证券基础业务培训(结算参与人)

结算参与人登记结算基础业务培训二零一一年十二月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch22结算参与人基础登记结算业务培训业务概述证券账户业务证券登记及托管业务结算账户清算与交收业务结算风险管理PROP系统中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch33业务概述－公司职能中国证券登记结算有限责任公司根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，中国结算履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记和权益登记；证券和资金的清算交收和相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；中国证监会批准的其它业务。证券账户业务中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch5中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch5中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch5证券账户业务概述证券账户的分类及使用证券账户的开立证券账户注册资料变更证券账户卡的挂失与补办证券账户合并证券账户的注销账户注册资料保管账户规范及清理专项工作中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch6中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch6中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch6概述证券账户业务主要包括：证券账户的开立、证券账户注册资料变更、证券账户资料查询、证券账户卡的挂失与补办、证券账户合并以及证券账户的注销。证券账户业务由中国结算上海分公司委托证券公司等开户代理机构代为办理，通过签订《代理证券账户开户业务协议书》规范双方的权利和义务关系中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch7中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch7中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch7概述证券账户业务相关法律规章、业务规则及规定主要如下：《证券法》第157条《证券登记结算管理办法》第20条《证券账户管理规则》《证券账户管理业务指南》中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch88证券账户的分类及使用-证券账户的分类按用途分类人民币普通股票账户（简称A股账户）人民币特种股票账户（简称B股账户）证券投资基金账户（简称基金账户）其它账户按持有人类别分类自然人账户一般法人机构账户特殊法人机构账户中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch99证券账户的分类及使用-证券账户的分类境内个人A股账户A境内一般机构A股账户B境内证券公司A股账户D境内个人基金账户F境内个人B股账户C1境外个人B股账户C90境外机构B股账户C99中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch10中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch10中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch10证券账户的分类及使用-证券账户使用A股账户使用遵循上海证券交易所的指定交易制度通过交易系统办理指定交易后方可参与二级市场交易指定交易成功后当天即可交易B股账户境内投资者B股账户（C1账户）使用遵循上海证券交易所的指定交易制度必须通过PROP系统办理指定交易指定交易成功的第二个工作日方可参与二级市场交易境外投资者B股账户（C9账户）无须办理指定交易即可通过任意B股结算参与人进行交易，也可通过中国结算上海分公司系统办理指定交易办理指定交易后仅可通过指定交易的结算参与人进行交易在开户时必须指定一家证券公司或托管银行作为账户的指定结算参与人中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch11中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch11中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch11开户代理业务-申请资格凡符合《中国证券登记结算有限责任公司账户管理规则》有关规定的证券公司、商业银行以及中国结算上海分公司境外B股结算参与人管理规范、制度健全具备开展业务所具备的人员、场地、设备中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch12中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch12中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch12开户代理业务-开户代理资格申请需提交的材料《开户代理申请书》；法人有效证明文件复印件（加盖申请单位公章）；代理证券账户开户业务协议书》（加盖申请单位公章）；《开户代理机构内部网络适用性说明》；中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》及复印件；申请代理B股开户的，还须提供中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》及复印件；《XXX代理机构内部管理制度和开户操作流程》。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch13中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch13中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch13开户代理业务-开户代理网点新增申请需提交资料《开户代理点业务申请表》（仅在邮寄办理时提供）《开户专用章报备表》网点营业执照证券经营机构营业许可证证监会同意设立营业部的批复中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch14中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch14中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch14开户代理业务-开户代理网点变更申请需提交资料《开户代理网点业务申请表》（仅在邮寄办理时提供）《开户专用章报备表》网点营业执照证券经营机构营业许可证证监会同意变更营业部的批复中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch15中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch15中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch15开户代理业务-开户代理网点撤销申请需提交资料《开户代理点业务申请表》（仅在邮寄办理时提供）证监会同意撤销的批复（如有）开户代理网点账户业务资料移交情况说明中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch16中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch16中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch16开户代理业务-开户代理网点申请流程申请流程申请材料邮寄至中国结算上海分公司或通过PROP营业厅直接申报通过PROP营业厅办理网点新增、变更的，审核通过后邮寄开户专用章报备表机构和网点非关键信息更新由开户代理机构直接通过PROP办理开户代理网点发生名称更名或迁址，为保证业务延续性，原则上网点代码不作变更。对于跨开户代理机构的网点变更，则给其分配一个新代码，老网点代码注销中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch17中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecu