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ISO14001:2004环境管理体系审核中国环境管理干部学院环境科学系2013年3月第二讲概述及常用术语的理解2第二章环境管理体系概述、模式与术语•第一节概述包括：前言、引言、范围、体系内容•第二节环境管理体系模式•第三节定义与术语3ISO14001：2004ISO前言国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会。制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成。对某技术委员会工作感兴趣的成员团体有权参加该技术委员会，国际上的其他组织，无论是官方的或非官方的，也可通过与ISO的联络参加其工作。在电工技术标准化方面，ISO与国际电工委员会（IEC）保持密切的合作关系。由技术委员会正式通过的国际标准草案提交成员团体表决，国际标准须取得至少75%参加表决的成员团体同意才能正式通过。国际标准ISO14001是由ISO/TC207环境管理技术委员会环境管理体系分技术委员会（SC1）制定的。本标准的附录A、附录B、附录C仅供参考。4ISO14001标准的内容引言1、范围2、引用标准3、定义4、环境管理体系要求附录A、B环境管理体系运行模式5引言•为组织提供一个系统的环境管理体系要素，使组织的环境绩效持续满足法律法规和自身的方针要求；•不是用来设置非关税贸易壁垒，不增加或改变组织的法律责任；•不增加或改变组织的法律责任；•总目的是支持环境保护、污染预防和可持续发展；•未提出对环境绩效（环境表现）的绝对要求；•不保证取得最优的环境结果，但有助于得到对所有相关方都是最优化的结果—强调环境与经济协调发展。标准的特点、主要作用、运行模式、适用性6与其他管理体系之间的关系•本标准不包含针对其他管理体系的要求，如质量、职业健康安全、财务或风险等管理体系的要求。但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系的要素进行协调，或加以整合。组织可通过对现有管理体系作出修改，以建立符合本标准要求的环境管理体系。这里还要指出，对各种管理体系要素的应用，可能因不同的用途和不同的相关方而异。7与组织原有管理体系之间的关系本标准中规定的管理体系要求，不必独立于现行的管理体系要素。在一些情况下，可对现行管理体系要素加以修改，使之适合本标准的要求。81、范围•适用于组织所确定的能够控制、或能够施加影响的那些环境因素。•本标准适用于任何有下列愿望的组织a）建立、实施、保持并改进环境管理体系b）确保自己能符合所声明的环境方针c）通过下列方式展示对本标准的遵循：1）进行自我评价和自我声明；2）寻求相关方（如顾客）对其符合性予以确认；3）寻求外部对其自我声明予以确认；4）寻求外部组织对其环境管理体进行认证/注册。9ISO14001环境管理体系运行模式(PDCA)4.3策划4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标、指标和方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核持续改进4.2环境方针4.6管理评审10环境管理体系运行特点及基本思想•着眼于持续改进•核心是污染预防•强调最高管理者的承诺和责任•重视全过程控制•立足于全员意识与参与作用•系统化、程序化管理和必要的文件支持•关键活动是审核及监测与测量11•1、环境管理的术语和定义(15个)•2、管理体系通用术语和定义(16个)•3、审核方面术语(8个)ISO14001术语与定义（三类49个）12☞环境、环境因素、环境影响☞组织、相关方☞环境方针、环境目标、环境指标☞环境管理体系、内部审核、审核员☞污染预防、持续改进、环境绩效☞不符合、纠正措施、预防措施☞文件、程序、记录133.16组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人资格，公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。理解要点：1、组织应具有明确的工作职能。2、组织应能在其职能范围内能实施行政管理、能控制和改变这些活动。3、组织不一定是法人单位，单位的最高管理者不一定具有法人资格。4、组织的性质不限，公有或私有。143.13相关方关注组织(3.16)的环境绩效(3.10)或受其环境绩效(3.10)影响的个人或团体。理解要点：1、相关方的一部分是组织的环境绩效对其生活质量、身心健康、经济收入有直接影响的个人或团体。2、相关方的另一部分是关注组织的环境绩效的个人或团体。153.5环境组织(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织(3.16)内延伸到全球系统。理解要点：1、“外部存在”是指组织运行活动以外客观存在的多种物质的组合。2、各种因素不是独立存在的，相互联系相互作用。3、不仅局限于组织内部和组织周围，可能涉及到全球系统。163.6环境因素一个组织(3.16)的活动、产品或服务中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。注：重要环境因素产生或能够产生重大环境影响(3.7)。理解要点：1、组织向社会提供服务、产品，进行这些活动或过程中有些因素与环境发生效应，成为环境因素。2、环境因素与环境效应是不同的，不同的环境因素控制方式是不同的，重要环境因素应重点控制。173.7环境影响全部或部分地由组织(3.16)的环境因素(3.6)给环境(3.5)造成的任何有害或有益的变化。理解要点：1、环境影响可能是有益的，也可能是有害的。2、环境因素是“因”，环境影响是“果”。183.11环境方针由最高管理者就组织(3.16)的环境绩效(3.10)所正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为组织的行动，以及建立环境目标(3.9)和环境指标(3.12)提供了一个框架。理解要点：1、明确了职责：由最高管理者制定并发布环境方针。2、提出了组织对环境因素实施管理的总体意图和方向，使环境管理行为准则。3、组织的环境目标和环境指标应依据环境方针制定。