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1三、单选题1．金融市场主体是指（C）A．金融工具B．金融中介机构C．金融市场的交易者D．金融市场价格2．金融市场的客体是指金融市场的（A）A．交易对象B．交易者C．媒体D．价格3．金融市场首先形成于17世纪的（C）A．中国浙江一带B．美洲大陆C．欧洲大陆D．日本4．世界上最早的证券交易所是（A）A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所B．英国伦敦证券交易所C．德国法兰克福证券交易所D．美国纽约证券交易所5．东印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（C）人出资组建的。A．印度B．美国C．英国D．荷兰和比利时6．旧中国金融市场的雏形是在（A）中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。A．明代B．唐代C．宋代D．清代7．我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（B）A．上海华商证券交易所B．北京证券交易所C．上海证券物品交易所D．天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（A）A．货币市场B．资本市场C．现货市场D．期货市场9．旧证券流通的市场称之为（B）A．初级市场B．次级市场C．公开市场D．议价市场10．在金融市场上，买卖双方按成交协议签定合同，允许买卖双方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（C）A．现货交易B．期货交易C．期权交易D．信用交易11．在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（A）A．店头市场B．议价市场C．公开市场D．第四市场12．机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为(D)A．店头市场B．议价市场C．公开市场D．第四市场四、多选题1．在西方发达国家，有价证券细分为：（ABC）A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．政府证券E．外汇2．在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（BC）Ａ．中央银行B．外汇管理委员会C．证券管理委员会D．证券同业公会E．证券交易所3．我国金融市场的主要监管机构是（ABD）A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．中国证券业协会D．中国保险监督管理委员会E．上海和深圳证券交易所4．在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（CE）A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．中国证券业协会D．中国保险监督管理委员会E．上海和深圳证券交易所2六、简答１．金融市场及其构成要素。答：金融市场是办理各种票据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同业之间进行货币借贷的场所。金融市场的要素主要有：金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体和金融市场价格。２．金融市场的功能。答：金融市场的功能有如下几个（1）转化储蓄为投资。（2）改善社会经济福利。（3）提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金的功能。（4）提高金融体系竞争性和效率。（5）引导资金流向。三、单选题1．企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（B）A．中心B．基础C．枢纽D．核心2．金融市场中最早形成的市场是（A）A．公债市场B．股票市场C．票据市场D．外汇市场四、多选题1．一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（CD）上最重要的筹资者。A．票据市场B．证券市场C．股票市场D．债券市场E．外汇市场2．商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ABC）A．票据市场B．同业拆借市场C．证券市场D．外汇市场E．债券市场3．机构投资者一般主要包括（BCD）A．共同基金B．保险公司C．信托投资公司D．养老金基金E．投资银行六、简答1．企业与金融市场的关系。答：在世界上任何国家和地区，企业都毫无例外地是经济活动的中心，因而也是金融市场运行的基础。从法律形态看，企业主要有三种组织形式：独资企业、合伙企业和公司。独资企业和合伙企业是传统的企业形式，公司则是现代企业形式。企业因从事商品生产而和金融市场紧密联系在一起。企业生产经营过程中发生的资金余缺，必须通过金融市场进行融通。现代企业的重要特征是投资主体的多元化，归根结底是资本联合的一种形式。这个“资本联合”的过程，必须通过金融市场实现。32．家庭在金融市场上的地位与作用。答：家庭部门是金融市场上重要的资金供给者，是金融工具的主要认购者和投资者。家庭部门因其收入的多元化和分散性特点，而使其投资者和资金供给者的身份具有一贯性。家庭部门正是因为投资的分散性和多样性特征，而使金融市场具有了广泛的参与性和聚集长期资金的功能七、论述１．股票的性质、票面要素及特征。答：股票是指股份公司发给股东作为入股凭证，并借以取得股息收益的一种有价证券。股票必须以法定格式作成，一般具有以下票面要素：（1）标明“股票”字样。（2）股份公司名称。（3）设立登记年月日。（4）股份总额及每股金额。（5）股票发行的年月日。（6）批准机关名称及批准的日期和文号。（7）发行股票的种类。（8）股息发放日期及地点。（9）记名股票的股东名称。（10）股票转让与过户等事项的规定。（11）公司印章及法人印章。（12）其他需要记载的事项。股票一般具有如下特征：（1）无期性。即股票一经发行，便具有不可返还的特性。（2）股东权。（3）风险性。（4）流动性。三、单选题1．在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（A）A．佣金经纪人B．两元经纪人C．专家经纪人D．证券自营商2．证券经纪人活动的场所通常是（B）。A．投资银行B．证券公司C．商人银行D．证券交易所3．在欧美各国，证券承销人多为（B）。A．商人银行B．投资银行C．证券公司D．储蓄机构4．在资本市场上，专门充当证券经纪人的经纪人通常称作（C）。A．佣金经纪人B．两元经纪人C．专家经纪人D．零股经纪人45．在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了（B）。A．委托代理关系B．