6.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究设计

第六章公共管理研究设计第六章公共管理研究设计第一节公共管理研究设计概论第二节公共管理研究设计的逻辑第三节公共管理研究设计的基本框架第五节公共管理研究设计与开题报告第一节公共管理研究设计概论一、研究设计的概念二、研究设计的目的三、研究设计的要素和模式四、研究设计的类型一、研究设计的概念公共管理研究设计是开展公共管理研究的战略性蓝图和行动规划，是公共管理研究过程的一个环节，这个环节上承公共管理研究的选题，下接公共管理研究的实施。公共管理研究设计需要明确公共管理问题类型，公共管理研究目的、对象、方法，研究资料的性质、研究的具体实施步骤和研究预期的结果等要素及这些要素之间的逻辑联系。二、研究设计的目的1.阐明研究问题解答的逻辑。2.确保研究的信度和效度。3.厘清研究的变量。4.控制变异量。最大化系统变异：样本选择、自变量的精确测量控制外生变异：抽样（排除法、随机化、匹配法）最小化误差变异：随机因素导致的5.明确研究的时间、空间和对象。三、研究设计的要素和模式1.研究设计的基本要素。如表6-1所示。研究的元素选择基本理论的类型一般理论；中层理论；猜想研究设计预实验的（调查）；实验的；准实验的接触组织和回答者需要个人的允许；需要组织管理的允许对所研究的社会系统的控制无控制；部分控制；完全控制可用的资料类型仅有定量分析；以个案和观察研究作为补充的定量研究；其他（历史的，跨文化的等等）时间维度来自单个社会单个时期的案例（横剖的）；来自单个社会多个时期的案例（实践序列分析或纵贯研究）；来自多个社会单个时期的案例研究（跨文化比较）；来自多个社会不同时期的案例（比较的纵贯研究）研究的样本或总体初级群体（30人或更少）；次级群体（31人以上）；第三级群体（人群、公众等等）；州、国家或者社会样本规模一个或很少几个个案；小样本（30以下）；大样本（30以上）资料来源需要研究者收集的原始资料；现成的文献或二手资料；需要收集的文献或二手资料收集资料的方法直接观察；访问；问卷调查；测验或其他形式的测试自变量的数目一个；一个以上因变量的数目一个；一个以上测量的水平定类、定序、定距、定比评价因变量的尺度选择具有信度和效度的资料；缺乏信度和效度的资料因变量的特征正态分布；非正态分布研究周期短暂的（少于6个月）；长期的（6个月以上）完成研究所需要的资源需要基金支持；不需要基金支持2.定量研究设计的模式。罗伊尔（I.Royer）和扎罗维斯基（P.Zarlowski）给出的定量研究的设计过程图，如图6-2所示：第一步：确定研究主题第五步：收集数据中间阶段：前测试第四步：进行研究假设第三步：定义研究问题第二步：文献回顾和探索性访谈第六步：分析数据第七步：结果3.质性研究设计的要素和模式。图6-3：马克斯威尔质性研究设计的橡皮圈模型情境研究目标研究问题研究方法研究效度4.质性与定量混合的研究设计塔萨科里（A.Tashakkori）和特德利(C.Teddlie)认为行为与社会科学研究方法的演变大约可以分成三个时期。第一个时期：从19世纪末一直到1950年左右，称为单一方法(monomethod)时期。第二个时期是从1980年代到1990年代间，称为混合方法(mixedmethods)时期。第三个时期是从1990年一直到现今，称为混合模式(mixedmodelstudies)时期。质性与定量整合的研究设计又称作“三角校正”或“三角测量”。“并没有任何单一的方法能够适当地解决有关对立的因果问题…因为，每一种方法所揭示而呈现的，都是不同面向的实体；多样性观察方法的运用是必需的，而这也称为“三角校正”。5.研究设计的过程模型。研究目的科学研究探索描述解释技术研究概念化与操作化时间抽样理论和假设研究干预分析单位研究类型定性定量研究问题研究方式和具体技术研究设计报告文献综述四、研究设计的类型1.根据研究资料的属性进行分类。如表6-2所示：定量研究设计质性研究设计研究方法实证社会科学诠释或批判社会科学视角技术主导超验观点逻辑建构逻辑实践逻辑步骤线性非线性和循环客观性剥离人的因素人的因素工作起点检验研究者作为工作开始的假设当研究者开始沉浸于资料中时，掌握和发现意义概念概念以不同的变量出现概念以特殊化的方式进行，而且通常根据个体的环境和研究者个人而具体化资料收集计划在资料收集前制定标准化的测量体系测量以特殊化的方式进行，而且通常根据个体的环境和研究者个人而具体化资料资料以精确的数字形式出现资料以文献、观察和抄本的词语和画面形式出现理论理论在很大程度上是因果性和演绎性的理论不一定是因果性，但通常是归纳的研究程序程序是标准化和可重复的研究的程序是特殊的，很少能重复资料分析通过统计数值和图表，以及探讨他们与假设之间的关系进行分析分析的过程是通过从例证中抽取出主题或概要和组织资料来展现一个紧凑的、一致的图画。2.根据研究中是否涉及“价值”表6-3：实证研究设计与规范研究设计的区别实证研究设计规范研究设计研究问题是什么？为什么？应该怎么办？采用何种途径可以更好地实现特定的目标？研究目的描述、解释、预测方案设计和优化学科范畴科学人工科学、技术资料经验资料，质性的或者定量的价值前提和经验事实理论因果关系优化要素经验要素伦理规范要素和经验要素的组合3.