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第二讲工程项目可行性研究第二讲工程项目可行性研究第一节预备知识第二节工程项目可行性研究第一节预备知识一、项目周期项目设想开始到项目永久停止使用为止的全部过程，叫项目周期。具体而言，指一个投资项目从提出项目设想、立项、决策、开发、建设、施工直到竣工投产、进行生产活动和总结评价的全过程。它经历了一个产生、发展和终结的生命周期。项目进展周期示意图投资前期投资期生产经营期┃┃┃┃机会研究初步可行性研究详细可行性研究项目评估投资决策工程设计施工建设竣工验收试生产生产经营报废处理二、我国一般项目的建设阶段与程序（1）项目建议书阶段（相当于国外的项目机会研究，ProjectOpportunityStudy）；（2)项目可行性研究阶段（ProjectFeasibilityStudy）；（3）项目设计阶段（ProjectDesign）；（4）建设准备阶段（ProjectPreparation）；（5）建设实施阶段（ProjectExecution）；（6）竣工验收阶段（ProjectAcceptance）。返回节工程项目建设程序三、项目投资决策程序1.项目建议书由国务院主管部门或专业公司、各省（市、自治区）以及现有企业单位，根据国家经济发展的长远规划和行业、地区规划、经济建设方针以及技术经济政策，结合资源情况和建设布局的条件，在调查研究、初步勘察的基础上，编制项目建议书．提出需要进行投资建设项目的大致设想，初步分析项目建设的必要性以及技术上、财务上、经济上的可行性，报经有关部门批准后，列入基本建设的前期工作计划，即对项目作出初步决策。2.可行性研究项目建议书经批准前列入前期工作计划和贷款计划的项目，由主管部门、建没单位委托设计或咨询单位按规定进行可行性研究，具体分析研究项目的产品市场和产销平衡情况、建设规模及建设地点、技术设计方案、财务经济效益等，编制项目的可行性研究报告。三、项目投资决策程序3.项目评估投资决策部门和贷款机构在接到可行性研究报告后，委托咨询机构或组织有关专家，对项目的可行性研究进行审查与评估，提出项目评估报告。4.投资决策由投资决策机关根据项目坪估报告和审批项目的可行性研究报告，对项目是否投资，作出投资决策。第二节工程项目可行性研究一、可行性研究的概念与作用1.项目可行性研究的概念可行性研究是项目前期工作的最重要内容，是对工程建设项目进行全面的技术经济分析论证的科学方法和工作阶段。（性质）投资项目可行性研究，指在投资决策前，对与拟建项目有关的社会、经济和技术等各方面情况进行深入细致的调查研究；对各种可能拟定的技术方案和建设方案进行认真的技术经济分析与比较论证；对项目建成后的经济效益进行科学的预测和评价。在此基础上，综合研究建设项目的技术先进性和适用性、经济合理性和有效性，以及建设可能性和可行性，从而，确定该项目是否应该投资和如何投资，或是就此中止不投资，还是继续投资使之进入项目开发建设的下一阶段等，为项目投资决策提供可靠的科学依据和为开展下一步工作打下基础。2.项目可行性研究的作用（1）作为投资决策和编制设计任务书的依据；（2）筹措建设资金的依据；（3）作为建设主管部门审查、审批项目的依据；（4）作为项目建设前期准备工作的依据；返回节2.项目的可行性研究的作用（5）作为工程设计、订货等的依据。（6）作为工程项目采用新技术、新设备研制计划和补充地形、地质工作和工业性试验的依据。（7）作为对项目进行环境分析的依据。返回节二、可行性研究的依据及要求1.可行性研究的依据：（1）国民经济发展的长远规划、经济建设的方针和政策；（2）项目建议书和委托单位的设想要求；（3）对大中项目，必须有国家批准的资源报告、国土开发整治规划、区域规划或江河流域规划，不同类型项目其重点不一；（4）自然、地理、气象、社会、经济等资料；（5）有关技术经济方面的规程、规范、标准，以及有关项目评价的基本参数或指标。2.可行性研究的要求：（1）可行性研究应具有科学性和严肃性；（2）可行性研究的深度应达到标准的要求；（3）编制可行性研究报告的单位必须具备一定的资质条件；（4）可行性研究报告必须经审批通过后，工程项目才算成立。返回节三、可行性研究的阶段可行性研究一般分机会研究（项目建议书）、初步可行性研究、可行性研究和项目评估与决策四个阶段。三、可行性研究的阶段1.机会研究机会研究主要是来分析、鉴别投资的机会和项目的设想。一般是相当粗糙的，更多地是依靠总的估计数据，而不是详细的分析研究。机会研究通常分地区研究、部门（行业）研究和以资源为基础的研究三类。机会研究的成果，一般是提出项目建议书。三、可行性研究的阶段1.机会研究这一阶段的主要任务是对可能建设的投资项目的投资方向做大概的、粗略的分析，目的是为一个确定的投资项目提供必要的数据和建议。2.预可行性研究预可行性研究被视为是一个介于机会研究和详尽的可行性研究之间的一个中间研究阶段。它们之间的主要区别在于所获取的资料的详细程度不一，最后提出的成果也不一样。预可行性研究主要要对投资机会是否有前途、对投资者是否有吸引力和在商业上是否有盈利等方面作出评价，以确定拟建项目是否能成立、是否要进行专题补充研究。返回2.预可行性研究也被称为初步可行性研究，这一阶段要解决的问题是：（1）投资机会是否真有希望；（2）对项目的不同方案作粗略的筛选和审查；（3）是否需要进行下一步的详细可行性研究；（4）有哪些关键问题需要进行辅助性的专题研究(如市场调查、实验室试验、中间工厂试验等)。