绿色食品现场检查规范

中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTERGreenFoodbringsenergytolifefromsustainableenvironment……绿色食品现场检查规范及检查要点中国绿色食品发展中心2014年6月一、检查员职责二、现场检查的程序和方法三、现场检查要点四、报告撰写要求目录中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER、接受绿色食品工作机构指派现场核实、搜集申报主体的所有信息和不符合绿色食品标准的证据；2、对申报主体的生产活动与绿色食品标准的符合性进行全面评估；3、对申报主体的管理体系进行追踪、核实、评审；4、公正客观地对申报主体的绿色食品生产、绿色食品管理和产品质量作出确切的评估；5、客观地报告检查情况；6、公证地提出标志许可建议。检查员的作用中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER二、检查员的职责1、核实：1）调查表或申请书反映的情况是否准确。如果材料不全，应补充所缺资料，同时注明补充的日期；作出修改之处应说明修改的信息经过申报企业同意。2）申请标志许可的产品是否包含在调查表或申请书内。3）生产基地以及加工厂的管理历史状况。4）跟踪体系或文档记录是否完整（该体系应包括投入物质、绿色食品生产或加工过程等记录）。5）生产过程（包括所使用的投入物质）是否符合标准。6）上年度检查员提出改进要求的实施情况。中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER、检查1）通过与生产经营管理者交谈，观察（如看、闻等）实地情况，以及审核文档记录等方式收集申报主体的信息。2）观察了解绿色食品生产区域边界和生产加工区外的潜在污染源。3）检查所有的相关内容，如作物或牲畜或加工厂、贮藏场所、设备、记录、肥力管理、投入物质以及原料和辅料等。4）按绿色食品工作机构要求在检查期间完成现场检查文件。5）根据需要完成所需的签字。6）作好检查笔记。7）拍摄检查地现场照片。中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER、评估1）申报主体遵守绿色食品标准的能力。2）申报主体对绿色食品标准的理解和在管理中的执行情况。3）保持绿色食品完整性的关键控制点。包括：（1）绿色食品食品产地周围的生态条件、环境及生产条件。（2）栽培、养殖、采集等生产管理。（3）肥料、农药、饲料、兽药、疫苗等投入物的管理。（4）病虫草害控制，畜禽、水产品的疾病控制。（5）畜禽、水产品的饲养生产管理。（6）加工厂及其管理。（7）包装、贮藏、运输和销售及其管理。（8）污染的危险性。（9）追踪体系和实样检测是否符合绿色食品标准。中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER）跟踪审核记录体系并进行个案分析。通过生产、加工以及标准的实施情况，进一步判断申报企业对绿色食品产品质量的跟踪控制能力。5）绿色食品标准总体实施情况，并具体指出绿色食品管理中存在的不足之处。中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER、联系1）在检查前、检查期间和检查结束后与工作机构保持密切的联系，回答申报主体的有关问题，解决检查中没有预见的问题。2）是否需要补充其它材料，提供其它的信息。3）递交简明清晰、完整的检查报告。4）用快捷的方式按时递交报告。5）对申报主体理解绿色食品标准、管理承诺以及绿色食品质量跟踪审核等进行全面观察和评估。6）存在问题所参照的标准。7）提供完整的材料以及相关附件。8）可建议再次实施检查或采样检测，但必须要有确凿的证据来支持所提建议的必要性。中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER、客观公正1）认真听取申报主体反映的情况。不要告诉申报主体应该做什么。2）可以在报告中解释所了解的申报主体的观点。3）未经申报主体同意，不要在报告中将申报主体的一些观点或陈述作为事实。4）检查结束前需与申报主体一起确认检查时所了解的情况和存在的问题。中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER、专业化1）检查员必需具备的专业知识2）了解实施检查的类型。3）了解当地的农业生产实践、气候和文化。4）阅读调查表，整理检查所需的材料。5）严格守时。6）携带检查所需工具和材料。7）每天不要安排太多检查。中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER、检查员必须保守机密。1）检查员必须与中心签署承诺书。2）保守检查过程中的机密。8、检查员必须保持公正：与申报主体不得有利益冲突关系，特别是在经济方面。中国绿色食品发展中心CHINAGREENFOODDEVELOPMENTCENTER现场检查工作程序和方法现场检查工作程序和方法（一）目的1、对申请标志许可材料中填报内容进行实地验证2、获取第一手信息，为标志许可评审提供充足依据3、通过现场检查，帮助申请人完善全程质量控制体系，提高企业生产管理水平（二）现场检查安排1、时间选择：应选在生产环节（作物生长期、产品加工时间段）进行检查2、省级工作机构委派、人数，针对不同企业类型，选派相应专业的检查员初级农产品（种植业）企业2名或2名以上种植业检查员，必要时配备技术专家。养殖业企业养殖业检查员和种植业检查员及加工业检查员；对购买绿色食品饲料原料，养殖业检查员、加工业检查员。