsandManagement,ChinaJiliangUniversity,Hangzhou,Zhejiang310018;2.InstituteofAgriculturalResourcesandRegionalPlaning,CAAS,Beijing100081)Abstract:Itisanimportantwaytodevelopmodernagriculturethroughsocialcapital.Therearemanyissuestobesolvedasfarassocialcapital'sentranceintomodernagricultureisconcerned.Thispaperanalyzestheformationofmotiveforceforcapital'sentranceintomodernagriculturefromeconomicinterestandsocialinterest.Furthermore,italsoanalyzestheinteractionmechanismofmarketandgovernment,structureandcontentsofcoordinationmechanismbasedondeviationbetweendifferentagent'sbehavior,objectiveandeffectwithsocialcapital'shavingbeenenteredintomodernagricultureasbackground.Keywords:socialcapital;modernagriculture;motiveforce;coordination[基金项目]本文为农业部软科学课题“社会资本进入现代农业问题研究”（项目编号：201210）的部分研究成果，并受到浙江省哲社重点研究基地“产业发展政策研究中心”和浙江省人文社科基地“管理科学与工程”资助。[作者简介]张华（1973-），男，陕西西安人，中国计量学院经济与管理学院副教授，研究方向：农业经济；李全新（1966-），男，河南漯河人，中国农业科学院农业资源与农业区划研究所副研究员，研究方向：农业资源开发。43REFORMATION&STRATEGY2013.8要对本文所说的“社会资本”的内涵进行界定或澄清。事实上，学界从20世纪80年代就开始逐渐频繁讨论“社会资本”这一术语并研究社会资本的分类、意涵和功能等。这种讨论和研究经由社会学家，逐渐扩散至经济学家、政治学家和法学家等诸多社会科学研究群体。他们所热议的这种“社会资本”至今还没有一个严格、统一的概念，但我们能够从代表性学者的定义中甄辨出其共同指向的基本意涵。皮埃尔·布迪厄明确指出，社会资本是实际的或潜在的资源集合体，那些资源是同对某种持久的网络的占有密不可分的。这一网络是大家共同熟悉的、得到公认的、一种体制化的关系网络。不难看出，这种社会资本所透射出的是能够实现某种愿望、目标或收益的，通过社会网络来调集、动员的资源或能力的总称。本文所要分析的社会资本显然不能宽泛和延伸到这样的程度，甚至很难与上述意涵划分至同一范畴，它主要是从经济学意义上出发的各种源于政府财政和农户自身之外的、用于农业生产经营活动的生产要素，也就是包括资金、设备、厂房等在内的货币资本和物化资本的统称。一、相关文献回顾（一）国外对利用投资来改造传统农业较为经典的论述，当属西奥多·舒尔茨（Schul-tz,TheodoreW.，1964）在《改造传统农业》中的论证。舒尔茨认为：“把传统农业转变为经济增长的生产性源泉的关键是投资，……（穷国）农业部门的经济增长主要取决于现代农业要素的可得性和价格，……现代农业高生产率的主要源泉是可再生性源泉。它们由特殊的物质投入品和成功地使用这些投入品所要求的技能和其他能力组成。……它们几乎不可能以现有的形式被接受和引进到一个很穷的社会的农业中。”而稍后几年，戴维·霍珀（Hopper,W.Da-vid，1965）、本顿·马塞尔（Masel,Bet-on，1967）以及潘·尤托波罗斯（Yoto-poulos,PanA.1968）等人的研究也相继表明，通过对传统小农农业（内部）的资源再配置，只能获得非常有限的生产率增长。（二）国内1．对资本投入现代农业的方向问题。洪银兴（2009）认为，资本投入农业的一个重要方面是农业科技创新，而生物技术创新应该作为其重点，因为生物技术创新更多是与农产品的结构和品质相联系；陈锡文（2012）则从较为宏观的战略角度强调，在建设现代农业的过程中，要把解决好粮食安全问题放在首位。2．对社会资本在现代农业的作用问题。黄志坚、陈树发、徐斌（2009）分析认为，社会资本在促进农村合作组织成员的团结合作、规范经营行为、获取外部资源、降低交易成本、提高管理效能等方面具有重要的作用，同时，农村经济合作组织的发展也加快了社会资本的积累；马晓河（2007）认为，支持现代农业发展的投入不足、资金分散是现代农业发展的重要桎梏；徐祥临（2006）通过对日本以追加货币资本发展现代农业的基本经验的分析，认为解决了货币资本不足的问题，农村经济发展的各种要素才能激活，才能组合形成现实的生产力。