施工分包管理工作手册

甘肃省电力公司施工分包管理工作手册（2015年版）甘肃省电力公司二○一五年四月编制说明《甘肃省电力公司施工分包管理工作手册》是按照2015年“基建安全质量年”活动实施方案部署，结合国网公司基建通用制度要求和公司强化施工分包管理具体措施，在2014年《甘肃省电力公司施工分包管理工作手册》（试行版）基础上，经过广泛征求各单位意见修编完成。本手册修编体现四个特点：一是将公司制定的施工分包商选择、分包结算相关内容、流程编入；二是适用于公司系统110千伏及以上输变电工程，35千伏及以下输变电工程参照执行；三是对相关内容、流程进行了更新、优化；四是具体环节突出了业主、监理、施工三个项目部主要管控节点、工作内容及形成的成果资料。本手册主要包括以下三大方面内容：（1）施工分包管理总体流程。明确了自施工项目部提出分包计划申请，至业主项目部完成分包商评价考核，业主、监理、施工项目部及施工承包商重点工作。（2）各环节具体工作内容及方法。将将施工分包管理划分为六个关键环节，即：分包商选择、合同协议、入场验证、过程管控、分包结算、考核评价。明确了以上六个关键环节管理的工作内容与方法。（3）工作模板。明确了关键管控节点三个项目部工作模板。本手册中分包合同、分包安全协议按照国网公司范本修编，有代码的工作模板出自《国家电网公司业主项目部标准化管理工作手册》、《国家电网公司施工项目部标准化管理工作手册》（2014年版），带“*”的为公司编制模板。目录编制说明1编制依据2管理职责2.1省公司建设部2.2地市公司建设部（项目管理中心）2.3施工企业2.4业主项目部2.5监理项目部2.6施工项目部3施工分包管理总体流程4关键环节管控要求4.1分包商选择4.2合同协议4.3入场验证4.4过程管控4.5分包结算4.6考核评价4.7视频授权和录像佐证附录：工作模板C.1分包商选择SXMB17：分包计划申请表C.2合同协议SXMB18：施工分包申请表*ZYHT：输变电工程施工专业分包合同*LWHT：输变电工程施工劳务分包合同SAQB1：电力建设工程分包安全协议*FRSQ：法定代表人授权委托书AQ7：施工分包计划一览表C.3入场验证SAQB-TZH-013：分包人员动态信息一览表*RCYZ：分包商入场验证申请C.4过程管控4.1人员信息*XXHZ：分包人员动态信息汇总表*XKZH：分包人员“胸卡证”*RYHT：分包人员劳动合同*BXTZ：分包人员意外伤害保险登记台账SAQB-TZH-015：施工人员体检登记台账SAQB-TZH-012：施工人员登记表4.2机械设备SAQB-TZH-014：重要设施安全检查签证记录SAQB-TZH-024：施工机具安全交叉记录表4.3安全防护用品SAQB-TZH-016：安全工器具台账SAQB-TZH-017：安全工器具及用品领用登记台账SAQB-TZH-018：安全工器具检查试验登记台账4.4施工方案及安全交底SJSB2-SG-××：一般施工方案（措施）报审表SJSB3-SG-××：特殊(专项)施工技术方案报审表SJSB6-SG-××：交底记录4.4安全施工作业票SAQB-TZH-008：输变电工程安全施工作业票ASAQB-TZH-009：输变电工程安全施工作业票B输变电工程施工作业风险控制卡4.5安全施工作业票SAQB-TZH-002：安全教育培训记录SAQB-TZH-003：安全考试登记台帐4.6考勤工资*FBKQ：分包作业人员月度考勤表*FBGZ：分包人员月度工资发放表C.5分包结算C.6考核评价SXMB16：输变电工程施工分包队伍考核评价表1.编制依据本手册依据国网公司基建通用制度、标准化管理手册和相关规定、办法编制、修订。