某某股份有限公司质量手册14

质量手册文件编号：NQ402100生效日期：2000.3.20受控编号：密级：秘密版次：Ver2.1修改状态：总页数48正文43附录5编制：关征审核：孟莉批准：王勇峰沈阳东大阿尔派软件股份有限公司（版权所有，翻版必究）质量手册Ver2.1P-2/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司0.1手册修改控制修改记录编号修改状态修改页码及条款修改人审核人批准人修改日期质量手册Ver2.1P-3/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司0.2手册目录0.1手册修改控制0.2手册目录0.3手册说明1.公司简介2.质量政策3.组织机构与职责4.术语和缩略语5.质量体系要素5.1管理职责5.2质量体系5.3内部质量体系审核5.4纠正和预防措施5.5合同评审5.6需求分析5.7开发策划5.8质量策划5.9设计和实现5.10软件测试5.11客户验收5.12复制、交付和安装5.13维护5.14配置管理5.15文档控制5.16质量记录5.17度量5.18规则、惯例和约定5.19设备和工具管理5.20采购5.21配套的产品管理质量手册Ver2.1P-4/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司5.22培训6.附录6.1相关的质量体系文件清单6.2文件发行控制6.3受控部门编号质量手册Ver2.1P-5/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司0.3手册说明本手册的目的是确定公司的质量方针、质量目标、质量管理的程序和要求，实施满足ISO9001标准的质量体系。本手册适用于公司软件产品和软件项目及系统集成项目的生产和/或服务。在遵循ISO9001标准的基础上，本手册重点参照ISO9000-3：1997《质量管理和质量保证标准第三部分：ISO9001在软件开发、供应和维护中的使用指南》而制定。本手册采用了目的、适用范围、主要职责部门、程序概要、相关的质量体系文件的描述顺序和描述形式，对该标准所涉及的全部质量要素在沈阳东大阿尔派软件股份有限公司的全面实施进行了描述。本手册的个别条款有部分内容超出了ISO9001标准要求的范围（如5.19设备和工具管理、5.21配套的产品管理等），对于超出标准要求的部分不做为第三方审核的依据，但可做为内部审核的依据。本手册的修改工作由质量保证部门负责，修改内容通过管理者代表审核后，由公司总经理批准生效。公司各部门都应确保本手册的有效执行。本质量手册经有关责任部门批准，可向公司外部发布。质量手册的持有者责任：本手册持有者负责手册的保管和维护；手册持有者有义务保持手册的完整性；手册持有者应对手册的内容保密，未经允许不得向他人泄漏，不得复制本手册。质量手册Ver2.1P-6/41沈阳东大阿尔派软件股份有限公司1.公司简介沈阳东大阿尔派软件股份有限公司成立于1991年。1996年6月，在上海证券交易所成功上市。是中国目前规模最大的专业化软件公司之一。公司注册资本2.165亿元人民币，产值增长连续6年超过100%。现有员工1600余人，其中博士、硕士、学士及留学归国人员占85%。拥有12家控股子公司，7个研发中心，近30家分支机构。东大阿尔派以计算机软件国家工程中心---东北大学软件中心和东方软件为技术依托和人才支持，同时通过建立东软大学、实施导师制等一系列措施，为人才创造了一个自由、和谐、积极、向上的环境，从而造就了一批能够适应用户不断发展变化的需求的青年人才群体。东大阿尔派将产品定位为“为用户提供信息系统建设的解决方案”，开发以此为带动的大型平台软件、中间件、开发工具与行业应用系统。