深圳市达晨创业投资有限公司

深圳市达晨创业投资有限公司北京市中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构申报材料申请单位：深圳市达晨创业投资有限公司申请时间：2008年12月北京市中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构申请书市发展改革委、市财政局：依据《北京市中小企业创业投资引导基金实施暂行办法》规定，为促进解决中小企业融资难问题，推动本市创投行业发展，本单位拟申请成为中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构。现提出相关申请材料，请审阅。附件：1.创业投资机构基本情况2.主要管理人员情况表3.创业投资机构营业执照副本的复印件4.创业投资机构内部制度文件5.参股创投企业的设立方案6.企业最近三年审计报告、公司简介和章程7.其它需说明事项单位（公章）2008年12月附件1：创业投资机构基本情况表创业投资机构基本情况表机构名称深圳市达晨创业投资有限公司注册地点深圳办公地点深圳市福田区特区报业大厦东区23层注册资金10000万法人代表或主要负责人刘昼联系人邵红霞联系方式Tel：0755-83515123（直接）13809863648（手机）E-mail：[e-mail]/[e-mail]主要投资领域文化传媒、消费服务、现代农业、节能环保投资成功案例同洲电子（证券代码002052）拓维信息（证券代码002261）以及福建圣农、网宿科技、华工百川、爱尔眼科、华友钴业、茁壮网络、天派电子、东方广视、时代赢客等40家优质企业。附件2：主要管理人员情况表主要管理人员情况表姓名职位工作经历简介电话/手机邮件刘昼创始合伙人、董事长、总裁深圳市创业投资同业公会副会长。刘先生有近16年投资行业经验，从事过多年大型企业的财务管理和投资管理工作，精于公司评估分析，对中国资本市场具有较为深刻的认知和丰富的实践操作经验。在刘先生的带领下，深圳达晨连续8年被评为“中国风险投资50强”，成功投资了40多家优质企业，其中“同洲电子”（证券代码002052）成功在深交所挂牌上市，投资回报高达30倍，成为本土创投的经典案例，2008年7月于中小板挂牌的“拓维信息”（证券代码002261），投资收益也在30倍以上。2007年，达晨投资的福建圣农、网宿科技、华工百川三个项目荣获“中国最具投资价值50强”企业。2008年，公司投资项目中有六个荣获“中国最具投资价值50强”企业。刘先生在2006年和2007年分别荣获第三届和第四届“中国创投机构最佳杰出人物”奖，2008年被清科评为年度“十大创业投资家”。[e-mail]肖冰执行合伙人、常务副总裁暨南大学硕士研究生，曾在香港中旅集团主管投资业务多年，有12年境内外投资的经验，管理资产超过100亿元，主持过同洲电子、拓维信息、福建圣农、和尔泰、ＶＣＯＭ、网宿科技、华工百川、爱尔眼科、茁壮网络、天派电子、华友钴镍、东方广视、时代赢客等项目的投资。从事投资18年，有着丰富的投资经验和业内广泛的人脉关系。[e-mail]胡德华合伙人、副总裁兼总风控师会计学研究生，曾任大型国企浦沅集团公司副总、总会计师，主管集团公司投资及财会管理工作。具有丰富的企业及财务管理经验和技能，精通企业预算管理，擅长企业风险控制，在银行、税务界积累了广泛的人脉关系。[e-mail]邵红霞合伙人、副总裁兼董事会秘书英国语言文学学士、法学硕士，2000年加盟达晨创投，是达晨创始成员之一。加盟达晨前，邵红霞女士曾先后供职于政府机关、外资机构、证券公司，有着丰富的政府资源、国际合作经验和资本市场实践。现负责达晨的融资、品牌建[e-mail]设及投资人关系维护。附件3：创业投资机构营业执照副本的复印件附件4：创业投资机构内部制度文件达晨创投风控管理体系达晨创投项目投资管理办法项目投资管理办法第一章总则第一条为了保证公司创业投资决策的规范化、制度化、流程化，优化投资程序，加强风险管控，提高投资决策效率，保障公司资产的安全与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)结合本公司实际，特制订本投资管理办法。