（1）《国家电网公司基建安全管理规定》〔国网（基建/2）173-2015〕（2）《国家电网公司输变电工程施工分包管理办法》〔国网（基建/3）181-2015〕（3）《国家电网公司关于印发进一步规范和加强施工分包管理工作的指导意见》（国家电网基建〔2013〕1185号）（4）《国网公司基建部关于加强输变电工程分包动态监管工作的通知》（基建安质〔2013〕33号）（5）《国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本》（国家电网安监〔2008〕1057号）（6）《国网基建部关于印发施工分包管理十条规定的通知》（基建安质〔2014〕1号）（7）《国家电网公司业主项目部标准化管理手册》（2014年版）（8）《国家电网公司施工项目部标准化管理手册》（2014年版）（9）《国家电网公司监理项目部标准化管理手册》（2014年版）（10）《国网甘肃省电力公司建设部关于开展“基建安全质量年”活动的通知》（建设〔2015〕5号）2.管理职责2.1省公司建设部（1）归口建设管理的工程及施工企业的分包管理；（2）负责落实公司分包管理工作各项要求；（3）负责在工程招标文件中明确分包具体要求；（4）负责组织施工企业上报的分包商资格复审，配合公司发布合格分包商名录并定期调整；（5）负责收集、分析、上报分包管理信息；（6）负责对各级施工企业的分包队伍管理、施工企业员工分包管理能力培养、骨干分包队伍培养等工作进行指导和监督；（7）负责对管理范围内分包管理工作进行检查、考核、评价。2.2地市公司建设部（项目管理中心）（1）负责管辖范围内工程及所属施工企业分包的管理工作；（2）执行、落实公司输变电工程分包管理办法；（3）负责施工企业分包商资格审查，参与配合合格分包商名录的发布和调整；（4）指导、监督业主项目部开展分包管理工作；（5）定期组织开展分包管理专项检查；（6）监督检查施工承包商对其分包商的管理；（7）负责指导施工企业建立健全分包管理体系和制度，引导分包活动健康有序开展，监督检查施工承包商对其分包商的管理；（8）负责对各级施工企业的分包队伍管理、施工企业员工分包管理能力培养、骨干分包队伍培养等工作进行指导和监督；（9）负责汇总工程项目参建单位分包管理考核评价信息并上报。负责贯彻执行公司分包商资信管理要求，汇总、审核所属区域内分包商资信情况，并上报。2.3施工企业（1）施工企业是输变电工程分包管理的责任主体，确保施工现场分包管理力量投入，确保分包管理人员与分包队伍同进同出作业现场，负责对分包施工全过程进行有效控制；（2）建立健全分包管理体系，建立分包商资质审查、现场准入、教育培训、动态考核、资信评价等分包管理制度；（3）明确分包归口管理部门，以及相关职能部门责任分工；（4）负责分包商资质、业绩审查和资信评价，按时上报审查结果，配合省（市）级公司审查合格分包商名录；（5）负责与分包商签订分包合同及分包安全协议；（6）负责组织分包人员开展安全、质量、技术、标准工艺应用等各类培训活动；（7）建立分包队伍管理台帐；（8）负责员工分包管理能力培养，将分包管理工作纳入三标一体管理体系；（9）负责培育骨干分包队伍，有效稳定核心分包人员，提高本单位的综合能力；（10）定期分析上报分包管理信息。2.4业主项目部（1）贯彻落实公司分包管理制度；（2）负责审批分包计划及分包商资格申请，严格控制工程分包范围；（3）对拟签订的分包合同、安全协议进行审批；（4）负责核查拟进场分包商主要人员（指项目经理或项目负责人、技术人员、质量人员、安全人员和主要班组长、特种作业人员，下同）资格、施工技术能力、特殊工种证件等入场条件；（5）对在建工程项目分包情况进行备案，定期分析上报工程分包管理信息；（6）组织施工、监理项目部对分包商进行考核评级；（7）负责对施工、监理项目部分包管理工作进行考核评价。2.5监理项目部（1）贯彻落实公司输变电工程施工分包管理办法，具体负责分包工程监管工作；（2）对分包情况进行全过程监督管理；（3）审查工程项目分包计划和申请；（4）审查分包商资质、业绩和拟签订的分包合同、安全协议，并对拟进场的分包商主要人员、施工机械、工器具、施工技术能力等条件进行入场验证并动态核查；（5）通过文件审查、安全检查签证、安全旁站和巡视等监理手段，实施分包工程安全监理；（6）通过见证、质量旁站和巡视、平行检验、工程转序验收和初检等监理手段及方法，实施分包工程质量监理；（7）定期组织开展工程项目分包管理专项检查；（8）分包工程结束后核查分包商的考核评级结果；（9）对施工项目部分包管理工作进行考核评价。