企业安全生产主体责任对标检查手册(试行)

-1-附件1：企业安全生产主体责任对标检查手册（试行）陕西省安全生产监督管理局2016年3月-2-企业安全生产主体责任是指：企业依照法律、法规规定应当履行的安全生产法定职责和义务，并对未履行法定职责和义务导致的后果负责。主体责任的主要内容包括：1.设备设施保障责任；2.资金投入责任；3.安全生产机构设置和人员配备；4.制定安全生产规章制度责任；5.安全教育培训；6.安全生产管理责任；7.事故报告和应急救援的责任；8.法律、法规、规章规定的其他安全生产责任。企业主要负责人是指公司制企业的董事长、总经理，非公司制企业的厂长、经理、（矿务局）局长、矿长等行政一把手或实际控制人。企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对落实本单位安全生产主体责任全面负责。-3-企业安全生产主体责任对标检查手册（试行）责任人（责任单位）序号主体责任内容法律法规依据检查要点检查方法主要负责人的责任1生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，履行本单位安全生产工作下列职责：（一）建立、健全本单位安全生产责任制；（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；（四）保证本单位安全生产投入的有效实施；（五）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（六）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（七）及时、如实报告生产安全事故。《安全生产法》第五条、第十八条《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》（安监总办〔2015〕27号）《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）1.主要负责人全面负责企业安全生产工作，建立安全生产责任制；2.落实“党政同责”要求。董事长、党组织书记、总经理对企业安全生产工作共同承担领导责任；3.主要负责人作出安全承诺，组织制定符合企业实际的安全生产方针目标、规章制度、操作规程、应急救援预案；4.主要负责人组织制定企业安全生产年度工作计划、教育培训工作计划，签订安全目标责任书；5.安全投入有效实施情况；6.主要负责人定期组织召开安全生产会议；7.落实领导干部带班制度；8.主要负责人参与安全生产检查和隐患整改工作；9.事故发生后主要负责人报告事故情况。查文件：1.“党政同责”、安全生产责任制、规章制度、操作规程、应急救援预案形成记录文件；2.安全生产方针目标、年度工作计划、安全教育培训计划、安全目标责任书、安全生产会议记录或纪要；4.安全投入台账；5.领导干部带班记录及考核记录；6.主要负责人组织参与安全检查和隐患整改工作履职记录；7.主要负责人报告事故记录文件。询问：1.主要负责人安全生产职责；2.企业安全管理工作情况；3.企业安全生产基础和基层工作情况和做法。2生产经营单位的主要负责人必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输《安全生产法》第二十四条1.主要负责人接受专门的安全培训教育，具备与本企业所从事的生产经营活动相适的安全生产知识和管理能力；2.高危企业主要负责人在任职半年内经主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生查文件：安全考核合格证书、培训合格证书及培训档案。-4-责任人（责任单位）序号主体责任内容法律法规依据检查要点检查方法主要负责人的责任单位的主要负责人应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。产知识和管理能力考核合格，取得安全考核合格证书；3.按规定每年组织并参加再培训。3生产经营单位发生生产安全事故时，单位的主要负责人应当立即组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门，不得隐瞒不报、谎报或者迟报，不得故意破坏事故现场、毁灭有关证据，并不得在事故调查处理期间擅离职守。《安全生产法》第四十七条、第八十条《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令493号）《生产安全事故信息报告和处置办法》（国家安全监管总局令21号）1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案；2.企业负责人直接组织救援抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失；3.按照规定的报告时限、内容、方式等要求，及时、完整、客观地报告事故，不得瞒报、谎报、迟报；4.企业负责人在事故调查期间不得擅离职守，随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况；5.落实事故报告和调查处理制度，健全事故登记和处理档案，如实记录各类事故事件真实信息。查文件：1.应急预案、事故台账、调查处理记录、事故调查报告。2.企业制定的事故报告工作制度。询问：企业负责人是否熟悉应急预案，了解事故报告职责、时限和内容。安全生产管理机构及管理人员的责任4必须落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》（安监总办〔2015〕27号）设置安委会或安全生产领导小组，由董事长或总经理担任主任或组长。查文件：1.安委会或领导小组成立文件；2.安委会或领导小组人员构成及职责。3.企业安全生产管理网格图。5矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，《安全生产法》第二十一条1.按规定设置安全管理机构，配备专兼职安全管理人员；2.按规定配备注册安全工程师。查文件：1.安全生产管理部门或专兼职安全管理人员配备文件；2.注册安全工程师聘任文件；-5-责任人（责任单位）序号主体责任内容法律法规依据检查要点检查方法安全生产管理机构及管理人员的责任从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。鼓励其他生产经营单位聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作。