0401第一章--证券和证券法概述

第四编证券法第一章证券与证券法概述第一节证券与证券市场概述一、证券的概念和分类（一）证券的概念证券是一个外延广泛的概念。证券的概念有广义和狭义之分。广义的概念是指为证明或设定权利而制作的凭证，即各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称。它表现为证券持有人或第三人有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。狭义的证券是指以一定书面形式或其他形式，记载并代表特定民事权利的书证。证券是具有财产属性的民事权利。（二）证券的分类证券依照不同的标准，可以作不同的分类。通常有以下标准和分类：1．依照证券本身是否能够作为财产使用，分为有价证券和无价证券。2．依照证券形式与证券权利之间的关系，分为设权证券和证权证券。3．依照证券的表现形式，分为实物券式证券和簿记券式证券。4．依照证券是否记名，分为记名证券和不记名证券。5．依证券是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。二、证券法上的证券及特征（一）证券法上的证券定义1．证券法上的证券属于资本证券。2．各国证券法对证券的界定方式。3．我国证券法对证券的界定。证券法上的证券种类和范围实际上是一个变动的概念，它是随着证券市场的发展变化而变化的。（二）证券法上的证券特征1.投资凭证。2.权益凭证。3.可转让的权利凭证。4.要式凭证。（三）我国证券法上的证券种类根据《中华人民共和国证券法》第2条的规定，我国证券法上的证券主要是股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券。目前我国证券市场上发行和流通的证券，主要有以下几种：股票、债券、基金、证券衍生品种。1．股票的概念和种类。2．债券的概念和种类。3．基金券的概念和种类。4．证券衍生品种的概念。三、证券市场（一）证券市场的概念与分类证券市场是证券发行与交易活动场所的总称。它由金融工具、交易场所以及市场参与主体等要素构成，是现代金融市场极其重要的组成部分。证券市场的参与主体，包括证券发行主体、证券投资主体、证券中介机构、证券监管机构和自律组织等。按照不同的标准或角度，可以对证券市场进行不同的分类。1．按照证券市场的功能，分为证券发行市场和证券流通市场。或分为一级市场和二级市场；初级市场和次级市场。2．按照证券市场的组织形式，分为场内交易市场和场外交易市场。3．按照证券市场交易对象的种类，分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生证券市场。4．按照证券市场的性质与特点，可分为主板市场或一板市场、次板市场或二板市场、创业板市场等。5.按照证券市场的地域标准，可分为国内证券市场和国际证券市场。（二）证券市场的功能1．桥梁功能2．融资功能3．投资功能4．资源配置功能5．晴雨表功能（三）证券市场的主体1．证券发行人。一般包括公司、企业、金融机构、基金组织、政府。2．证券投资者。一般分为个人投资者和机构投资者。机构投资者一般包括公司、企业、金融机构、基金组织。政府机构。3．证券交易所。4．证券公司。5．证券登记结算机构。6．证券服务机构。一般包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。7．自律性组织。如证券业协会，交易所协会等。8．政府监管机构。第二节证券法概述一、证券法的概念与特征二、证券法的调整对象与范围三、证券法的基本原则四、证券法的地位与体系【本章复习与思考题】1．什么是证券？证券的特征和种类。2．什么是股票？股票的特征和种类。3．什么是债券？债券的特征和种类。4．什么是基金？基金的分类。5．证券市场的概念、构成与种类。6．证券法的概念及特征。7．如何理解证券法的基本原则？8．如何理解证券法的地位。