工程项目管理

工程项目管理本摘记由508出品，缺图。限于508学弱们的水平和经验，错误与不足在所难免，敬请同行批评指正。正文如下：第二章项目管理基础1.一般原理1）项目：特征：（1）唯一性/独特性：区别一种活动是否为项目的重要标准是识别这种活动是否生产或提供特殊的产品或服务。（2）一次性：时间短，不重复（3）整体性：项目是一个整体，在配置生产要素时，必须追求高的费用效益，做到数量、质量与结构总体优化。（4）多目标性：项目的总目标经过分解，可以分为技术、功能、时间、成本等有时相辅相成，有时互相制约的目标。（5）寿命周期性：都有始有终，方案论证，计划，实施，结束，运行与后评价。项目的定义：1.联合国从投资角度出发《工业项目评估手册》：一个项目是对一个投资的提案，用来创建、扩建或发展某些工业企业，以便在一定周期内增加货物的生产或社会服务。2.建筑行业从建设角度出发：建筑项目指在批准的总体范围内进行施工，统一核算，行政上有独立的组织形式，实行统一的建设管理单位。3.从综合角度出发：项目是在一定时间内，为了到达特定目标而调寄到一起的资源的组合，为了取得特定成果而开展的一系列相关活动。4.美国专家：项目是在一定时间、预定范围内，需要达到预定质量水平的一项一次性任务。项目的分类：1.按性质分类：新建项目，扩建项目，改建项目，迁建项目，恢复项目2.按投资方向与投资主体分类：竞争性项目（适用于收益高，调节灵敏的行业：房地产、工业、商业），投资主体是企业本身。基础性项目（特点自然垄断，周期长，投资大，回收慢，收益水平低：能源、交通、电力、农林水利），投资主体是政府（主要）。公益性项目（特点非营利和具有社会效益：教育、文化卫生、广播体育），投资主体为政府。3.按项目建设规模分类：大中小（国家大中小型项目划分标准）4.按投资用途分类：生产性建设项目，非生产性建设项目5.按资金来源分类：国家预算拨款项目，国家拨改贷项目，银行贷款项目，企业联合投资项目，企业自筹项目，外资项目2）项目管理涉及三大资源：人，物，资金（项目管理的目标）五大管理职能：计划，组织，指挥，协调，控制（项目管理如何管）项目实施过程可分为五大阶段：概念，开发，实施，结束，应用（项目管理人员根据各阶段特点，结合项目管理职能，进行项目的全程管理）项目管理的定义：对项目进行计划、组织、指挥、控制和协调，通过对人力物力财力的合理调配，实现立项时确立的目标，是融合了决策、管理、效益于一体的组织过程和方法的集合。3）项目管理的要素和特点（a）要素（6点）：1.管理客体一，组成：人财物和一系列围绕项目展开的活动二，特征：客观性（项目客体客观存在，在管理时要注意客观性）系统性（项目本身就是一个系统，并可能为大系统中的一个小系统，管理中要运用系统方法进行系统管理）规律性（有始有终，符合自身发展规律）可控性（项目能接受管理主体通过各种手段发出的信息，达到既定目标）三、定义：能够被管理主体控制的一个已经立项、实施的项目寿命周期内涉及到的全部人力物力财力资源，以及资源的组织和流动。2.管理主体一、定义：管理者群体组成的工作集体（管理机构）。二、重要性：决定管理的性质；决定项目管理的发展；管理者的水平决定项目的实现程度与管理效益三、特征：权力与责任并行，权力是必要条件，与责任并行，权力的获得通过法律或规则；能力是必要条件，能力包括领导、指挥、技术、业务、组织、号召、个人魅力等，最重要的是领导与指挥才能。3.管理信息该信息指与项目有关的一切事物动态变化、相互联系、相互作用所表达的内容。4.管理目的在有限条件下完成预定技术、经济、时间等目标。5.管理任务创造和保持使项目顺利完成的环境与条件，针对环境与条件，通过计划、组织、指挥、协调与控制使之有利于项目的运行。6.管理核心决策（b）特点（3点）1.项目计划是管理的基础2.离不开项目团队的组织，高效的项目管理需要：高效的团队；良好的运行机制；优秀项目经理3..