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第4、5章重要，其次是第1/3/6/7章，第2/8/9/10章分值相对较小。第一章概论第一节工程咨询概述一、工程咨询的含义（掌握或熟悉）工程咨询：是以技术为基础，综合运用多学科知识和经验、现代科学技术和管理方法，为经济社会建设、投资建设项目决策与实施全过程提供咨询和管理的智力服务。二、工程咨询的原则、特点（掌握）(一)工程咨询的原则“独立”、“科学”、“公正”是工程咨询的原则。1.独立独立是指工程咨询单位应具有独立的法人地位，对自己完成的咨询成果独立地承担法律责任。工程咨询单位的独立性是其从事市场中介服务的法律基础，是其坚持客观、公正立场的前提条件，是其赢得社会信任的重要因素。2.科学科学是指工程咨询的依据、方法和过程应具有科学性。工程咨询科学化的程度，决定工程咨询的水准和质量，进而决定咨询成果是否可信、可靠、可用。3.公正考点平均题量平均分值百分比单选多选第1章工程咨询概述641411%第2章注册咨询工程师（投资）3154%第3章工程咨询机构6~72~41411%第4、5章工程咨询服务的内容（一）（二）23~2411~144837%第6章现代工程咨询方法741512%第7章工程咨询服务的采购4~53~411~128~9%第8章中国工程咨询行业组织和管理3~42~386%第9章国际工程咨询行业组织和管理2~3265%第10章工程咨询的法律责任3397%工程咨询是原则性、政策性很强的工作，既要忠实地为委托方服务，又不能完全以委托方满意度作为评价工作好坏的唯一标准。工程咨询单位及其执业人员要恪守职业道德，不应为了自身利益，丧失原则性。(二)工程咨询业的特点（七点）1.工程咨询业务弹性大。2.每一项咨询任务都是一次性、单独的任务，只有类似性而无重复性。3.工程咨询是高度智能化服务（服务性）。4.工程咨询牵涉面广，考虑各因素多；5.投资项目受相关条件的约束性较大，可以是肯定结论，也可以是否定结论。6.工程咨询的成果带有预测性（时效性）、前瞻性。7.工程咨询提供智力服务，咨询成果（或产出品）属于非物质产品。三、工程咨询的阶段及业务范围（掌握）（一）工程咨询阶段划分工程咨询活动贯穿于工程项目决策和实施全过程，即：前期阶段、准备阶段、实施阶段及运营阶段的咨询业务。1．项目前期阶段的咨询业务包括：规划咨询、项目机会研究、项目可行性研究和项目评估等内容。（1）规划咨询：项目的目标定位；规划设计方案分析等。（2）项目机会研究：市场分析；拟建条件分析（基础设施条件、厂址条件）等。（3）项目决策咨询：项目决策咨询是本阶段咨询的核心。其中项目可行性研究和项目评估为重点，内容涉及项目的目标；资源评价（资金来源、技术资源和人力资源等）；经济效益分析（财务评价和经济评价等）；以及社会和环境影响评价等。2．项目准备阶段的咨询项目准备阶段是为项目开工建设做准备的阶段。包括：（1）工程设计咨询：是以批准的可行性报告为依据，一般分为扩大初步设计和施工图设计。（2）设计审查咨询：是对工程设计方案从技术性、可行性、规范性等进行审核。（3）工程和设备采购咨询服务3.项目实施阶段的咨询项目实施阶段是项目从开工建设至竣工总结的过程。这一阶段的任务包括项目管理、施工监理等。核心是实现工程进度、工程成本和工程质量的控制（三大控制）。4.项目运营阶段的咨询项目运营阶段指项目建成后投入生产运营的阶段。这一阶段的咨询业务，是帮助客户对已投入生产和运营的项目进行回顾总结，以获得有益于改进今后工作的经验，一般称作后评价。后评价的基本内容包括：过程评价、效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价等五个方面。（二）工程咨询的业务范围根据国家发改委2005年颁布的《工程咨询单位资格认定办法》，我国工程咨询单位资格服务范围包括以下8个方面的内容：1.规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；2.编制项目建议书(含项目投资机会研究、预可行性研究)；3.编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；4.评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；5.工程设计（咨询）；6.招标代理；7.工程监理、设备监理；8.工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。第二节工程咨询与投资建设一、投资的定义与分类（了解）（一）投资的定义一般是作为固定资产投资的简称。（二）投资的分类1.按形成资本的用途：投资分为生产性（物质领域）投资和非生产性（精神领域）投资。2.按资产形态：固定资产投资和流动资产投资。3.按投资主体的经济类型：国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、股份制经济投资、外商投资（指境外投资，包括港澳台投资等）。4.按资金来源：国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等。5.按固定资产投资的使用构成：建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用等。二、工程项目投资建设外部约束条件咨询（新增内容，熟悉或掌握）外部因素，特别是宏观条件约束，是确定工程项目投资建设的必要性和可行性，即“立项”的先决条件。外部约束条件咨询主要有9个方面：（1）发展规划引导和约束咨询；我国实行三级三类规划管理体系。按行政层级，分为国家级、省（直辖市、自治区）、市县级规划；按对象和功能，分为总体规划、专项规划、区域规划。（2）产业政策引导和约束咨询；《产业结构调整指导目录》之外的产业均为允许类产业。（3）技术政策引导和约束咨询；体现在构造和比选工艺技术方案上。技术先进性与经济合理性相结合，以后者为主。（4）自然资源条件约束咨询；（5）生态环境条件约束咨询（国家对工程项目审批实行环保“一票否决制”）；（6）土地条件约束咨询；工程项目建设用地，需经国土资源管理部门审查、批准。国土资源管理部门以经济社会发展规划、土地利用规划、划拨用地目录、土地性质、土地供应政策等为依据，对建设用地进行审查。（7）水资源条件约束咨询；工程项目特别是用水量大的工业项目，应尽可能采用单位产品耗水指标低的先进技术，将水耗指标作为工艺技术方案比选的重要内容。（8）能源条件约束咨询；（9）社会条件约束咨询（社会互适性分析等）。第三节工程咨询与工程项目管理一、工程项目项目是一种临时性的、创造唯一的产品和服务的任务（努力）。