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北京联合智业认证有限公司分公司质量手册文件编号：UICC-FQM受控状态：分发号：编写：合规管理部审核：金飘批准：金飘第D版发布日期：2012年08月31日第D版实施日期：2012年09月01日北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号0.1第D版第0次修改第1页共1页0-1章节号名称页码0.1目录0.2手册编写与管理0.3分公司概况0.4分公司经理任命书0.5质量手册发布令0.6质量方针和目标1.目的和适用范围2.引用文件3.管理体系原则4.通用要求5.分公司组织结构和各部门职责6.资源管理7.信息管理8.认证过程控制9.质量体系审核及管理评审10.文件和资料控制11.质量记录控制12.不符合及纠正和预防措施控制13.投诉、申诉和争议14.客户服务附件公司与分公司管理接口要求分公司部门质量目标分解北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号0.2第D版第0次修改第1页共1页0-20.2手册的编写与管理0.2.1手册的编写《分公司质量手册》公司合规管理部编写，管理者代表审核，由总经理批准后发布实施。编写质量手册的目的是：对外提供分公司在质量、环境、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系认证能力方面的信任；对内作为控制各项质量活动的依据，以向顾客提供达到预期质量水平的认证服务，使顾客满意。0.2.2手册的内容手册内容主要涉及分公司获授权的业务活动及与公司接口方面的管理要求，认证过程的控制执行总公司的相关文件。0.2.3手册的管理1）本《分公司质量手册》由分公司综合办公室归口管理，按公司的统一要求，执行《文件资料控制程序》。2）综合办公室负责《分公司质量手册》保存与分公司内的发放；手册的内部发放范围由综合办公室提出，经分公司经理批示后发放，接收人须在发放登记表上签字；3）当手册持有人调离分公司时，应将其持有的手册交回；4）质量手册受控版本的发放范围：①北京总部（简称“公司”）；②分公司经理；③分公司各职能部门；④有关主管单位（如认可机构）。北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号0.3第D版第0次修改第1页共2页0-30.3分公司概况0.3.1北京联合智业认证有限公司分公司是北京联合智业认证有限公司直接在相应全国各地区建立的非独立法人的分支机构；分公司依据公司的《质量手册》、有关程序文件和管理规则的要求建立、实施并保持质量管理体系；分公司具有公司授权的实施质量/环境/职业健康安全管理体系认证的权利；为确保认证的有效性，分公司配备并与公司共享一支具有扎实的专业技术、丰富审核经验的国家注册审核员队伍，以及管理人员队伍，配置必要的办公条件与设备设施。分公司的CNAS认证认领域(质量、环境、职业健康安全管理体系)由认监委批准，认证范围具有公司CNAS认可的相应质量、环境、职业健康安全管理体系认证领域的所有认证业务范围的专业类别。分公司的UKAS认证认领域(质量、环境、职业健康安全管理体系)由英国皇家认可委员会认可，认证范围具有公司UKAS认可的相应质量、环境、职业健康安全管理体系认证领域的所有认证业务范围的专业类别。分公司具体专业类别见公司UI-GZ-45的《公司认证业务范围》。分公司在对组织进行认证审核时，严格遵守公司的公正性声明和保密规定，并始终坚持公司制定的质量方针：“公正负责、诚信热情、高质高效、顾客惊喜”，为顾客提供优质、满意的服务。0.3.2分公司授权0.3.2.1分公司的认证业务活动由公司授权，按其业务活动的情况分为：关键场所参与和/或实施以下一项或多项认证关键活动的分公司将被授于公司的关键场所：1）方针制定与批准；2）方法和/或程序（如质量管理体系文件、认证规则等）的开发与批准；3）认证人员的选择（包括人员的初始能力评价）/培训/持续监控；4）对分包方及其人员的管理（包括能力、活动和结果的管理）；5）合同/申请评审（包括对申请材料的技术评审，以及对新技术领域的认证确定技术要求或针对限于特定活动的认证确定技术要求。）