债权债务关系C．信任关系D、买卖关系六、简答1．经纪人的种类。答：（1）货币经纪人。（2）证券经纪人。（3）证券承销人。（4）外汇经纪人。2．证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。答（1）佣金经纪人。（2）两元经纪人。（3）专家经纪人。（4）证券自营商。（5）零股经纪人。在证券交易中，经纪人同客户之间形成如下关系：（1）委托代理关系。（2）债权债务关系。（3）信任关系。（4）买卖关系。三、单选题1．在我国，证券公司在业务上必须接受（B）的领导、管理、监督和协调。A．国务院证券委员会B．中国证监会C．中国人民银行D．财政部和国家计划委员会2．代理发行、代购代销有价证券是（B）的主要业务。A．商人银行B．投资银行C．证券公司D．证券交易所3．专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为（D）。A．金融公司B．财务公司C．信托公司D．票券公司4．从商人银行的产生发展看，最传统的业务是（C）。A．存款业务B．投资业务C．票据承兑业务D．结算业务5．作为盈利的法人企业，（D）是证券市场的重要参与者和中介机构。A．证券交易所B．投资银行C．商人银行D．证券公司6．投资银行最早起源于（A）。A．美国B．英国C．日本D．中国7．商人银行最为发达的国家是（B）。A．美国B．英国C．日本D．中国8．历史最悠久、规模最大的（A）为世界第一大证券交易所。A．纽约股票交易所B．东京证券交易所C．伦敦证券交易所D．香港联合交易所9．我国证券公司的设立和审批制度，同（B）有相似之处。A．美国登记制B．日本特许制C．欧洲的混合制D．会员制简答1．证券公司的职能作用及主要业务。（1）充当证券市场中介人。（2）充当证券市场重要的投资人。（3）提高证券市场的运行效率。证券公司主要有四类业务，即承销业务、代理买卖业务、自营买卖业务和投资咨询业务。5计算题设有一张本金为200万元的大额可转让定期存单，存单原订利率为10%，原订期限180天，投资人持有存单60天后出售，距到期日还有120天，出售时利率为12%，求该存单出售时的价格?答：根据题意可得存单出售价格=36060%102000000360%12120%)10180360(2000000=198,5897元单项选择题1、政府债券中的长期债券是指债券期限为（A）的债券。Ａ、十年以上Ｂ、一年以上Ｃ、三年以上Ｄ、五年以上２、债券直接发行是指（C）。Ａ、向非特定投资者发行Ｂ、向特定投资者发行Ｃ、不通过中介机构向投资人推销Ｄ、委托中介机构承销３、以下（C）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。Ａ、代销Ｂ、余额包销Ｃ、全额包销Ｄ、中央银行包销４、经纪人在交易所进行交易时，要遵循（A）的原则。Ａ、价格优先、时间优先Ｂ、公开、公正、公平竞争Ｃ、客户的委托指令Ｄ、准确、高效、信息灵通５、短期国债的典型发行方式是（C）方式。Ａ、公募发行Ｂ、拍卖投标发行Ｃ、拍卖Ｄ、推销人员推销６、地方政府债券有其独特的特点，与公司债相比，二者的一个重要的区别是（C）。Ａ、发行者Ｂ、偿还担保Ｃ、免税Ｄ、发行方式7.债券市场是一种（C）市场。A．资本B．货币C．直接融资D．间接融资8.一般说来，发行量大的大公司企业宜用（D）的方式发行，对发行人来说较简便，在费用上体现规模经济。A．私募B．公募C．直接公募D．间接公募6单项选择题１、股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（D）。Ａ、股民Ｂ、机构投资者Ｃ、证券商Ｄ、证券交易所会员2、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（B）。Ａ、市价发行Ｂ、平价发行Ｃ、中间价发行Ｄ、溢价发行３、股票在证券交易所挂牌买卖，称为（A）。Ａ、场内交易Ｂ、场外交易Ｃ、柜台交易D、店头交易4、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。A、产权B、债权C、物权D、所有权5、股票的未来收益的现值是（D）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值6、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（C）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值7、股票的不公开发行方式，不能在（B）情况下采用。A、发起设立公司B、社会公众自由认购C、内部配股D、私人配股8、不按股票面值，而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法也叫（B）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.中间价格发行9、第三市场的股票交易主要发生在（D）。A、证券公司和散户之间B、证券公司和机构投资者之间C、证券商和散户之间D、证券商和机构投资者之间多项选择题1、股票发行市场与流通市场的关系是（ACE）。Ａ、发行市场是基础，是前提Ｂ、流通市场是基础，是前提Ｃ、没有发行市场，就不会有流通市场Ｄ、没有流通市场，就不会有发行市场Ｅ、流通市场决不是无足轻重的，可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用。2、各国场外交易的形式主要有（BCD）。Ａ、流通市场Ｂ、第三市场Ｃ、第四市场Ｄ、店头市场3、关于第四市场的优点表述错误的是：（BEF）Ａ、信息灵敏、成交迅速Ｂ、交易成本高Ｃ、可以保守交易秘密Ｄ、不冲击股票市场Ｅ、收益率高Ｆ、直接交易74、以下关于对股票市场功能说法正确的是（ABEF）。A、股份公司通过股票发行获得创建的资本B、增强市场竞争能力C、扩大生产规模，成本投入增加，利润减少D、改善公司财务状况，增加利润累计E、为投资者提供了一种新的投资工具F、反映国民经济的运行状况5.场外交易的参与者主要有（ABC）。A．证券商B．股票出售者C．股票购入者D．银行机构6、根据股票的定义，股票的基本要素是（ABC）。A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人7、每股股票所代表的实际资产的价值，称为（CD）。A、内在价值B、账面价值C、股票净值D、每股净资产8、股票的内在价值，取决于（CD）。A、股票净值B、账面价值C、股息收入D、市场收益率9、按投资主体不同，我国现行的股票类型为（ABCD）。A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股10、股票的票面要素有（ABCDE）。Ａ、标明股票字样Ｂ、股份公司的名称Ｃ、设立登记的年月日Ｄ、股份总额与每股金额Ｅ、股票发行的年月日11、股票主要是在以下情况下非公开发行（BDE）。Ａ、股份公司成立之时Ｂ、以发起方式设立公司Ｃ、不上市交易的股票Ｄ、内部配股Ｅ、私人配股12、我国规定不许认购股票的有（ACDE）。Ａ、各级党