13.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的非介入性下

第十三章公共管理研究中的非介入性方法（下）第十三章公共管理研究中的非介入性方法（下）第一节历史方法第二节比较方法第三节历史比较方法第一节历史方法一、历史方法概述二、历史研究方法流派三、历史方法的步骤四、公共管理研究中的历史方法及其例文解析一、历史方法概述1.定义。狭义的历史则专门指：人类社会发生、发展的过程。历史研究则是对历史进行描述、分析和解释的，寻找问题答案的科学活动。从广义上说：“我们仅仅知道一门唯一的科学，即历史科学。”狭义的历史研究则探索、描述和解释人类社会以往运动发展过程，以期追溯当前为的根源，提出对未来为的预测的研究活动。历史研究方法是从事历史研究方法论、研究方式和研究工具的总和。2.功能。历史研究具有以下几种基本的功能：第一，描述历史事实。第二，揭示历史演进。第三，建构历史理论。第四，预测未来。“以铜为鉴，可正衣冠；以古为鉴，可知兴替；以人为鉴，可明得失。朕尝保此三鉴，内防己过。今魏徵逝，一鉴亡矣。”3.类型。可以根据多种标准对历史研究方法进行类型化的划分：（1）传统史学方法和新史学方法。“从研究对象来说，新史学突破了政治史的局限，强调研究人类社会生活的一切方面，强调历史的综合研究；从研究方法说，新史学突破了传统史学单纯强调史料考证的局限，提供研究方法的革新，重视理论概括和解释结合；从与其他学科的关系说，新史学强调打破历史学与其他学科之间的樊篱，主张跨学科研究；从写作说，新史学反对单纯的描述，强调说明问题。”（2）技术性方法和导向性方法。（3）定性方法和定量方法。二、历史研究方法流派1.年鉴学派的方法。2.计量史学。3.比较史学。4.马克思主义史学方法。三、历史方法的步骤第一步，界定研究问题。第二步，收集资料。第三步，评估史料。第四步，资料整理和整合。（1）比较性整合。（2）因果性整合。（3）主题整合。（4）矛盾性整合。第五步，分析、诠释以及形成结论。四、公共管理研究中的历史方法及其例文解析例文解析16-1：《行政国家》的历史研究方法第二节比较方法一、比较方法概述二、比较方法的功能三、比较方法的原则四、比较方法的步骤五、比较公共行政研究一、比较方法概述1.定义。比较法（comparativemethod）是将两种以上的心理、行为、制度、现象等事物或个案，进行有计划、有目的描述、对比、分析，寻求其中的相同点和相异点，解释原因，归纳趋势和规律，以便解决问题和决策参考的研究方法。2.特点。比较方法具有以下基本特点：第一，比较方法体现了归纳法思维方式。第二，比较方法是横断方法。第三，比较方法是研究方式而非专门的技术。二、比较方法的功能1.通过现象间的比较进行理论建构。2.建构理想类型。3.寻求因果关系。4.开展历史比较。三、比较方法的原则1.可比性原则。2.对等性原则。3.精简性原则。三、比较法的类型1.根据研究意图。查尔斯•蒂利（CharlesTilly）根据比较研究的意图的差异将比较法分成四种类型：（1）个体化的比较（individualizingcomparisons）。（2）普遍化的比较（universalizingcomparisons）。（3）差异发现的比较（variationfindingcomparisons）（4）包围性的比较（encompassingcomparisons）。布拉姆布施（A.A.vandenBraembussche）将比较研究划分为五种类型，与查尔斯•蒂利的分类较为相似。（1）反差比较。（2）普遍化比较。（3）宏观因果性历史比较。（4）包容性历史比较。（5）规律化比较。2．根据比较的对象。科恩(M.L.Kohn)根据研究对象的差异将比较研究划分为四个类型：（1）个案比较(case-studycomparative)。即选择特殊的社会或文化单位进行异同比较。个案比较研究对于辨识少数几个个案中那些固定或变动的因素是颇为有用的。（2）文化情境研究(culture-contextresearch)。文化情境研究选取代表不同文化情境的社会或单位的个案进行比较。（3）跨国研究(cross-nationalresearch)。跨国研究以国家为分析单位，研究者跨国测量一组共同的变量，就统计分析而言，跨国研究者至少需要50个国家。（4）多国研究（transnationalresearch）是将国家间的集团当做分析单位，对集团间的异同进行比较。3.根据比较的时间维度。横向比较是指对同一时期的不同对象进行对比分析，也可以在同类事物内部的不同部分之间进行对比。纵向比较是指对同一对象在不同时期的状况进行对比分析，又称历史比较。4.