；6）人员的委派；7）认证策划与实施；北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号0.3第D版第0次修改第2页共2页0-48）监督或再认证审核的控制。一般场所参与实施认证活动中关键活动以外的其他活动的将被授于公司的一般场所。0.3.2.2联合智业的认证评定管理活动不授权于分公司；0.3.2.3分公司按授权的认证活动过程与职责开展工作，不可超范围运作和误导宣传；0.3.2.4分公司与公司同属于一个质量管理体系，并在共同的质量管理体系下实施特定的认证活动。该质量管理体系应由公司统一策划、建立和持续监督其有效性，并且公司有权对任一分场所的资源实施控制并采取相应措施；0.3.2.5公司按CNAS-RC05：2010《多场所认证机构认可规则》的要求和公司的质量管理体系文件对分公司进行管理，对分公司的所有认证活动负责。0.3.3机构名称：中文名称：北京联合智业认证有限公司XX分公司北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号0.4第D版第0次修改第1页共1页0-50.4分公司经理任命书为贯彻《中华人民共和国认可条例》，执行国家认证主管部门和认可机构颁布的相关准则，加强对分公司的领导，由公司统一任命分公司经理。其职责是：1）在分公司全面贯彻公司规定适用的体系文件及其它相关文件；确保分公司质量体系高效、健康、有序运行；2）制定分公司的质量目标，并采取措施实现之；3）配合公司组织的内部审核和管理评审；4）全面负责分公司的认证业务管理工作，组织管理和协调分公司与公司有关的各项工作；5）配置并管理分公司运作认证工作所需的资源，维护财务状况稳定；6）负责对分公司工作人员的选择、聘用及考核工作，根据工作需要，配备充足的人员。分公司各级人员应服从分公司经理在工作上的领导，积极配合，确保分公司质量体系的有效运行和持续改进。公司总经理：金飘2012年08月31日北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号0.5第D版第0次修改第1页共1页0-60.5质量手册发布令分公司是公司质量体系的一部分，本《分公司质量手册》依据公司《质量手册》、分公司管理程序（UI-P-23）和认可规范、认可要求制定；本手册阐述了分公司的质量目标，确定了分公司质量体系的组织结构、职责权限和认证业务范围及与公司之间的关系，规定了分公司所应控制的质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系认证服务的要求。它是分公司实施认证质量管理的法规性、纲领性文件，现予以发布。各分公司全体专、兼职人员在各自的工作中必须严格贯彻执行本《分公司质量手册》的规定，认真履行自己的职责，保证认证工作的公正性和有效性，自觉维护分公司的信誉。公司总经理：金飘2012年08月31日北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号0.6第D版第0次修改第1页共1页0-70.6质量方针和目标分公司执行总公司的质量方针和目标0.6.1质量方针：公正负责诚信热情高质高效顾客惊喜质量方针释义及内涵：公正负责：严格遵守国家法律、法规和认证认可准则，不受任何外界因素的制约与干扰，独立完成认证过程，保证认证结果的公正性。向国家负责，向社会负责，向客户负责，向公司负责。诚信热情：审核员依据有关标准、规定、产品质量保证能力的要求真诚地帮助客户进行规范化管理，在审核中平等地与受审核方进行沟通和交流，热情地指出他们管理工作中的优点和不足，审核员工作要讲道德、讲信誉。高质高效：文审要充分、现场审核要实事求是，不符合事实描述要清楚、判标要准确，对审核和审核结果持公正态度，在规定的时间内完成审核任务。通过审核使客户既能看到在管理和产品质量保证能力的要求上取得的成绩，又能了解到自己存在的问题和不足，明确今后改进、提高的方向。顾客惊喜：使我们的审核质量和服务质量都能满足顾客的要求，促进客户提高质量管理水平和产品质量的提升，给客户带来的经济效益和社会效益使顾客感到振奋和惊喜。使认证审核工作成为给顾客带来增值效果的服务活动。0.6.2质量目标以严谨务实的工作作风，优质高效的工作效率及整体一致的工作水平，赢得申请人的信任；指标是：认可规范关键内容控制率达100%；认证审核人员重大失当率≤10人次/年；重大信息的收集和处理即时率100%；获证组织满意度＞95%；获证组织投诉率＜1%。北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号1第D版第0次修改第1页共1页1-11．目的和适用范围1.1目的本《分公司质量手册》是依据国家相关法律法规和主管部门相关准则及公司的《质量手册》与相关程序文件为指南而编制的，其目的是规定对分公司质量体系的基本要求，阐述分公司的质量目标，向客户提供信任，为分公司管理提供依据。1.2适用范围本手册适用于经CNAS和UKAS认可与公司授权范围内的质量管理活动。（见授权书）北京联合智业认证有限公司上海分公司质量手册章节号2第D版第0次修改第1页共1页2-12.引用文件2.1《管理体系认证机构要求》CNAS-CC01:2011(ISO/IEC17021:2011)2.2《质量手册》UICC-QM北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号3第D版第0次修改第1页共1页3-13.管理体系原则3.1认证的价值认证是第三方机构对组织管理体系已满足规定要求的证实。认证的总体目标是使所有相关方相信被认证组织管理体系满足规定的要求。它能促进国际贸易。因此，认证活动为组织、组织的顾客及利益相关方提供了价值。但认证的这种价值取决于公正、有能力的第三方评定所建立的公信力程度（公众信赖程度）。因此相关方及其对认证活动的信赖才是认证公司生存、发展的基础。3.2认证公司利益相关方包括：1）认证机构的客户；2）获证客户的顾客；3）政府部门；4）非政府组织，如协会、社团；5）消费者和其他公众。3.3建立所有利益相关方（公众）信赖的原则和承诺这些原则包括：——公正性；——能力；——责任；——公开性；——保密性；——对投诉的回应。这些原则是管理体系建立的基础，认证活动将严格遵循并作为对未预料情况决策的指南。北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号4第D版第0次修改第1页共2页4-14.通用要求4.1法律责任与合同管理4.1.1法律责任北京联合智业认证有限公司各分公司是经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)批准的并被认可机构（CNAS、UKAS）认可，在公司授权范围内从事相应管理体系认证的分支机构。各分公司的认证批准号和工商行政管理登记注册号见附件。4.1.2认证合同的法律责任1）对符合北京联合智业认证有限公司（简称公司）认证申请受理条件的客户均要签署具备“法律效力”的认证合同；2）分公司联系的客户也要与公司签署具备“法律效力”的认证合同；3）覆盖在客户认证范围中的客户分场所也应该与公司有合同关系（客户分场所应包含在与公司合同中，或客户分场所与公司另签合同）。4.1.3认证评定的责任符合认证要求的责任在客户组织而不是认证公司，公司根据审核结论进行证据验证，做出“授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停和撤（注）销认证”的决定，并对认证决定负责。公司认证决定权力不外包。4.2公正性管理4.2.1公正性声明本分公司作为北京联合智业认证有限公司在各地区的分支机构，为保证认证工作的公正性和有效性，分公司遵照北京总部公正性要求进行管理（UICC-QM第5.2节）。分公司在质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系认证工作中将严格遵守国家的有关法律、法规和公司的质量方针，在公司授权的业务范围内开展管理体系认证活动。北京联合智业认证有限公司各分公司郑重声明，分公司严格杜绝影响公司公正性、严重违反国家认可委员会（CNAS）和英国皇家认可委员会（UKAS）认可要求的行为的发生，如有发生，分公司坚决执行CNAS和UKAS以及总公司的任何处理决定，包括影响分公司认证资格的保持甚至被撤销。4.2.2对认证活动和认证机构的各种关系引起利益冲突的识别及分析北京联合智业认证有限公司分公司质量手册章节号4第D版第0次修改第2页共2页4-21）不向国内、外任何从事管理体系（质量/环境/职业健康安全/食品安全）机构提供认证；2）不允许从事管理体系认证咨询，也不允许为管理体系认证咨询提供