第二条本《管理办法》为公司创投项目的流程、管理的基本操作规范及指导制度，各部门必须严格遵守本管理办法。第二章组织设置第三条投委会投委会为公司投资管理、决策的最高权利机构，由董事会指定成员担任。负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖励及惩罚。第四条各部门职责风控部为项目流程管理的主要责任人和达晨创投投委会的日常事务的管理机构，直接对投委会负责。主要职责为代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。创投部门为项目流程管理的主要执行人及协助者。主要职责对外代表公司进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪等工作，对内按公司管理规定提供项目的一手资料。财务部、总裁办主要职责为协助投资管理流程进行管理及配合工作。第三章投资流程第五条创业投资项目遵循以下投资管理流程投资管理流程图风控部总裁办中介机构财务部投委会董事会总部创投部门项目信息收集部门立项初步尽职调查立项初审立项评审统筹规划安排详尽尽职调查风险监控调查法律、财务审计决策初审决策审批决策审批备案或决策投资安排签署协议资金调度项目总结项目归档总部归档决策申请总部备案第四章具体投资流程及管理规定第六条项目信息收集、筛选创投部门投资经理负责项目信息的搜集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等基本情况和相关资料。投资经理依照自身的经验积累，对项目情况进行初步分析及筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。第七条部门立项各创投部门负责人为本部门立项的责任人。投资经理申请项目部门立项，需向部门负责人提供《项目立项表》（见附件一）。部门负责人组织部门成员开会对项目的立项进行讨论，按照一人一票的原则，超过半数以上同意，项目部门立项通过。同意人数未达到半数的项目，即部门立项不通过，部门经理有权决定放弃项目或暂缓立项，并责成相关投资经理重新调查。部门立项会议必须形成会议纪要。同意项目立项的部门成员必须在《项目立项表》签字确认。经部门讨论同意立项的项目，投资经理方可进行初步尽职调查。第八条初步尽职调查投资经理为初步尽职调查的责任人，对备投企业进行初步的调研和考查。初步尽职调查不合格的项目终止。初步尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写初步的《调研报告》（附件二）。第九条投委会立项投资经理经过初步尽职调查，判断企业符合投委会立项条件时，可向投委会提出申请立项。投资经理为投委会项目立项资料提交的责任人，需按照投委会要求的时间，向风控部提交项目立项资料：《项目立项表》（经部门成员表决签字版）、部门立项会议纪要、《立项建议书》（附件三）及相关资料(《商业计划书》、《投资协议书》(主要条款草案)、最近二个会计年度的财务报表，企业营业执照(复印件)、组织机构代码证(复印件)、税务登记证(复印件)、《公司章程》等)。第十条立项初审风控部为立项初审的责任人。风控部对申请投委会立项的项目，对公司基本面情况及立项资料的格式、内容进行初步审核，不符合要求或不成熟的项目，可拒绝项目的投委会立项。立项初审被拒绝的项目，投资经理需按照风控部的要求进行相关资料的补充和完善，日后可继续提出项目立项申请。风控部初审同意立项的项目，应于投委会召开前二个工作日报投委会委员审阅。第十一条项目立项评审投委会对项目立项进行审核。投资经理需按照项目《立项建议书》内容，精明扼要的向投委会介绍项目情况。经全体投委会成员三分之二或以上同意，方可允许项目立项。投委会主任（即公司董事长）有一票否决权。投委会成员需在《项目立项表》签署主要意见并签字。