先后开发出我国第一个自主版权的大型商业化数据库管理系统OpenBASE、INTERNET/INTRANET、GIS、Neteye、SEAS2000等应用平台、ERP、UNIVERSALOFFICE3.5、通用机械CAD、PDS等系统软件、电厂、电信、电力、邮政、多媒体社会保险（MSIMIS）等综合信息管理系统以及用于证券、交通等众多行业的大型应用软件40余种；同时，东大阿尔派还以嵌入式软件技术为支持，采用“虚拟制造”的生产方式，开发并生产出具有世界水平的国产CT扫描机，成为我国唯一的全身CT扫描机生产厂家，并在嵌入式软件仿真开发环境、汽车音响和导航系统、高档智能照相机等智能产品的软件开发方面有着强大的技术优势和开发实力。“应用软件创造客户价值”是东大阿尔派的经营理念和发展策略。经过多年的发展，通过对用户发展状况和变化需求的充分了解，并从软件是客户的基础设施的角度出发选择合适的技术，控制用户的投资规模，把用户的需求与技术优化融合。以有生命的软件，来保证用户永远的价值。遍及全国的服务网络，为提供及时周到服务构建了一座坚实的平台。97年底，东大阿尔派在软件行业中率先通过了ISO9001国际质量认证，对产品的质量实行严格控制，为产品的市场化、国际化奠定了良好基础。有效利用国外的资金、市场与资源发展自己的企业是东大阿尔派的重要战略。到目前为止，东大阿尔派与IBM、ORACLE、SUN、BAAN、BITCO、北京北辰、台湾金氏等中外公司建立了合资或合作关系。东大阿尔派坚信，未来当属于挑战者，不断地为未来学习，将以驾御市场需求的发展战略，向一个全球的知名跨国企业迈进，向一个百年软件企业迈进。公司地址：中国·沈阳·和平区三好街84-2号邮政编码：110006联系电话：86-24-23841748质量手册Ver2.1P-7/41沈阳东大阿尔派软件股份有限公司2.质量政策2.1质量方针提供易用、可靠的产品和满意的服务。2.2质量目标软件度量值达到8.5分，客户满意度达到95%。2.3质量管理授权总经理对公司所开发的软件产品、软件项目及系统集成项目的质量全面负责，并授权管理者代表，负责在ISO9001标准的基础上参考ISO9000-3建立、实施和保持质量保证体系。总经理授权质量保证部门有足够的权利和组织上的独立性，为保证公司质量体系的有效运行。为确保质量保证体系持续的适宜性和有效性，以满足ISO9001标准和本公司确定的质量方针及目标，总经理对公司质量体系每年至少进行一次管理评审。公司全体员工必须按照本手册及支持程序文件所规定的各项要求进行工作。本手册于二○○○年三月二十日开始生效。沈阳东大阿尔派软件股份有限公司总经理王勇峰二○○○年三月质量手册Ver2.1P-8/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司3.组织机构和职责3.1组织机构：下图为公司与质量管理相关的组织机构。3.2职责3.2.1总经理：全面负责公司的经营管理，是公司质量体系的最高责任者，其主要职责包括：确立公司的长远发展规划；组织生产策划与决策，批准重大项目立项；批准、确定质量体系的结构设计，对质量体系的有效性负责；批准发布质量手册；参加管理评审，批准发布质量方针和质量目标。3.2.2副总经理(开发)：主管软件开发体系，负责公司的软件开发及其质量管理，其主要职责包括：组织生产策划与决策；负责软件生产资源调配的审批；培训部人力资源部行政总监IT运营规划中心质量保证部产品质量控制中心客户服务中心业务总监管理者代表系统工程组技术总监软件过程工程组项目管理事业部网络软件事业部基础软件事业部NAS-APN事业部行业软件开发部门…副总经理软件营销部门…采购仓储部营销网络管理部服务策划管理部销售公司与办事处副总经理总经理质量手册Ver2.1P-9/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司组织完善软件开发质量体系。3.2.3副总经理(市场)：主管软件营销部门、营销网络管理部、采购仓储部、服务策划管理部及销售公司与各地办事处，负责公司的市场业务，其主要职责包括：负责合同的审查和批准；组织建立营销质量体系；组织市场开拓。3.2.4管理者代表：负责质量体系的建立和改进，组织管理评审，全面负责公司质量体系的运行，以及公司对外的质量活动联系。3.2.5技术总监：负责公司软件开发的技术工作，是公司软件开发的技术总负责人，领导系统工程组SEG的工作。