公司法务风控体系建设思路2020

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公司法务风控体系建设思路2020【职能与定位】公司法务风控部门及法务人员的职能和定位是:公司战略战务、经营决策的建议者,为公司领导层、决策层及公司各部门、机构提供强有力的法务风控支持,处理具体法律业务。未来,可以将法务、合规、内控、监察等融合一体,建立大风控体系,并逐步完善风险管控系统,输出风险管理工具给到公司各部门、机构及人员,实现人人可“傻瓜式”风险管理目标。针对公司运营七类风险,逐步建立风险模型,实现风险管控的数据实证化、可视化。通过制度健全性及遵循有效性两个抓手,建立法务风控数据化管控,将风险数据化、数字化反馈给公司决策层、各机构及各部门,帮助其清楚了解各自职能发挥过程中存在的风险漏洞及具体数据。【组织架构】公司设法务部门(法务部或法务风控中心),内设若干专业部门/处室/岗位。中心/部门设部门负责人(法务总监或法务风控总经理),直线汇报公司决策层。法务部门设合同岗、诉讼与纠纷岗、投资并购岗、合规管控岗、综合岗及其他专业性岗位。各岗位人员负责专业条块法律业务的同时,按照公司业务模块或者全国业务区域划分,对接具体区域法律风控业务。【工作思路】垂直管控,平行支撑。对公司在全国的所有业务涉及的法务风控工作垂直管理,直通总部。与公司业务、商务、运营等其他各部门平行对接,共同推进公司业务开展,确保不发生、降低各项业务法律风险。三道防线。提倡公司法律风险管理命运共同体理念,建立“三道防线”机制,全员、全机构参与,在法务风控部门的领导下,按照各自事先确定的法务风控职责,各司其职、相互配合,结成体系,确保风险管控的闭环,并建立奖励与惩罚机制。法务合规联络机制。主要针对总部以外的机构,建立法务风控联络制度,各机构“一把手”负责与总部法务风控部门联络,对自身机构法律风险承担最终责任。法务风控部门对各机构提供专业指导、工具和解决方案。风险信息高效传递。建立风险事件的报告、传递路径、风险解决方案落实、风险事件信息时效及传递失败的内部责任。外部融合。与相关律师事务所、司法机构、政府部门等建立有效互动,融通司法案件解决的适当度。【管控工具】基本法务制度。包括基础法务管理制度、合同制度、诉讼制度、法律授权管理、投资并购业务制度、工商登记管理办法、合同印章管理、法律文件管理制度等等。合规工作规程、内控条例等。关键风险指标(KRI)体系及应对方案。风险信息报告及传递方法和工具。法制教育与宣导。法律督促。制度健全性及遵循有效性的运用。法务风控定期和专项盘点。法务风控联络制度。法务风控管理信息化系统的建设及运用。【当前重点】按照公司特性、行业属性及产品、营销特点,建章立制,边沟通边边协作边建立法务风控工作基本原则和规则。在具体案例及专业实务过程中发现工作法务风控方面补足,不断改进、修正。针对具体法律问题,开展具体指导,先行临时充当“救火队友”。健全法务架构,充实法务力量,在公司全辖树立起法务品牌,做到:全员和各机构遇业务考虑法律风险,主动寻求法务风控部门支持。人员招聘

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