控制使管理的基本内容，根据计划和目标要求监督控制项目进程并保障项目的正常进行。4）项目管理层次（结构）(a)总体角度划分1.宏观管理：国家通过投资政策、重大项目计划进行管理2.中观管理：产业、行业、部门进行的管理3.微观管理：对项目本身的管理(b)微观角度划分1.高级管理：处理项目外部事物，如与政府、供应商、业主的联系2.中级管理：处理项目的关键工作，协调内外矛盾3.基层管理：处理各种具体事物(c)从寿命周期划分1.规划性层：属于概念阶段，每个决定影响项目的发展（决定做什么）2.战略性层：属与开发阶段，形成实施阶段的核心（如何做）3.战术性层：属于实施阶段（做）(d)按工作分解划分1.顶层管理：最高决策层2.分类管理：按工作或知识进行分类3.具体管理：分类后的具体管理5）项目管理环境(a)项目寿命周期及阶段管理内容寿命周期（概念开发实施结束应用）1.概念阶段：进行项目策划，提出项目建议书，对项目进行调查研究（包括可行性分析，方案论证），确定项目的经济与社会效益，建立初期项目管理机构。成果：可行性研究报告与立项任务书管理内容：组织方案、项目定义、立项管理2.开发阶段：建立完善的项目管理机构，确定各项必要任务和相应技术，编制项目实施计划，进行资源上的准备，是成功实施的基础。任务：实施前的技术经济准备成果：计划技术文件、机构设置管理内容：组织好技术人财物的准备工作与相应管理3.实施阶段：按计划全面实施，管理上要注意对资源、项目的建设环境的管理和调控，保证项目能够正常实施。任务：实施成果：基本实施管理内容：功能成本进度计划的管理4.结束阶段：按预定目标进行试运行，对项目进行验收，交付业主使用。任务：按计划结束成果：交付验收报告管理内容：总结、交付使用5.应用阶段：进行人员培训，项目硬件环境的维护，对项目进行全面评价（采用实际数据对项目进行经济与技术分析），总结经验教训，为新项目的决策与实施管理提出建议。任务：后评价成果：后评价报告，保证正常使用硬件环境管理内容：硬件环境维护、人员培训(b)项目相关者（1）定义：可能受到项目影响的人或组织（2）重要相关者：客户方面最高主管；项目管理委员会；客户方经理需要判断：相关者中的支持者与反对者etc(c)项目组织性(d)项目管理方法与技巧(e)社会经济环境了解经济环境（主要指项目实现条件、标准、法律法规、政策变化）对项目的影响。6）项目管理过程启动、规划（确定目标，完成方案设计）、执行（协调资源，事先规划）、控制（检查进度质量与预算执行情况）项目范围与成果交付1）项目界定：1.对业主而言投入的资源较大，完成质量有较大影响2.重要部门或权威人员指定的具有典型意义的任务3.需要多部门多专业共同参与的任务具备以上特点的任务可以直接界定为项目。不具备以上特点的任务按以下步骤判断：是否重要、复杂、投入产出大——是否有单次性——时间资金预算是否有要求——是否有明确成果可供鉴定——若以上都为“是”，则界定该任务为项目。2）项目范围的确定：进一步确定成功完成项目必须完成的工作：项目基本目标；为什么要做；必须做的工作；何时完成；需要什么资源；如何评价；在何处进行；那些工作可以省略；预期成果有哪些。WBS：目的：将项目分解为子项目，子项目分解为工作单元，工作单元分解为易于管理的工作包。原理：将复杂问题简化为相对简单的小问题，分层次解决。作用：项目周期与进度估算，定员定工作，定任务和目标，定预算与计划，大型项目按工作分解（合同与项目管理的依据）来签订合同并进行项目管理。方法小组讨论，问卷调查，个别会见交流项目分解框图项目----子项目-----工作区----工作任务----工作包对工作包的要求1.特定的，可确定的，可交付的独立单元2.本工作组与其他工作包有明确关系3.工作包的任务，责任能落实到单位和人4.有明确的计划日程，并与项目计划日程有明确关系5.