根据比较的聚焦点。根据比较的聚焦点可以分为以个案为取向的比较和以变量为取向的比较。四、比较方法的步骤第一步，明确比较的问题。第二步，确立比较框架。第三步，展开比较研究设计。（1）选择恰当的比较对象。（2）确定比较单位。（3）确立比较标准。第四步，资料收集与分析。第五步，撰写研究报告。五、比较公共行政研究1.比较行政学的理论和方法。2.比较公共政策。3.比较官僚制和政府人事管理。5.比较公共预算与财政管理。6.比较公共部门改革。7.比较地方政府。例文解析16-2：《行政生态学》的比较研究方法第三节历史比较方法一、历史比较法的含义二、历史比较法的方法论特征三、历史比较法的类型四、历史比较法的步骤五、公共管理研究中的历史比较制度分析一、历史比较法的含义1.定义。历史比较法又称作比较历史法，或比较历史分析。是比较研究和历史研究的同时使用的共生概念，指在历史变化发展过程中，通过对社会现象的对比，寻求历史现象的共同性和差异性，从而“在其个性中更为准确地把握历史对象并使之与其他历史对象相互区别开来”的研究方法。2.历史发展。19世纪末20世纪以来，随着实证主义思想的兴起，历史比较研究的统治地位逐渐被实证主义所取代。到了20世纪中叶，实证主义和行为主义成为社会科学研究的主流，社会科学家开始更加注重社会研究的一般性和形式化，更加注重行为分析，更加注重共时分析(synchronicanalysis)。历史比较研究所倡导的历史分析、宏观制度分析、历史背景分析日渐式微。20世纪60年代以后，随着（1）社会科学研究中后行为主义对行为主义展开了批判和否定，（2）新制度主义的兴起，（3）国家回归学派的兴起，（4）马克思主义观点在西方社会科学研究中再度引起重视，（5）社会科学研究受法国年鉴学派的影响等因素，社会科学研究中的历史比较方法日益复兴。20世纪70年代之后，社会科学研究中出现了从行为主义转向历史比较研究的“历史学转向。”3.适合的研究问题。历史比较方法适合于回答以下几类问题：第一，适合回答大问题。第二，探索哪些社会因素共同造成特殊的结果。第三，比较不同社会体系。第四，研究长期的社会变迁。第六，重新解释资料或挑战旧的解释。第七，加强概念化及理论建构。二、历史比较法的方法论特征1.定量与定性综合。2.介于极端的实证主义和诠释主义之间。3.使用特殊的方式探索因果关系。4.强调历史的重要性。5.使用比较案例研究。6.连接微观和宏观。7.强调知识的累积性和方法的兼容性。三、历史比较法的类型1.根据历史比较的功能。（1）宏观因果比较。通过对某些重大历史过程的比较分析，为社会发展与变迁提供因果性解释。（2）理论的平行比照说明。通过对处于不同社会历史环境中的不同实例的说明，来证明一种理论或观点的普遍性。（3）背景比较。把两个或多个事物放在一起，对比说明它们与某一主题或特定理论之间的关系。2.根据比较历史的方式。（1）进化方式。这种方式从社会的进化角度进行历史比较。（2）遗传学方式。通过社会的传承路线追寻它们之间的相似性。（3）类比方式。包括进行直接描述的现象学形式和指明隐含相似性的分析方法。3.根据比较对象的综合性。（1）整体性比较。（2）个性化比较。4.根据比较动机。（1）分析性比较。分析性比较是对历史原因的历史分析及历史类型学的构建。（2）启蒙性比较。又称评价性和裁决性比较。（3）理解性比较。理解性比较旨在更好地理解其它不同的社会，他们的独特性、特有的制度、心态和结构中的逻辑性。（4）认同性比较，是对历史认同的研究，旨在发现历史的认同性或者对其进行重建。（5）历史文明比较。是整体文明、以及大社会之间之间的比较。历史文明比较同其他已经谈到的历史比较的基本意图一样，并非是特殊模式。四、历史比较法的步骤1.熟悉研究状况。2.确立比较问题。3.选择比较事项。4.确定历史背景。5.选择资料。6.选择适合的比较方法。五、公共管理研究中的历史比较制度分析彼得斯（Peters）所言：“真正从政治学传统中发展出来，最早成为方法论意义上的新制度主义，并产生重大影响的就是历史制度主义。”历史比较制度分析是以制度为聚焦点的历史比较研究方法，被广泛地运用以比较政策、比较行政、比较政治经济等领域。在政治学和公共管理学的研究中，对制度的关注经历了旧制度主义时期，行为主义排斥制度的时期，新制度主义（newinstitutionalism）重新发现制度的时期。新制度主义包括理性选择制度主义（rationalchoiceinstitutionalism）、历史制度主义（historicalinstitutionalism）、与社会学制度主义（sociologicalinstitutionalism）三个学派。例文解析：《驾驭经济》的历史比较研究方法