6生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责：（一）组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；（二）组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；（三）督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；（四）组织或者参与本单位应急救援演练；（五）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；（六）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；（七）督促落实本单位安全生产整改措《安全生产法》第二十二条1.组织或参与拟订安全生产规章制度、操作规程和应急救援预案，安全教育培训，应急救援演练；2.重大危险源安全管理；3.组织安全检查，隐患排查，查处“三违”，督促落实整改措施。查文件：1.安全生产管理机构以及安全生产管理人员职责；2.组织或参与拟订安全生产规章制度、操作规程和应急救援预案记录文件；3.企业年度安全教育培训工作计划及执行情况；应急救援演练实施方案；4.安全检查，隐患排查，“三违”查处履职工作记录。询问：1.安全生产管理人员是否了解《安全生产法》等相关规定的安全职责；2.各级管理人员对各自职责是否清楚。-6-责任人（责任单位）序号主体责任内容法律法规依据检查要点检查方法安全生产管理机构及管理人员的责任施。7生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当恪尽职守，依法履行职责。生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见。生产经营单位不得因安全生产管理人员依法履行职责而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位的安全生产管理人员的任免，应当告知主管的负有安全生产监督管理职责的部门。《安全生产法》第二十三条1.建立安全生产管理机构和安全生产管理人员履行职责的工作条件，并赋予安全管理机构和人员在考核中的“一票否决”权限；2.安全生产管理机构以及安全生产管理人员依法履行职责；3.涉及安全生产的经营决策听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见；4.安全生产管理人员工资、福利待遇等依法得到保障；5.高危企业安全生产管理人员的任免书面告知安监部门。查文件：1.赋予安全生产管理机构以及安全生产管理人员职权文件；2.安全生产管理机构以及安全生产管理人员依法履职记录；3.安全生产管理人员任免文件。询问：安全生产管理机构以及安全生产管理人员职责权利、待遇保障情况。8生产经营单位的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。《安全生产法》第二十四条国家安监总局44号令国家安监总局（安监总厅宣教〔2015〕94号）1.安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，具备与本企业所从事的生产经营活动相适的安全生产知识和管理能力；2.高危企业安全生产管理人员在任职半年内经主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全考核合格证书；3.按规定参加每年再培训。查文件：1.安全合格证书、培训合格证书及培训档案。2.企业年度培训计划及培训档案；3.现场抽考。9生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负《安全生产法》第四十三条1.严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查。2.安全检查明确检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。3.对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定查文件：1.安全检查计划；2.各种安全检查表；3.安全检查台账记录；4.隐患整改通知单；-7-责任人（责任单位）序号主体责任内容法律法规依据检查要点检查方法安全生产管理机构及管理人员的责任责人应当及时处理。检查及处理情况应当如实记录在案。生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，依照前款规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理。整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。4.对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。5.事故隐患按程序依法报告处置。5.隐患报告处置记录。企业的责任10生产经营单位必须遵守安全生产的法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。《安全生产法》第四条、第十条、第十七条1.识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.建立、健全安全生产责任制；3.建立、健全安全生产规章制度FF1B©4.积极推进安全生产标准化建设。查文件：1.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库，并定期更新记录；2.安全生产责任制；3.安全生产规章制度（安全生产责任考核、安全生产会议、安全生产资金投入、安全生产教育培训、特种作业人员管理、劳动防护用品管理、安全设施和设备管理、职业病防治管理、安全生产检查、危险作业管理、隐患排查治理、重大危险源监控管理、安全生产奖惩、事故应急救援及报告，以及法律、法规、规章规定的其他内容）；4.企业安全标准化实施方案和实施记录及达标情况。-8-责任人（责任单位）序号主体责任内容法律法规依据检查要点检查方法企业的责任11生产经营单位的安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实。《安全生产法》第十九条《企业安全生产责