能够并有实际的预算与资源需求，有确定交付状态工作分解词典工作分解完成后形成的技术文件------框架文件包括：WBS单元编写说明；单元的标识，定义，目标的说明；单元计划产生的费用，完成的工作量说明；单元间的相关系说明；OBS----组织分解结构CBS----成本分解结构RBS----风险分解结构WBS+OBS-----责任矩阵WBS+CBS-----账户（费用）矩阵WBS+RBS-----风险矩阵2.2项目范围成果交付2.2.3项目的工作结构分解2.2.4项目交付的成果要求1.可测量有形的可验证2.必须根据项目目标确定项目的最终结果和阶段性结果3.符合SMART原则Sspecific明确性Mmeasurable可度量性Aachievable可完成性Rrelevant相关性Ttraceable可跟踪性wbs-obs纵坐标obs设计部组织工艺部制造部wbs-cbs人工管理/技术/工人费用材料器械/材料wbs-rbs内部技术/资源/战略风险外部客户/承包商第三章项目的经济效果评价3.1资金的时间价值与等值计算利息：占用资金所付出的代价，资金的增值部分从广义看利息是指资金通过生产经营活动后的增值的部分。（绝对尺度）利率：一定时间内，利息额与原资金额之比（相对尺度）计息周期：计息的时间单位（年季月周）计息方法：单利：F=P(i+i×n)F：本利和P：本金i：利率n：计息周期复利：F=P(i+i)nF：本利和P：本金i：利率n：计息周期箭头朝上资金流入，箭头朝下资金流出建设阶段投产阶段稳产阶段回收阶段现金流量图复利的等值计算a.一次支付.终值公式F=P(1+i)n式中(1+i)n一次支付终值系数简记为：(F/P.i.n)求F已知P.i.nb.一次支付.现值公式P=F(1+i)n式中(1+i)n一次支付现值系数简记为：(P/F.i.n)c.等额支付终值公式F=A+A(1+i)n+式中(1+i)n-1/i等额支付现值系数简记为：(P/A.i.n)判据：1.单一方案：NPV≥0，可接受2.多方案：取最大值净年值NPV=∑[(CI−CO)（i+1）−𝑡]𝑛𝑡=0判据同上费用现值（年值）PC=∑[𝐶𝑂𝑡（1+i）−𝑡]ni=1AC=∑[𝐶𝑂𝑡(1+i)−𝑡]ni=0（A/P,i，n）多方案取PC，AC小者投资收益率法从静态的角度考察项目的收益率大小，反馈在正常生产年份，项目的盈利水平，获利大小R=𝑌𝐾=𝑆−𝐶−𝑇𝐾R：投资收益率Y：年利润S：年销售收入K：总投资C：年经营成本（不含折旧）T：年税金判据：R≥部门或行业规定的基准收益率，则可接受内部收益率法：内部收益率：整个项目寿命期内，各年净现金流量累计和等于零时的折现率NPV=∑(𝐶𝐼−𝐶𝑂)𝑡（1+𝐼𝑅𝑅）𝑡=0ni=0IRR：内部收益率IRR（反映的是项目的最大盈利能力）（投资效率）判据：IRR≥𝑖0（部门，行业规定的基准收益率）IRR=𝑖1+𝑁𝑃𝑉1𝑁𝑃𝑉1+𝑁𝑃𝑉2(𝑖2−𝑖1)𝑖1：等净现值接近于零的正值时的折现率𝑖2：等净现值接近于零的负值时的折现率𝑁𝑃𝑉1：𝑁𝑃𝑉2：净现值指数法NPVI=NPV/KpKp：项目总投资现值NPVI：净现值指数反应单位投资现值所能实现的净现值大小判断准则：单一方案：NPVI≥0多方案：选择净现值指数大的方案投资回收期法定义：反应投资回收速度的重要指标，通过项目的净收益（含利润，折旧等）来收回总投资（包括建设投资和流动资金投资）所需要的时间，一般从投资开始年计算。静态投资回收期法0tp0tTCOCI）（pT：静态投资回收期pT=累计净现金流量开始出现正值的年份数-1+上年累计净现金流量的绝对值/当年净现金流量判据：pT≤bT（bT:国家或行业规定的静态基准投资回收期）动态投资回收期法0i1t-0tp0t*）（）（TCOCI*pT：动态投资回收期*pT=累计净现金流量现值开始出现正值的年份数-1+上年累计净现金流量现值的绝对值/当年净现金流量现值判据：*pT≤*bT(*bT:国家或行业规定的静态基准投资回收期)贷款偿还期法利用净收益总额（净利润，折旧）来偿还贷款本息所需时间。