天马微电子股份有限公司

天马微电子股份有限公司简式权益变动报告书上市公司名称：天马微电子股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：深天马A股票代码：000050信息披露义务人名称：上海张江（集团）有限公司住所：上海市浦东新区张东路1387号16幢通讯地址：上海市浦东新区张东路1387号16幢股份变动性质：增加签署日期：二○一○年一月十八日目录释义..............................................................................................................................................4第一节信息披露义务人介绍.......................................................................................................6一、基本情况...........................................................................................................................6二、信息披露义务人的董事及其主要负责人情况...............................................................6三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司百分之五以上发行在外的股份的情况...8第二节持股目的及未来持股安排...............................................................................................9一、持股的目的.......................................................................................................................9二、未来12个月内的持股计划.............................................................................................9第三节权益变动方式.................................................................................................................10一、信息披露义务人持股变动情况.....................................................................................10二、股份认购协议主要内容.................................................................................................10三、股份转让限制或承诺.....................................................................................................11四、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排............................................................................................................................................12五、本次交易已履行的程序及尚需履行的程序.................................................................12第四节认购股份的非现金资产情况.........................................................................................15一、上海天马资产基本情况.................................................................................................15二、上海天马近两年财务会计报表.....................................................................................16三、上海天马基准日评估报告.............................................................................................20四、其他相关事项.................................................................................................................21第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况.........................................................................24第六节其他重大事项...................................................................................................................25一、需披露的其他事项.........................................................................................................25二、信息披露义务人声明.....................................................................................................25第七节备查文件.........................................................................................................................26一、备查文件.........................................................................................................................26二、备查地点.........................................................................................................................26声明一、本报告书依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《准则第15号》及其他相关的法律法规、部门规章的有关规定编写。二、张江集团签署本报告书时已获得必要的授权和批准。三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露张江集团在深天马中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，张江集团没有通过任何其他方式增加或减少其在深天马中拥有权益的股份。四、本次权益变动系深天马向本信息披露义务人张江集团发行股份购买资产的结果。本次取得上市公司发行的新股尚须经上市公司股东大会批准及中国证监会核准；就以上海天马股权资产认购深天马本次发行股份事宜尚须深圳中航集团股东大会批准、国务院国资委及上海市国资委的核准。释义本报告书中除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义：张江集团、信息披露义务人指上海张江（集团）有限公司，系上市公司本次发行股份购买资产之交易对象之一上市公司、深天马指天马微电子股份有限公司深圳中航集团指深圳中航集团股份有限公司，系上市公司本次发行股份购买资产之交易对象之一上海国资公司指上海国有资产经营有限公司，系上市公司本次发行股份购买资产之交易对象之一工投集团指上海工业投资（集团）有限公司，系上市公司本次发行股份购买资产之交易对象之一上海天马指上海天马微电子有限公司国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会上海市国资委指上海市国有资产监督管理委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所、交易所指深圳证券交易所深圳鹏城指深圳市鹏城会计师事务所有限公司中联资产指中联资产评估有限公司本次交易、本次重组、本次重大资产重组指张江集团、深圳中航集团、上海国资公司、工投集团拟以合计持有的上海天马70%的股权认购深天马拟发行股份之相关事宜标的资产指张江集团、深圳中航集团、上海国资公司、工投集团分别持有的上海天马20%、21%、19%和10%的股权《股份认购协议》指《关于天马微电子股份有限公司发行股份购买资产协议书》《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《收购办法》指《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）《准则第15号》指《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号－权益变动报告书》LCD指LiquidCrystalDisplay，液晶显示器LCM指LCDModule，液晶显示模块TFT-LCD指ThinFilmTransistor-LCD，薄膜晶体管液晶显示器审计、评估基准日指2009年9月30日元指人民币元第一节信息披露义务人介绍一、基本情况公司名称：上海张江（集团）有限公司企业类型：有限责任公司（国有独资）注册地址：上海市浦东新区张东路1387号16幢法定代表人：刘小龙注册资本：199,867万元成立日期：1992年7月3日营业期限：至不约定期限企业法人营业执照注册号：310000000010101组织机构代码证：13220807-3税务登记证：国（地）税沪字310115132208073号经营范围：高科技项目经营转让，市政基础设施开发设计，房地产经营，咨询，综合性商场，建筑材料、金属材料。通讯方式：021-68796879主要股东：上海市浦东新区国有资产监督管理委员会持有张江集团100%的股权。二、信息披露义务人的董事及其主要负责人情况姓名性别国籍长期居住地是否取得其他国家或地区的居留权职务其他公司兼职情况上海张江文化控股有限公司董事长上海张江创新学院董事长上海民办张江集团学校董事长上海张江国际有限公司董事长上海张江科技投资有限公司董事长刘小龙男中国上海否常务副总经理、执行董事上海市银行卡产业园开发有限公司董事长上海张江高科技园区置业有限公司董事长上海张江生物医药基地开发有限公司董事长上海张江高科技园区开发股份有限公司董事长上海浦东软件园有限责任公司副董事长上海民办张江集团学校董事上海张江生物医药基地开发有限公司董事上海张江东区高科技联合发展有限公司董事长叶千军男中国上海否副总经理上海天马微电子有限公司董事上海张江高科技园区综合发展公司董事长上海市张江高科技园区热力有限公司董事长上海民办张江集团学校公司执行董事上海八六三信息安全产业基地有限公司董事长黄国平男中国上海否副总经理上海张江高科技园区劳务管理有限公司执行董事上海张江企业孵化器经营管理有限公司董事长上海张江投资创业服务有限公司董事长上海民办张江集团学校董事上海张江射频识别产业基地发展有限公司董事长上海橡子园创业投资有限公司董事上海浦东创业投资