纠正和预防措施控制程序

1目的采取有效的纠正和预防措施及其他改进措施，实现质量管理体系的改进，确保体系有效性。2适用范围适用于纠正和预防措施及其他改进措施的制定、实施与验证。3职责和权限3.1品管部负责组织对产品改进的策划，当出现存在质量问题或发现潜在的质量问题时，向相关部门发出“纠正／预防措施实施通知单”，并跟踪验证实施效果。3.2总经理主持管理评审的工作。3.3各部门负责实施纠正和预防措施及其他改进措施，总结管理业绩，提出改进需求。3.44定义或缩写无5程序描述5.1改进的策划5.1.1公司要达到改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在纠正和预防措施控制程序实现质量方针和目标的活动过程中，追求对质量管理体系各过程的改进。5.1.2日常的改进活动：对日常改进活动的策划和管理参见5.2、5.3条款执行。5.1.3重大的改进项目：涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：a)改进项目的目标和总体要求；b)分析现有过程的状况确定改进方案；c)实施改进并评价改进的结果。5.1.4品管部通过对质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审结果等的分析，积极寻找体系技术改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境质量的改善等），组织各部门进行策划，制定“改进计划”报管理者代表审核，总经理批准后予以实施。5.2纠正措施5.2.1对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。5.2.2识别不合格：对质量管理体系各过程输出的信息进行识别。A)过程、产品质量出现重大问题或超过公司规定值时；B)管理评审发现不合格时；C)顾客对产品质量投诉时；D)内审发现不合格时；E)供方产品或服务出现严重不合格时；F)供方审核中的不合格；G)其他不符合质量方针、目标或质量管理体系文件要求的情况。5.2.3原因分析、措施制定、实施与验证5.2.3.1对情况A)，发现部门填写“不合格报告”，确定责任部门，由责任部门制定纠正措施并实施，品管部跟踪验证实施效果。5.2.3.2对情况B)，品管部填写“纠正／预防措施实施通知单”，并确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施，品管部跟踪验证实施效果。5.2.3.3对情况C按《反馈控制程序》执行。5.2.3.4对情况D)，由审核组发出“纠正／预防措施实施通知单”，执行《内部审核控制程序》。5.2.3.5当出现情况E)时，生产部出具“不合格报告”和“供方改进通知”通知供方，要求供方进行原因分析，并将纠正措施反馈给生产部，生产部对其下一批来料进行跟踪验证，并执行《采购控制程序》对供方控制的规定。如果是服务供方的质量问题，则由生产部通知对方采取纠正措施，并跟踪验证其实施效果。5.2.3.6当出现情况F)时，生产部出具“供方改进通知”通知供方，要求供方分析原因，并将纠正预防措施反馈给生产部，并执行《采购控制程序》对供方控制的规定，生产部进行跟踪验证。5.2.4每项纠正措施完成后，其监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在记录上签名确认。5.3预防措施5.3.1组织应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。5.3.2识别潜在不合格，品管部要及时重点分析如下记录：a)供方供货质量统计、产品质量统计（如调查表、排列图等）、市场分析、顾客满意度调查等；b)以往的内审报告、管理评审报告；c)纠正、预防改进措施执行记录等。5.3.3为了及时了解体系运行的有效性，过程、产品、质量趋势以及顾客的要求和期望，在体系运作的日常检查和监督过程中，积极收集分析各方面的反馈信息。5.3.4发现有潜在的不合格时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由发现部门召集相关部门讨论原因，定出预防措施和责任部门；发现部门填写“纠正／预防措施实施通知单”的潜在不合格事实栏，经责任部门分析原因并制定预防措施经批准后实施，品管部跟踪验证实施效果，品管部对有效性进行评审，并在“纠正／预防措施实施通知单”上签名确认。5.4纠正和预防措施实施控制及记录5.4.1在改进、纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。5.4.2品管部编制“纠正/预防措施跟踪表”，记录各项措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，要报告管理者代表，组织责任部门进行原因分析，再次限期完成。5.4.3由改进、纠正和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按《文件控制程序》执行。5.4.4重要改进、纠正和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一。5.4.56相关文件6.1反馈控制程序6.2内部审核控制程序6.3采购控制程序6.4文件控制程序7记录7.1纠正/预防措施实施通知单7.2不合格报告7.3供方改进通知7.4纠正/预防措施跟踪表END