加工企业对于全部购买绿色食品原料加工企业，只需加工业检查员；自有种植基地的加工企业，加工业检查员和种植业检查员；畜禽、水产加工类企业，加工业检查员、养殖业检查员、种植业检查员。（三）现场检查前准备1、仔细阅读申报材料，熟悉相关标准及技术资料2、收集与申请人标志许可相关信息3、提出疑问4、仔细阅读《绿色食品现场检查通知书》5、检查员之间信息沟通（四）工作程序首次会议—产地环境调查—实地检查—随机访问—查阅文件、记录—总结会1、首次会议：（1）要求申请人主要负责人、绿色食品生产负责人、技术人员和内检员参加，并填写《会议签到表》。（2）检查组介绍情况现场检查目的、程序、要求等。（3）申请人介绍基本情况企业基本概况；申请标志许可产品的概况（产品、原料、产地、管理）；申请绿色食品标志许可的原因；绿色食品生产的规划；产地所在区域的环境情况；生产中投入品使用情况；区别管理体系；质量追踪体系的建立等。（4）申请人提供有关资料和记录产地地块分布图产地负责人和农户清单绿色食品组织机构图、基地管理制度等文件与产品质量相关的记录资料：生产及其管理记录原料及成品出入库记录购买生产资料及使用记录交售记录、卫生管理记录、培训记录等（5）检查员提出问题核定标志许可产品的名称、生产规模（面积、产量）；产地环境质量监测（背景值）情况；历史上施肥、灌溉、土壤利用变迁，病虫害（疫病）发生和防治；申请材料以及与申请标志许可产品相关的疑问；申请标志许可产品质量检验情况；根据检查需要，由检查员提出并与企业商定实地检查安排。2、产地环境调查检查员依据《绿色食品产地环境调查、监测与评价导则》(NY/T1054)的要求，对申请人的产地环境进行调查并作出书面评价。对申请人的产地环境情况与申报材料的一致性进行核实。调查产地环境影响因素对产地环境的现状进行风险评估。3、实地检查（1）对象种植地块、养殖场所、加工车间、库房等（2）内容检查组按现场检查项目应对申请产品的生产环境、生产过程、包装贮运、环境保护各环节逐一进行现场检查。（3）方法看、问、查阅相结合根据作物（动物）生长情况、天敌等来确定投入品使用情况寻找证据（投入品包装物等）检查库房等（4）基地数、地块数、农户数的确定对“公司+基地+农户”申请企业，检查员采用取整的方法（n代表样本数），确定检查数。假设某申请企业，基地分布在5个基地村，每个基地村37个地块和65户农户。——每个基地都应检查；——每个基地检查地块数确定：n，取整为6——访问农户数确定：n，取整为8综上所述，对每个基地村随机抽取6块地块、8户农户进行访问。4、随机访问检查过程中随机对生产、技术及管理人员进行访谈。（1）目的了解生产及管理的第一手资料（2）对象农户、生产人员、管理人员或技术人员（3）内容对绿色食品了解程度；对申请人了解程度；种子来源、投入品来源及使用情况、申请人对基地管理情况、种植规程发放情况、原料收购情况、仓储情况等。4、查阅文件、记录（1）目的了解企业全程质量控制体系及确保绿色食品产品质量的能力;核实企业生产和管理的执行情况及控制的有效性。（2）内容种植产品查阅的文件：营业执照等资质文件；基地管理制度；合同（协议）；基地示意图；基地清单；农户档案；绿色食品组织机构；生产管理制度等。查阅的记录：生产及管理记录（田间生产记录）；生产资料购买及使用记录；产品或产品原料出入库记录；卫生管理制度；培训记录；交售记录等。（2）内容畜禽、渔业产品查阅的文件：养殖基地图、营业执照、定点屠宰标志许可证；防疫合格证等国家强制性资质文件；养殖管理制度；饲料原料购销合同（协议）；疫病防治管理制度等。查阅的记录：饲料加工、使用记录；预混料购买、使用记录；苗种购买或自繁记录；兽药等投入品使用记录；养殖、屠宰记录；卫生防疫记录；销售记录、培训记录；有害物质（死亡体、粪便）处理记录；有害生物防治记录；出栏记录；销售记录、培训记录等。（2）内容加工产品查阅的文件：营业执照、QS证等国家强制性资质文件；加工管理制度；原料购销合同（协议）；加工厂平面图；平行生产管理制度等。查阅的记录：生产加工记录；人员、设备消毒记录；原料、添加剂购买、使用记录；有害生物防治记录；产品检验记录；贮运记录；销售记录、培训记录等。5、总结会（1）检查组内部沟通在完成现场检查后，检查组应召开内部沟通会，对现场检查情况进行汇总和评价，得出现场检查结论，结论分三种：·现场检查合格：所有检查项目合格；·需要整改：少数非关键项目不足；·现场检查不合格：关键项目不合格或较多非关键项目不足。（2）与申请企业代表沟通在总结会之前，与申请企业代表沟通。（3）总结会要求受检方主要负责人及各生产管理部门负责人参加。内容检查员宣布现场检查情况和检查结论，提出纠正措施、绿色食品标志使用规范要求及获证后应接受的监督管理方面的要求。受检方可以对检查情况提出异议，进行解释和说明。对有争议的事实，可以核实。确认《现场检查发现问题汇总表》。（五）现场检查要求1）申请人根据现场检查计划做好人员安排，检查期间，相关人员要求在岗，有关记录档案随时查阅。2）检查员在工作中严谨、科学、谦逊，与申请人平等交流。3）检查员在检查和谈话中收集信息，作好必要的记录，对检查环节进行拍照并附于《绿色食品现场检查报告》中，照片造假、由企业代写报告等造假行为按照不通过处理。4）各环节都应检查到位，不能流于形式。种植业现场检查要点一、作物种植检查产地环境种子和种苗的选择土肥管理作物栽培病虫害防治草害防治污染控制水土保持和生物多样性保护生产资料仓库农户调查1、产地环境----绿色食品生产应选择生态环境良好、无污染的地区，远离工矿区和公路铁路干线，避开污染源。----应在绿色食品和常规生产区域之间设置有效的缓冲带或物理屏障，以防止绿色食品生产基地受到污染。----建立生物栖息地，保护基因多样性、物种多样性和生态系统多样性，以维持生态平衡。