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管理研究方法论第五讲案例研究方法南开大学商学院王迎军2本讲内容一、案例研究的起源、特征与类型二、案例研究设计三、案例研究的案例四、案例研究的资料收集五、案例研究的分析模式六、案例研究质量的测试七、案例报告的例证性结构3一、案例研究的起源、特征与类型•管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。•20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法（researchmethodology）中占据的地位开始下降。•60年代，StraussandGlaser提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起。4案例的含义•案例可以是一个家庭、机构、族群、社团、学校…等。简言之，案例不仅限于一个人。案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。•进一步而言，案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。5案例研究的特点•案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别其中存在的因果关系；•研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚好相反）。6案例研究的特点（续）•案例研究是深度的、重质的、精密的研究。–无须借助假设简化问题–深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素•例：信息化对组织效率的影响–大量的准确观察与记录，这是研究具有科学性的基础7案例研究的各种定义定义出处案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么样的机会。Schramm,1971案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，作深入研究。盖依(Gay),1992案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是非常清楚的时候。JenniferPlatt，1992案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。JenniferPlatt，19928案例研究的定义定义出处案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。RobertYin，1994案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。叶重新著，《教育研究法》P196-197案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议，其首重在个案发展的资料分析。白锦门,“个案法之研究”,教育研究方法论文集，P43-44案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，做深入研究。王文科著，《教育研究法》，P3899案例研究的类别探索性研究是什么What新的政府计划的结果是什么？解释性研究如何，为什么How,Why如何使计划发挥效力，它为什么能够达到某些目标？描述性研究什么人，在哪里Who,Where谁将执行这一计划？10对案例研究的偏见缺乏严密性混淆案例研究与案例教学为科学概化提供较少的基础耗费时间长案例研究者常常因为懒散而让模棱两可的观点影响了结论的方向教学上可以慎重地修改案例的材料，但在研究方法上绝对禁止如何从一个单一案例做推论？从结果推论到理论命题会产生大量且让人没兴趣阅读的文件11二、案例研究设计研究的命题案例研究设计的五个要素研究的问题分析单元资料与命题的连结解释研究发现的准则12案例研究设计五要素案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。研究的问题研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。定义何谓“案例/个案”——可能是个人，也可能是一些事件或是个体。DonaldCampbell（1975）提出模式对比（PatternMatching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。研究的命题分析单元资料与命题间的连结目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。解释研究发现的准则13分析单元分析单元分析单元的定义与研究开始阶段问题被定义的方式有关假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：分析单元应从所研究现象对研究单元的需求出发《TheSoulofaNewMachine》描述了DGC公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究。理清分析单元中的其他问题区分研究目前的主题与背景定义案例的开始和结束文献可以成为定义案例和分析单元的指南你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。14Campbell模式对比的例子1234567意外死亡的数目立法令1234567意外死亡的数目立法令「有功效」的模型「没有功效」的模型515253545556575859意外死亡的数目立法令实际观察32530027525022520015理论发展•完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。–对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。–某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。–对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研究的特征。16从案例研究推论至理论发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。理论发展在案例研究中是一种“分析式概化”，并非“统计式概化”。每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。