3.2.6业务总监：负责公司的质量管理、业务系统信息化建设、可用性研究和测试、客户服务和投诉受理等工作，建立完善公司的管理和服务平台。3.2.7各软件事业部部长(包括开发部部长)职责：部内资源和人员调配的审批；工作任务的分配；组织市场开拓的技术性支持；审批软件生产过程中各类技术文档。3.2.8软件开发事业部、开发部：负责软件项目与软件产品的研制、设计、编码实现和开发性维护。3.2.9APN-NAS事业部：负责国际交流的软件项目与软件产品的研制、设计、编码实现和开发性维护，由软件开发部组成。在国际合作中，当受到本公司和国外公司两种质量管理体系的同时控制时，为有效地进行项目开发，在不背离本公司质量体系要求的原则下，可依据与国外公司共同协商的质量策划来实施。3.2.10项目管理事业部：负责下达项目开发任务；监控和跟踪项目开发进度；组织开发阶段评审；负责开发过程的配置管理和过程度量；组织实施国际项目的合同评审；管理技术文档和质量记录；负责合同启动工作，监控和跟踪合同的执行进度；负责软件产品的复制、包装以及回收控制；负责组织实施软件及系统集成交付与安装过程中的技术支撑工作。质量手册Ver2.1P-10/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司3.2.11系统工程组SEG：确定技术领域发展方向及策略；大型项目的前期技术策划，制定系统解决方案；技术规范制定、技术成果评价、技术培训。3.2.12软件工程过程组SEPG：定期评估组织内部标准软件过程；组织制定和维护用于软件过程制定和改进活动的计划。3.2.13质量保证部：负责组织编制、修改、发行质量体系文件并组织相应的培训；组织内部质量体系审核并协助总经理实施管理评审；检验软件开发过程符合质量标准与规程。3.2.14IT规划运营中心：负责公司设备管理和维护、网络运营、信息收集和业务系统信息化建设等方面的工作。3.2.15产品质量控制部门&可用性实验室：组织软件测试的评估，建立软件产品可用性标准，进行软件产品的可用性研究和测试。3.2.16客户服务中心：客户售前咨讯服务、售后维护服务的协调；客户问题受理及客户满意度的测量。3.2.17采购仓储部：负责公司所需软件产品和硬件设备的采购工作，其主要职责如下：主持对合格采购供方的评审；审核购销合同和订单；负责采购业务的实施；负责采购的到货验收；负责库存管理。3.2.18营销网络管理部：落实和完善有效的营销质量保证体系，实施营销网络的计划、销售机会管理和效率评估；组织合同评审，协调并监控各部门的合同执行情况；负责分支机构与总部的工作协调。3.2.19软件营销部门：落实和完善有效的营销质量保证体系；负责制定合同草案与投标书，并组织投标书的评审，参与合同评审。3.2.20服务策划管理部：质量手册Ver2.1P-11/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司负责服务营销策划、服务销售和监控；建立完善服务管理制度、行为规范；客户信息管理与分析、服务合同及全国跨区域销售合同执行。3.2.21销售公司与办事处：落实和完善有效的营销质量保证体系；负责制定合同草案与投标书。3.2.22人力资源部：负责建设人力资源基础制度；合理高效地配置公司人力资源，人力资源的开发管理和绩效考核。3.2.23培训部：负责公司整个内部培训及客户培训体系的建立、管理和运行。质量手册Ver2.1P-12/48沈阳东大阿尔派软件股份有限公司4.术语和缩略语本手册采用ISO8402：1994《质量管理和质量保证─术语》的术语及其定义，专门使用的术语和缩略语及其定义如下：4.1软件：由与数据处理有关的计算机程序、规程以及相关的文档和数据组成的智力创作。4.2软件项目：指根据合同需求开发的软件。也可以称为合同软件。4.3软件产品：公司根据市场的调研、预测等结果而自行开发的软件。4.4软件项：在软件开发过程的中间阶段或最终阶段，所开发的软件中任何可标识的部分。4.5软件生命周期：从软件的设计开始到软件不能再使用时为止的时间周期，包括需求分析阶段、设计阶段、实现阶段(编码阶段)、测试阶段、安装与验收阶段、运行和维