3．对农业领域缺乏社会资本投入的原因问题。蒋华东（2006）认为，农业以家庭为基本作业生产单位的小农经济的生产组织体系对社会资本的排斥或不适应，以及农业生产的特殊性而带来的自然和市场风险使得社会资本望而却步；沈锦根、亢志华、牛宜生（2008）强调，社会民间资本对农业的投入需要政府财政资金以杠杆方式发挥某种导向作用才能得以保证；刘祥英（2011）也认为，发展现代农业，在适应市场需求的基础上，还应加大财政、金融对农业的投入力度。不难发现，现有的研究主要集中于社会资本投资现代农业的必要性、资本对于现代农业发展的重要意义以及社会资本进入现代农业的主要方向等问题。这些讨论客观上引导人们强化了对问题本身的重视，但鲜有能够将必要性转换为可行性的研究，也缺少对社会资本进入现代农业在包括技术层面、政策层面等更多维度和更深层次进行系统和综合的论证，尤其对于诸如社会资本进入现代农业后基于其逐利性和商业性的本质要求而形成的农业基本功能弱化和多功能性缺失、市场化导向与政府行为的平衡等重大现实问题缺少专门的研究。二、社会资本进入现代农业的动力生成（一）社会资本进入现代农业的动力的内涵及其种类社会资本从其本质属性上来讲具有与生俱来的逐利性。社会资本进入现代农业的动力从本质上讲源于社会资本对自身经济利益的追求。因此，社会资本进入现代农业的动力机制，就是通过激发社会资本的利益动机而生成社会资本进入现代农业的动力的过程或机理。从社会资本方面来讲，其经济利益的实现和增进主要表现为资本的增值和资产收益的增加。但除此之外，社会资本所有者以其市场魄力、判断力、决策力、专业知识和技能、管理能力和信誉服务于所从事的产业，其利益除了货币收入外，还包含非货币收入，如因资本规模扩大、利润率提高以及扩大就业、改善民生、造福一方等所带来的地位、声誉的提高等。因此，对于社会资本，增进其经济利益是生成其进入现代农业的重要但绝非唯一动力来源。社会资本进入现代农业的动力可以划分为内原动力和外原动力两类。内原动力是社会资本所有者自身基于进入现代农业可能给其带来经济和社会收益的判断而形成的进入驱动；外原动力则为社会资本所有者自身以外的其它因素所促成的推动其进入现代农业的驱动力。（二）社会资本进入现代农业的内原动力从社会资本进入现代农业的内原动力来看，这种动力主要源于社会资本与现代农业结合后所生成的崭新的利润空44REFORMATION&STRATEGY2013.8间。一是内原动力体现为双方结合后农业生产经营在横向和纵向两个维度延展所形成的增值潜力。传统农业模式下单纯注重初级农产品生产的做法显然不能够带来基于经济利益的内在驱动，然而，将资本与技术高度结合起来实现规模经营并使得价值链覆盖初级生产、加工、包装、检测、储运、营销和服务等诸多环节的现代农业则可以实现利润率的显著提升。在这个过程中，也伴随着基于规模经营而带来的平均成本的降低。很显然，农业生产经营活动因为实现了上述以价值链拉长为内容的纵向延伸和以规模扩大为特征的横向拓展而带来了与以往完全不同的利润诱惑并进而形成现实的行为驱动。二是内原动力体现为双方结合后基于产品（服务）引致的消费者行为特征而形成的利润持续性。现代农业与传统农业的区别不仅体现在要素结构、技术装备、管理方法和经营目标等方面，也体现为产品品质等与终端消费者密切相关的表现环节上。社会资本由于大量使用现代生物技术和其它工程和环保技术，完全有能力使得农产品在口感、色泽、成分、营养等方面实现质的突破，并有可能在不影响品质的基础上突破以往供给上的季节约束，从而以更符合需求的方式为消费者服务。而消费者在对这类优质农产品的消费活动中往往会形成自然的“依赖性”或“偏好性”，这种“依赖性”或“偏好性”直接导致了消费者对该类商品的消费呈现出低弹性和不可逆性特点。换句话讲，非但价格将不再成为影响该类商品需求的重要因素，而且消费者也很难再回归以前的消费行为了。这样，现代农业所提供的农产品将会给社会资本带来较高且持久的利润保证。（三）社会资本进入现代农业的外原动力社会资本进入现代农业的内原动力和外原动力不是彼此割裂或相互孤立的，而是相互联系甚至在一定的条件下相互转换的。基于这样的认识，内原动力固然在很大程度上决定了社会资本是否进入以及在多大程度或规模上进入现代农业，但可以通过创造条件、优化环境来生成或强化外原动力进而将其转化为内原动力并最终实现社会资本进入现代农业领域。具体来讲，从政府层面出发，可以通过以下几种方法来实现生成或强化社会资本进入现代农业的外原动力并将其转化为内原动力。第一，通过大力改善基础设施来降低社会资本进入现代农业的进入成本和运行成本，提高其盈利预期。任何商业性质明显的社会资本都会考虑其生产、经营的成本和收益，初始的进入成本和随后的运行成本是考量的重点，只有当其认为进入和经