（一）项目的性质（掌握）1.相对性：明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益群体。2.临时性：明确项目的临时性，有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。3.目标性：项目目标往往是多层次的，但每个项目只能有一个统一的直接目的。明确项目的目标性，有利于确定项目实施和管理工作的方向。4.约束性：明确项目的约束性，有利于分析项目的条件，更好地实施项目。5.周期性：明确项目的周期，有利于统筹安排，建立科学的项目管理体系。（二）工程项目类型（熟悉）1.按项目的性质，分为新建项目、扩建项目、改建项目等；2.按项目的用途，分为生产性和非生产性项目；3.按投资来源：政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目。4.按行业：工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项目等。5.按运营性质：经营性项目和非经营性项目。6.按经济特征：竞争性项目、基础设施项目和公益性项目。工程项目类型不同，其管理服务的内容和侧重点也不尽相同。（三）国际上一般的项目分类及关注点（熟悉）国际上项目的分类主要以项目的产出物性质、服务对象、效益特点、对社会的贡献、资金来源等方面，将项目分为三大类：生产类项目；基础设施类项目；社会发展和人力资源开发类项目。项目类型范围特点生产类项目工业、农业1．为社会提供物质产品；2．为社会提供财政税收和直接积累；3．可以完全市场化运作；4．项目财务效益明显；5．主要依靠资本市场融资。但农业大多国家采取特殊资助政策。基础设施类项目交通、通讯、邮电、给排水设施等行业1.一般没有直接的物质产品产出；2．垄断性较强，只能在特定条件下参照市场模式运作；3．这类项目财务效益不明显，但社会效益和国民经济效益显著；4．项目的资金来源主要是预算和政策允许的其他资金。社会发展和人力资源开发类项目（政府关注、投入和监管的重中之重）公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业1．项目直接为改善和提高民生的公共事业服务；2．一般无财务效益，不能提供财政税收和社会积累；3．此类项目运营在政府直接监管下运作，不能完全市场化；4．项目主要是社会效益；5.项目资金来源一般全部来自预算资金和公共资金。二、工程项目周期划分（熟悉）1.联合国工业发展组织：从资金投入——产出循环的角度，（1）投资前时期；（2）投资时期；（3）生产时期。2.国际金融组织（世界银行）从贷款流转、使用与管理角度，将项目周期细化为6个工作阶段：（1）项目立项（2）项目准备（3）项目评估（4）谈判与董事会批准（5）项目执行和监督（6）项目后评价。3.欧盟从投资决策机制的角度，依据发展战略文件、预可行性研究、可行性研究、项目建议书、工程进度及监测报告、总结评价报告和专题报告，把项目周期分为：（1）规划；（2）立项；（3）评估；（4）融资；（5）实施；（6）后评价。4.我国（掌握）根据投资管理体制和项目建设程序：前期阶段、准备阶段、实施阶段和运营阶段（1）前期阶段一般是从项目策划起，到批准可行性研究报告为止。编审项目建议书（初步可行性研究任务）和可行性研究报告、项目评估、项目决策（可行性研究阶段任务）。（2）准备阶段从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备（场地平整、通电、通水、通路）。（3）实施阶段从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。建筑工程施工、安装施工、工程监理、合同管理、生产准备、试生产、竣工验收等。（4）运营阶段从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期（非经营性项目）或回收全部投资（经营性项目）为止。项目后评价（运营3-5年之后）、偿还贷款、更新改造等。在项目周期全过程及各个阶段，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。三、工程项目投资建设管理程序（2012年新增内容,掌握）划分为审批制项目、核准制项目和备案制项目。（一）审批制项目行政管理程序依据《国务院关于投资体制改革的决定》，对使用政府性资金投资建设的项目，实行审批制管理。审批的程序：1.报送项目建议书（项目单位→发展改革等审批部门）；2.依据批复的建议书，申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续（项目单位→规划、国土资源、环保等政府部门）；3.申报可行性研究报告（项目单位→发展改革等审批部门）；4.申请办理规划许可证以及用地许可证（项目单位→规划、国土资源等政府部门）；5.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）。（二）核准制项目行政管理程序依据《政府核准的投资项目目录》，实行核准制的企业投资项目：1.项目单位申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续（项目单位→规划、国土资源、环保等政府部门）；2.申报核准项目申请报告，并附1的批复文件（项目单位→发展改革等核准部门）；3.申请办理规划许可证以及用地许可证（项目单位→规划、国土资源等政府部门）；4.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）；（三）备案制项目行政管理程序备案制由企业自主决策，但需向政府备案管理部门提交备案申请，履行备案手续后方可办理其他手续。实行备案制的企业投资项目：1.办理备案手续（项目单位→发展改革等备案管理部门）；2.申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续（项目单位→城乡规划、国土资源、环保等政府部门）；3.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）。注：是否允许备案，以国家产业政策、技术政策等位判断标准，国家法律、法规禁止投资的项目不予备案。（四）外商投资项目行政管理程序《外商投资项目核准暂行管理办法》进行核准，管理主体是各级发展改革部门。1.总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；2.总投资5亿美元以