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双重预防体系评估工作山东中威安全技术服务有限公司于海波目录CONTENTS1公司概况及业务开展情况2评估认定工作实施流程3评估过程中存在主要问题4原因分析及工作建议第一部分双重预防体系评估工作01公司简介及业务开展山东中威安全技术服务公司是在省安监局的关心和支持下于2017年8月8日成立的，注册资本金2000万元，经营范围主要为“双重预防体系”建设的技术咨询与服务。公司依托临沂会宝岭铁矿有限公司，拥有雄厚的技术实力和成熟的“双重预防体系”建设工作经验。采用“专职+兼职”的人员构成模式，配备专职人员10人，兼职人员15人。公司自成立以来认真落实省、市、县各级安监部门的统一安排和部署，积极开展“双重预防体系”建设技术服务及评估工作。2017年12月份，完成了全省80家非煤地下矿山企业双重预防体系建设评估工作。2018年1月份完成了临沂市30家露天矿山企业双重预防体系建设评估工作。完成对省内山东黄金集团、鲁中矿业集团、胜利石油工程有限公司、山东香驰科技有限公司、临沂中联水泥、临沂沂水山水水泥等30余家企业的技术咨询服务工作。在省安监局的领导和支持下，积极拓展业务范围，成功走出山东，面向全国开展技术服务工作，完成浙江省、青海省、河南省等安监局及国家开发投资公司、太原钢铁集团矿业公司、青海百河铝业、内蒙古宏岭矿业等企业的技术咨询服务工作。并应青海省、广西省、内蒙古赤峰市安监局邀请，开展“双重预防体系”专题培训工作。以上业务的开展离不开全省各级政府、安监部门的大力支持与帮助，在此一并表示感谢！第二部分双重预防体系评估工作02实施流程一、评估工作依据：“双重预防体系”建设评估工作主要依据：省委、省政府印发关于“双重预防体系”建设工作文件、双重预防体系建设通则、细则、实施指南、“双重预防体系”评估认定标准等。现场检查评定结果问题反馈二、评估工作步骤：问题沟通听取汇报查阅资料编制报告1、评估组到达企业后，首先听取企业关于生产工艺和“双重预防体系”建设运行情况的介绍。听取汇报2、重点了解企业主要作业活动和设备设施，企业风险点、危险源数量和分级情况，以及现场运行情况。3、询问企业负责人对公司重大风险和重要风险（地下矿山）掌握情况，以及“双重预防体系”建设、运行、考核等相关情况。查阅资料1、文件制度：《成立组织机构文件》、《实施方案》、《风险分级管控制度》、《隐患排查治理制度》、《培训学习制度》、《运行管理考核制度》、《持续更新制度》。查阅资料2、培训档案：培训计划、培训教材、培训签到、培训考试及相关影像资料。查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。查阅资料4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理台账及考核奖惩记录等。查阅资料4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理台账及考核奖惩记录等。查阅资料5、信息系统：系统信息录入和运行情况。（9月底前，省、市、县标杆企业全部纳入省信息平台管理。12月底前，全省高危行业和规模以上企业全部纳入省信息平台管理。）查阅资料6、持续更新：是否根据新工艺、新技术、新设备等重大变更，及时进行更新完善。（每年应至少进行一次系统性更新。）1、风险告知：重大风险和重要风险（地下矿山）告知及岗位风险告知。现场检查2、措施落实：对照管控措施检查现场落实情况。3、现场运行：现场抽查岗位人员掌握本岗位应管控风险和相关控制措施情况。检查现场隐患排查治理情况问题沟通完成内业和现场的检查后，应与企业人员对检查发现问题进行交流、沟通，对于企业存在异议的问题进行沟通，并严格按照《通则》、《细则》等标准要求进行判定，确保提出的每条问题都有理、有据可依。编写评估记录：对照《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估认定标准》，对不符合标准的，根据评分标准扣除相应分数并详细记录问题内容。评估结果评估结果判定评估结果：总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分。统计最终得分和存在否决项情况，根据合格标准（企业得分80分及以上，且无否决项）确定此次评估结果。评估结果评估结果判定序号得分否决项评估结果180分以下有不合格280分以下无不合格380分及以上有不合格480分及以上无合格针对评估过程中查出的问题向企业进行反馈，并公布最终得分、有无否决项及评审结果是否合格。同时对企业在“双重预防体系”建设过程中存在的疑惑和下一步整改工作进行指导，提出符合企业实际的整改意见。问题反馈评估结束后，评估组根据评估结果编写评估报告，报告中明确企业概况和“双重预防体系”建设现状，从基本要求、风险分级管控体系建设、隐患排查治理体系建设、信息化管理、持续更新五个方面，对企业存在的问题和改进建议进行剖析。编制报告第三部分双重预防体系评估存在03主要问题基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二信息化管理（40分）四持续改进（60分）五隐患排查治理体系建设（270分）三基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二信息化管理（40分）四持续改进（60）五隐患排查治理体系建设（270分）三基本要求一1、组织机构评分标准领导机构未明确重要岗位人员“双重预防体系”建设职责的。基本要求一1、组织机构评分标准“双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。基本要求一1、组织机构评分标准“双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。基本要求一1、组织机构否决项未建立“双重预防体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。基本要求一2、全员培训评分标准“双重预防体系”培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。