风控部记录投委会会议纪要，经投委会委员签字后报总裁办公布。投委会不同意立项的项目终止后续流程。第十二条总部立项备案总部立项实行备案制，项目完成投委会立项后，由风控部报电广传媒投资管理部备案。第十三条公司尽职调查风控部为主要责任人，投资经理为协助人。经投委会立项后，根据项目进展情况，需中介机构入场调查的，由投资经理递交《中介调查费用申请表》（附件五），明确调查内容、费用支付方式，经相关领导审核同意后，由风控部安排会计师事务所或（和）律师事务所进行财务调查(审计)或（和）法律调查，同时风控部进行风险监控调查。经过调查后，中介机构向风控部提供《财务调查(审计)报告》、《法律调查报告》、投资经理提交《投资协议书(草案)》及《投资建议书》(附件六)。风控部对资料进行初审，如有必要需专业机构对相关资料的合规性进行审核。风控部出具《风险评估报告》(附件七)。公司尽职调查发现项目有重大缺陷或问题的，经公司投委会批准，项目终止。根据项目实际情况(如跟投、项目的特殊原因)，确无必要或不允许进行公司尽职调查的，由投委会批准后，可省略公司调查环节。第十四条项目决策经公司尽职调查通过的项目，投资经理可向投委会提出申请，对项目进行决策。投资经理向投委会提交投委会决策议案――《关于投资××××××公司的议案》（附件八），内容包括但不限于：项目的基本情况介绍；项目投资亮点；项目存在的主要风险；投资方案；盈利预测及分析；资金安排及其他重要事项。同时提交基于详细尽职调查基础上的：《调研报告》（附件二）、《投资建议书》。风控部需向投委会明示最终风险评估意见。投委会委员对项目的投资与否进行决策，不同意或暂缓投资的项目终止后续流程，并由风控部出具不予投资(或暂缓投资)的书面通知(附件九，内容由风控部根据项目情况拟定)风控部记录投委会会议纪要，经投委会委员签字后报总裁办公布。第十五条董事会决策投委会决策通过的项目根据资金来源的不同相应进入达晨创投董事会和其他相应的董事会分别进行决策程序。董事会秘书为资料提交的责任人。进入董事会决策阶段的项目，由风控部起草董事会议案――《关于投资××××××公司的议案》（附件十），同时提交由投资经理亲笔签名的《投资建议书》，由主风控人员亲笔签名的《风险评估报告》。董事会决策不同意投资(或暂缓投资)的项目终止后续流程。由风控部根据董事会决策意见出具不予投资(或暂缓投资)的书面通知(格式及内容同附件九)第十六条总部备案或总部审批董事会决策通过的项目，根据资金来源的不同，依据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，相应进入总部备案或总部审批程序(备案及审批的流程及权限参照电广传媒《创业投资决策管理办法》)。风控部为此阶段的责任人。总部备案：需要进行总部备案程序的项目，风控部按照要求向总部提供相应项目资料进行备案。总部审批：需要进行总部审批程序的项目，风控部按照要求向总部提供相应项目资料报总部审批，投资经理需协助风控部进行总部审批的材料、数据提供及解释工作。经总部审批同意的项目，进入协议起草流程，不同意投资的项目，由风控部出具不予投资(或暂缓投资)的书面通知(格式及内容同附件九)第十七条协议的制定及签署投资经理为责任人，根据投委会决策及董事会决议，负责与项目公司细节谈判，确定最终投资协议，并报风控部预审。风控部根据实际需要，可安排律师事务所对协议进行审阅。投资协议预审合格，由投资经理填写《重大合同审批表》(附件十一)，经风控部、财务部、分管总经理、公司法人代表逐级审批后，完成与项目公司的签约。第十八条投资款安排及支付根据投资协议约定的付款时间、资金来源，投资经理填写《付款申请书》（附件十二），按要求逐级审批后，交财务部进行划款，并向风控部提供《付款申请书》复印件。财务部根据资金来源的不同，履行相应的资金内部审批流程，并按要求划款至投资项目的指定帐户。第十九条项目归档总裁办为档案管理的最终责任人。项目投资完成后，风控部将项目整个投资流程的全部重要文件及资料建档成册，移交总裁办统一归档管理。每一投资项目需统一编号，建立