17两个推论的层级理论政策含义母体特征样本实验的发现对立理论对立的政策含义主体案例研究的发现案例研究调查研究实验法第一层统计式概化第二层分析式概化18案例研究设计示例研究主题研究问题研究命题分析单元资料与命题的连结组织间的战略联盟为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益具有战略联盟关系的组织群模式对比理论发展合作战略理论19案例研究的设计类型类型一类型三类型二类型四单一案例设计多重案例设计整体性的(单一分析单元)嵌入式的(多重分析单元)20选择单一案例的原因成熟理论的关键性案例极端或特例典型案例关键性案例极端或特殊案例对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。典型案例少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学应用较广。选择单一案例的原因关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。启示性案例作为进一步研究的开场。启示性案例对同一案例在不同时点进行研究。过程案例过程案例21类型一/二：单一整体性/嵌入式案例•同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元。研究某个经营计划嵌入式分析单元计划中的个别专案“过程”单元：会议、事件节点计划涉及的人员、角色如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。22单一案例设计易犯的错误•整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无所知。•嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。23选择多重案例的优缺点稳健性资源与时间的耗费无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。无法满足采用单一案例的原因执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。24多重案例的复现逻辑复现逻辑抽样逻辑原样复现理论复现预测类似的结果：某个特定现象在哪些条件下可能被发现？（一种原样复现）由可预测的理由，产生不同的结果：特定现象在哪些条件下不可能被发现？（一种理论复现）AliteralreplicationAtheoreticalreplication抽样逻辑：一定数量的样本可以代表母体。复现逻辑：可重复的实验结果是可靠的，可接受的。25例：多重案例的复现逻辑原样复现理论复现3-4个案例：电脑同时使用3-4个案例：只用于行政管理3-4个案例：只用于教学命题：当电脑技术在学校行政管理和教学中同时使用时，电脑在学校的使用率会增加。26类型三/四：多重整体性/嵌入式案例IraMagaziner&MarkPatinkin所著的《TheSilentWar:InsidetheGlobalBusinessBattlesShapingAmerican’sFuture》其中一个个案——韩国的三星公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关键策略的个案。它包含一个嵌入式分析单元——三星在微波炉上的发展。另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展，是新加坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式分析单元。多重嵌入式案例类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。27三、案例研究的案例•20世纪90年代末，为了适应管理科学“全球一村化”的趋势，我国台湾的一批学者开始致力于使理论“扎根”的研究，案例研究即是主要的研究方法；研究成果以台湾产业研究系列丛书出版。•“统一超商”即丛书第一部《管理资本主义在台湾》中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。28研究目的与问题•验证“厚基型组织”的存在，•进而说明（验证）产权本位理论的缺陷，•研究人力资本对组织设计的影响，•发展厚基组织论，强调三权（知识权、管理权、产权）之间的和谐组合能够提高效率，或者说是效率的制度基础。29对统一超商的观察•研究人员以统一超商为案例，对不同类型的人员，特别是店长的情况以及商店的经营绩效进行了系统的调查，对前述理论模式进行了验证；证明了厚基组织是一种有效率的组织。•厚基组织：致力于蓄积专质性组织资本，并将公司产权判归给此专质性资本拥有者的资源统制模式。30理论模式的推演•大前提：–资产的交易成本高时，交易双方会倾向于降低交易成本的制度安排；•小前提：–人力资产（知识资本）的重要性；–专门人才的交易特征（交易成本高）；•结论：–影响组织效率的制度基础：掌握专质知识者的权利与责任31厚基组织的操作化厚基组织专质组织（知识）资产人员的资历知识水平和能力组织制度文化和培训32证据链•直营店与由直营店转委托加盟店型态者业绩比较•两类店长的工作时间比较•委托加盟店中，由曾为内部员工经营者与外部社会人士经营者业绩比较•由曾为内部员工经营之委托加盟店中，加盟前资历长短不同者的业绩比较33对理论的发展•专质性知识基础是厚基组织的关键能力–对于经营知识复杂的产业，知识权是控制力的一大来源。在一般连锁经营知识中，总公司建立有一套标准化的作业程序，而真正的控制力来源却是专业的经营管理知识。–连锁经营的致胜关键，在于其组织内知识网络建构过程的效率与效能。由少数门市经营累积积一定知识基础，并将之制定成标准后，再迅速扩展其网络规模–连锁体系的绩效，一方面来自专质性知识基础的蓄积，另外一方面则是由于连结执行力的贯彻。财产权的连结并非是加强连结执行力的唯一法门。34四、案例研究的资料收集•使用多重的证据来源•建立个案研究数据库(其它的研究者原则上可以直接查阅)–个案研究的数据库可以显著地增加整个研究的信度。•发展一连串的证据链（对于个案研究数据库相关部份应该有足够的引证）–让个案研究外部的观察者，能够从一开始的研究问题，跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。35六种证据来源证据来源优点缺点文件稳定、非涉入式、确切的、范围广泛可检索性（可能低）；如果收集不完整，会产生有偏见的选择；报告的偏见；使用的权力可能受限档案纪录同上，加之精确和量化的特点同上，加之由于个人隐私权的原因而不易接触访谈有目标的、见