2.6施工项目部（1）贯彻落实公司输变电工程施工分包管理办法及相关要求，具体负责工程项目分包管理工作；（2）提出工程项目分包计划申请和分包申请，经批准后实施；（3）监督分包工程的实施情况，动态核查验证分包商主要人员人证相符以及施工机械、工器具配备等施工条件的一致性；（4）审查和报批专业分包商编制的施工方案（施工组织设计、施工方案、作业指导书、安全技术措施等），监督其严格实施；（5）组织或督促分包商对参与施工作业的全体人员进行安全技术交底；（6）建立项目分包队伍和人员台帐，负责人员考勤，及时向业主项目部报送并在基建管理信息系统中填报项目分包管理信息，实施动态监管；（7）组织对分包商工程项目分包管理的考核评价。3.施工分包管理总体流程甘肃省电力公司电网工程施工分包管理总体流程分包商选择合同协议入场验证过程管控分包结算考核评价施工项目部施工企业监理项目部业主项目部1.提出拟分包计划申请施工分包商选择开始2.审查拟分包计划申请，签署意见3.审批拟分包计划申请并备案5.配合施工单位选择施工分包商5.组织在合格分包商名册中择优选择施工分包商6.提出施工分包申请，上报拟用分包商资质、拟签订合同、协议等材料7.审核施工分包申请，审查分包商资质及合同协议内容8.审批施工分包申请，核实分包商资质9.配合施工单位与经批准的施工分包商签订分包合同、安全协议9.组织与经批准的施工分包商签订分包合同、安全协议分包合同、安全协议签订10.留存分包合同、安全协议，报监理、业主项目部备案11.将分包合同、安全协议备案12.将分包合同、安全协议备案，填报分包计划一览表13.对分包商进行入场检查和验证，建立分包商进场人员名册14.提出入场验证申请15.对分包商资质、人员资格、机械工器具进行验证16.分包商入场验证情况备案10.分包合同、安全协议备案17.1掌握分包人员基本信息、进出场情况，报送动态信息一览表、汇总表17.1为经审查合格的分包人员办理“胸卡证”，交付施工项目部配发、使用17.1分包人员动态信息一览表、汇总表备案17.1分包人员动态信息一览表、汇总表备案并报送省公司17.2将分包人员劳动合同、保险、体检纸质材料备案17.2督导分包商与进场人员签订劳动合同、办理保险、组织体检17.3建立分包机械管理台账，定期组织检查，相关资料报监理项目部17.3督促专业分包商配备合格机械、设备和工器具、安全用品，建立台账17.4安排有经验、持证人员操作施工机械、设备17.4为劳务分包商配备施工机械、设备；提供安全用品及小型机械、工器具分包人员信息管理施工机械、设备及安全防护用品管理17.5编制劳务作业施工方案、作业指导书；办理劳务安全施工作业票；组织安全技术交底17.5审查专业分包商编制的施工方案、作业指导书；督促其安全技术交底；督促办理安全施工作业票及交底施工方案、安全交底及施工作业票管理17.6负责组织劳务分包人员、督促专业分包商开展三级安全教育及质量、标准化施工作业等培训17.6组织分包人员参加安全活动和工程月度例会，学习技术标准、规程规范分包队伍培训管理17.6监督检查分包商安全教育培训台账17.3审核专业分包商自带机械、设备台账、现场符合性17.7督促分包商及时支付分包人员工资，建立工资发放表并将发放记录备案17.7督导分包商建立分包人员考勤记录并将记录备案分包人员考勤、工资管理18.1审核分包商进度款支付申请，报施工企业财务管理部门19.审批、支付分包商进度款、尾款、保留金18.2获取分包商进度款发票；配合施工企业财务部门支付进度款18.3办理分包合同结算；配合施工企业财务部门支付工程尾款18.4审核分包商保留金支付申请，配合施工企业财务部门支付保留金分包商工程款支付管理20.组织分包商考核评价20.参与分包