变量取向的研究设计与个案取向的研究设计变量取向的研究旨在发现研究对象变量之间的联系，往往采用调查法、实验法和统计资料分析等方法展开研究。变量取向的研究设计需要抽取大量的样本作为变量分析的基础。需要将研究聚焦在几个变量的特征上，因此往往会忽略研究对象的背景、过程和细节。个案取向的研究则往往采用实地法作为基本的研究方式，会综合使用观察、文献、调查等多种资料收集方法，选取少量的个案，对这些个案进行深度的描述。除此之外，还可以根据研究的时间维度、研究的方法论取向、研究问题的性质、研究设计的结构化程度等方面对研究设计进行分类。第二节公共管理研究设计的逻辑一、研究目的与研究问题类型之间的逻辑关联二、研究问题类型与资料性质之间的逻辑关系三、研究资料性质与研究方式之间的逻辑关系四、研究方式和具体研究技术之间的关系一、研究目的与研究问题类型之间的逻辑关联科学发现类问题是那些对客观世界“是什么”和“为什么”的问题。因此，对科学发现类问题进行研究的目的是探索世界、描述世界、解释世界和根据规律预测未来。技术设计类问题的目的是在“价值前提”和“事实前提”的相互调试下，设定恰当的目标，并根据这一目标设计方案，找到优化的方案。评估类问题的目的是对社会事实、行为和态度进行客观和主观的评价，客观描述和主观评价是评估类问题的两个基本目的。诠释类问题旨在阐发社会现象蕴含的意义，挖掘社会现象和社会行动背后的价值，为社会现象和行动确立价值规范。阐发意义、挖掘价值和确立规范是诠释类研究的目的。批判类问题旨在阐发社会现象背后隐藏的内在矛盾，揭露矛盾，革故鼎新。二、研究问题类型与资料性质之间的逻辑关系一般而言，科学发现类问题、技术设计类问题、评估类问题的资料可以是质性的、定量的或者质性与定量的综合。诠释类问题和批判类问题所需资料以质性资料为主。就科学发现类问题而言，对此类问题的回答可以是质性的回答，也可以是定量的回答，或者两者综合的回答。对技术设计类问题的回答可以是质性的也可以是定量的，或者两者的综合。评估类问题的解答以定量资料为主。诠释类问题尝试阐发现象背后的意义、价值；批判类问题尝试解释现实中存在的固有矛盾，因此诠释类问题和批判类问题的解答以质性资料为主。三、研究资料性质与研究方式之间的逻辑关系表6-4：研究资料性质与研究方式之间的关系质性研究定量研究研究方式历史比较法、实地研究、现象学、民族志、扎根理论、常人方法学、话语分析、参与型观察等质的生态学实验法、调查法、文献法（内容分析、统计资料二次分析等定量方法）介入性历史比较研究（非介入性）实地研究（介入性）实验研究（介入性）、调查法（介入性）、文献法（非介入性）研究方法论实证主义、诠释主义、批判主义主要是实证主义四、研究方式和具体研究技术之间的关系表6-5：研究方式和研究技术之间的对应关系定量质性调查法实验法定量文献实地研究历史比较资料收集技术问卷结构访谈深度访谈观察文献收集问卷观察结构式访问深度访谈文献收集二手统计资料内容分析观察深度访谈结构访谈问卷文献收集文献收集分析资料技术统计描述统计推断SPSS、Excel、Stata等统计分析软件Nvivo、ATLAS.ti、HyperRESEARCH等质性分析软件第四节公共管理研究设计的基本框架一、科学发现类研究设计的框架二、技术设计类的研究框架三、评估类研究设计的框架四、诠释类研究设计的框架五、批判类研究设计的框架一、科学发现类研究设计的框架1.问题性质。2.研究目的。3.资料类型与研究方法。4.研究设计的逻辑。例文解析9-1：《使民主运转起来》研究设计的还原二、技术设计类的研究框架1.问题性质。2.研究目的。（1）明确目标和界定技术问题。（2）方案优选。（3）在比较分析中提出对策。3.资料类型与研究方式。4.研究设计的逻辑。三、评估类研究设计的框架1.问题性质。2.研究目的。3.资料类型与研究方式。4.研究设计的逻辑。四、诠释类研究设计的框架1.问题的性质。2.诠释研究的目的。3.资料类型和研究方式。4.研究设计的逻辑。五、批判类研究设计的框架1.问题的性质。2.研究目的。3.资料类型和研究方式。4.研究设计的逻辑。第五节公共管理研究设计与开题报告一、开题报告概述二、开题报告的一般形式三、不同类型开题报告内容的特殊性一、开题报告概述开题报告是在开展某项研究、写作一篇研究报告、完成学位论文之前，对研究题目、研究目的、研究背景、研究问题、研究意义、研究文献、研究内容、研究方法、研究计划、研究创新点、参考书目等方面进行概要性的陈述，以便提交给专家和相关人员进行评定和审查的研究提案。开题报告与通常所谓的选题报告、项目立项书、研究提案、研究计划等称谓所指称的概念含义大体是一致的。二、开题报告的一般形式开题报告的核心内容包括以下几个部分：1.研究题目。2.选题背景和研究问题陈述。3.研究目的、意义和创新之处。4.文献回顾。5.研究的理论框架和研究方法。6.研究的内容。7.研究的局限性。8.研究的基础和研究计划。9.参考文献、注释和附录。三、不同类型开题报告内容的特殊性（一）科学发现类研究开题报告表6-9：定量的科学发现类开题报告表9-10：质性的科学发现类的开题报告表9-11：质性定量综合的开题报告（二）技术设计类研究开题报告（三）评估类研究开题报告（四）诠释类研究开题报告（五）批判类研究开题报告