193.9环境目标组织（3.16）依据其环境方针(3.11)规定的自己所要实现的总体环境目的。理解要点：1、依据环境方针制定，是组织对自己环境绩效的总要求。2、应考虑重要环境因素满足法律、法规、其他相关要求情况，还应考虑技术、经济、运行等方面因素，使其切实可行。3、可以是定性的，也可以是定量的，但应便于测量。203.12环境指标由环境目标(3.9)产生，或为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织(3.16)或其局部。理解要点：1、是对实现环境目标做出具体的规定，包括时限要求，依据环境目标制定。2、可以是总体的，也可以是局部的，甚至可以落实到岗位和个人。21环境方针、环境目标、环境指标之间的相互关系•环境方针是宏观要求；•环境目标是控制要求；•环境指标是具体要求。223.18污染预防为了降低有害的环境影响(3.7)，采用（综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括对源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料和能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。理解要点：1、一方面是对过程实施控制，以提高资源的利用率、减少或避免污染物的产生或排放。2、另一方面是资源或能源替代、工艺过程的改进、废物的再生和利用、污染物的无害化处理。3、预防的原则：不产生污染物为最优；减少污染产出，对产出的污染进行治理。233.10环境绩效组织(3.16)对其环境因素(3.6)进行管理所取得的可测量的结果。注：在环境管理体系(3.8)条件下，可对照组织（3.16）的环境方针(3.11)、环境目标(3.9)、环境指标(3.12)及其他环境绩效要求对结果进行测量。理解要点：1、指通过环境管理体系的运行，控制环境因素取得的成绩或效果。2、其依据是环境方针、环境目标、环境指标或其他环境要求。243.2持续改进不断地对环境管理体系(3.8)进行强化的过程，目的是根据组织(3.16)的环境方针(3.11)，实现对整体环境绩效(3.10)的改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。理解要点：1、改进是一种有益于环境的行为，贵在“持续”。2、能体改组织整体的环境绩效，改进是多方面的。3、组织根据环境方针、目标的实现情况和人力、财力、技术和运营情况确定改进的方面，并不要求所有方面同时改进。4、持续改进是周而复始的行为。PDCA循环（策划——实施——检查——改进）253.3纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。理解要点：1、是对已产生的不符合采取的措施。2、应针对产生不符合的原因制定措施，这就要求对产生不符合的过程进行调查分析分析，找出“原因”所在。263.17预防措施为消除潜在不符合(3.15)原因所采取的措施理解要点：1、是对即将要产生（潜在）的不符合采取措施，潜在不符合通常是通过对测量结果进行系统分析而发现的。2、制定措施的依据是潜在不符合的原因。27纠正和纠正措施之间的区别•纠正的定义：为消除已发现的不合格（不符合）所采取的措施。•纠正的目的：消除已存在不符合，使其符合相关要求。•纠正措施的目的：消除产生不符合的原因，防止以后再出现类似的不符合。283.8环境管理体系组织(3.16)管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针(3.11)，并管理其环境因素(3.7)。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序(3.19)、过程和资源。理解要点：1、一个组织总的管理体系是由多部份组成，环境管理体系只是组织管理体系的一部分。（质量管理体系、环境管理体系、职业健康与安全管理体系、财务管理体系等）2、管理体系是系统方法在管理中的应用，系统方法是指由一系列相互关联的要素组成。3、环境管理体系的作用是：制定环境方针和环境目标与指标；通过一系列相互关联要素的实施来控制环境因素，实现环境方针和目标。293.14内部审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织(3.16)对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的，形成文件的过程。注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体系。理解要点：1、针对环境管理体系的内部进行定义。2、是组织自我监测、自我完善其环境管理体系的一个过程。3、是通过检查、询问、观察的方式获取客观证据，并与环境管理体系的审核准则相比较，以此判定环境管理体系实际运行情况与审核准则之间的差距。4、内部审核应具有系统性、独立性、同时应形成文件。303.1审核员有能力实施审核的人员。理解要点：1、环境方面的审核能力主要包括：理解ISO14001标准内涵；具备环境方面的专业知识；了解审核程序且有一定的审核技巧。2、具备能力的途径是教育、培训、经验。3、对审核人员的素质要求：除应具备一定的审核能力外，在审核过程中还应遵守审核人员的职业规范，如客观、公正、独立、保密、避免冲突等。313.15不符合未满足要求。理解要点：1、“要求”来自于ISO14001标准、环境管理体系的文件、法律法规、相关标准、相关方。2、不符合有程度上的区分，如严重不符合、一般不符合。323.4文件信息及其承载媒介。注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。注2：摘编自GB/T19000：2000，3.7.2。理解要点：1、与管理体系有关的信息和承载媒体。2、媒体不限，只要能便于传达信息、便于查找、便于保存即可。3、两部分组成，一部分是组织自己制定的管理文件，另一部分是组织因管理需要选用的外部文件。333.19程序为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：摘编自GB/T19000—2000中3.4.5。理