基本要求一2、全员培训否决项抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“双重预防体系”建设培训内容，验收评定不予通过。基本要求一3、体系文件评分标准未制定持续更新制度的，扣5分。基本要求一3、体系文件评分标准各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣2分。风险分级管控制度：应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，规定安全生产风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。基本要求一3、体系文件评分标准各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣2分。隐患排查治理制度：规定企业生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各层次隐患排查治理职责；规定生产安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。基本要求一4、责任考核评分标准1、“双重预防体系”运行考核制度内容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5分。基本要求一4、责任考核评分标准未根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣5分。基本要求一4、责任考核否决项未建立健全“双重预防体系”运行考核制度，或未有效落实的，评定验收不通过。基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二信息化管理（40分）四持续改进（60分）五隐患排查治理体系建设（270分）三评分标准1、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。风险分级管控体系建设二评分标准1、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。风险分级管控体系建设二洒水车铲车加油作用划分过大评分标准1、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。风险分级管控体系建设二同一个岗位工划分过小评分标准1、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。风险分级管控体系建设二与实际不符否决项风险点划分有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评定验收不通过。1、风险点排查、确定风险分级管控体系建设二评分标准危险源辨识、分析不准确的，一项不符合扣5分。风险分级管控体系建设二2、危险源辨识、分析否决项危险源辨识有10%不准确的，评定验收不通过。风险分级管控体系建设二2、危险源辨识、分析评分标准未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。风险分级管控体系建设二3、风险评价评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价未按照GB6441-86标准进行事故类型判定的，每项扣2分。否决项应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。风险分级管控体系建设二3、风险评价评分标准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣2分。风险分级管控体系建设二4、管控措施评分标准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣2分。风险分级管控体系建设二4、管控措施评分标准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣2分。风险分级管控体系建设二4、管控措施否决项核查控制措施，10%及以上控制措施与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评定验收不通过。风险分级管控体系建设二4、管控措施评分标准风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。风险分级管控体系建设二5、风险分级管控评分标准风险分级管控体系建设二5、风险分级管控2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。否决项根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。风险分级管控体系建设二5、风险分级管控评分标准风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。评分标准风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。评分标准风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。评分标准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。风险分级管控体系建设二7、风险告知评分标准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。风险分级管控体系建设二7、风险告知评分标准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。风险分级管控体系建设二7、风险告知基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二信息化管理（40分）四持续改进（60分）五隐患排查治理体系建设（270分）三评分标准未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。1、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设三评分标准1、编制隐患排查清单隐患排查治理体