返回3.详细可行性研究详细可行性研究也称最终可行性研究，它是通过对拟建项目的进一步的调查研究，对拟建项目的投资额、资金来源、工程效益等提出详细的分析和建议，为投资或项目兴建决策提供可靠的技术经济依据。返回3.详细可行性研究详细可行性研究要回答的问题如下：（1）是否符合国家的发展目标和优先顺序；（2）项目在技术上是否健全，是否是可采用的最优方案；（3）项目在管理上是否切实可行；（4）市场对项目产品是否有充分需求；（5）在经济上是否合理，财务上是否可行；（6）项目在环境方面是否妥善。返回4.项目评估和决策项目评估和决策的主要任务是对拟建项目的可行性研究报告提出评价意见，对最佳投资方案和最终决策提出建议。项目评估在可行研究报告的基础上进行，一般由投资决策部门组织或授权银行、工程咨询公司等单位进行。项目评估单位对拟建项目的评估要写出评估项目报告。返回四、可行性研究报告编制的内容（一）总论1、项目提出的背景和历史情况(企业的改、扩建项目要说明企业的现在概况)，投资的必要性和经济意义。2、可行性研究工作的依据和范围。四、可行性研究报告编制的内容（二）市场需求预测和拟建项目的规模1、国内外市场供需情况的预测。这是确定项目建设规模和产品方案的先决条件和依据。2、国内现有工厂生产能力的估计。对于改建和扩建的投资项目，要考虑现有企业技术改造后可能挖掘的潜力。四、可行性研究报告编制的内容3、销售预测、价格分析、产品竞争能力及进入国际市场的前景。这部分要求销售预测可靠，调查的数据准确，对预测和调查结果要进行分析和判断，明确项目产品的发展前景。4、拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济分析。四、可行性研究报告编制的内容（三）资源、原材料、燃料及公用设施的情况1、对于资源开发型的项目，报告要提供经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、开发利用条件的评述。2、对于生产型项目，要估算出按生产纲领所需的原材料、燃料的种类、数量、来源和供应的可能性。原材料、燃料供应的可能性、可靠性、经济性，这是保障项目能够正常生产和发挥经济效益的重要因素。四、可行性研究报告编制的内容3、所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。公用设施包括供电设施、供水、供气和交通运输、通讯等设施，其协作、配套条件是项目建设的基本条件，是非常重要的部分。如果这些设施不能满足拟建项目的需要，则要提出扩建、增容的解决办法。四、可行性研究报告编制的内容（四）建厂条件和厂址方案1、建厂地区的地理位置、气象、水文、地质、地形条件，离原料产地、市场距离远近及社会经济状况等。2、交通、运输及水电气等的供应状况和发展趋势。3、厂址面积、征地范围、移民的搬迁安置计划及其他建设条件选择方案的论述。4、厂址的比较与选择意见。四、可行性研究报告编制的内容（五）设计方案1、项目的构成范围(指包括的主要单项工程)、技术来源和生产方法、主要技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源、国别，设备的国内外分交或与外商合作制造的设想。2、全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算。3、公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。四、可行性研究报告编制的内容（六）环境保护1、分析拟建项目“三废”(废气、废水、废渣)的种类、成分、数量及对环境影响的程度。2、治理“三废”方案的选择和综合利用情况。3、对环境影响的评价。四、可行性研究报告编制的内容（七）企业组织、劳动定员和人员培训1、全厂生产管理体制、机构设置的论述。2、劳动定员的配备方案。3、人员培训计划和培训费用估算。四、可行性研究报告编制的内容（八）项目实施进度1、勘察设计、设备制造、工程施工、安装、试生产所需的时间和进度要求。2、整个工程项目的实施方案和进度的选择方案。3、论述最佳实施计划方案的选择，并用横道图和网络图表示。四、可行性研究报告编制的内容（九）投资、生产成本的估算和资金筹措1、主体工程和辅助配套工程所需投资的估算(利用外资或引进技术项目包含项目使用外汇额的计算)。2、生产流动资金的估算(需进口原材料和零配件的项目包含生产用汇额的计算)。四、可行性研究报告编制的内容3、无形资产、开办费和建设期利息的估算。其中，开办费的内容包括：项目投资前的咨询费（可行性研究费用）、工程设计费、项目筹建人员的工资及差旅费、人员培训费、谈判费以及调试费等。四、可行性研究报告编制的内容4、生产成本、销售收入、税金和利润的分析和估算。5、资金的来源、筹措方式及贷款偿还方式。四、可行性研究报告编制的内容（十）企业经济效益分析和国民经济评价1、企业经济效益的分析。2、国民经济效益的分析。3、不确定性分析。四、可行性研究报告编制的内容（十一）结论和建议1、运用各种指标数据，从技术、经济和财务各方面论述拟建项目的可行性。2、指出存在的问题。3、提出建议。四、可行性研究报告编制的内容可行性研究的内容概括起来应包括以下三个方面：（1）市场分析，其主要任务是解决投资项目的必要性问题。（2）技术分析，其主要是解决投资项目的可能性问题。（3）经济分析，这是可行性研究的重点和核心，它解决投资项目的合理性问题。THEENDTHANKYOU!