面向新一代ICT产业竞争的标准必要专利战略启示及应对

收稿日期:2018-06-24摇摇摇摇摇修回日期:2019-01-09基金项目:教育部社会科学规划基金项目“基于专利合作竞争网络的企业专利战略决策机制研究冶(编号:15YJA630096);教育部哲学社会科学研究重大攻关项目“我国民营中小企业参与一带一路国际产能合作战略研究冶(编号:17JZD018);浙江省软科学项目“浙江标准引领下中小企业的战略选择及实施路径研究冶(编号:2018C35030)。作者简介:詹爱岚(ORCID:0000-0003-2323-497X),女,1974年生,博士,副教授,硕士生导师,研究方向:技术创新、标准化与知识产权管理;王洁怡(ORCID:0000-0002-3172-3098),女,1997年生,本科生,研究方向:知识产权。面向新一代ICT产业竞争的标准必要专利战略启示及应对*詹爱岚1,2,3摇王洁怡2(1.浙江工业大学中国中小企业研究院摇杭州摇310023;2.浙江工业大学法学院摇杭州摇310023;3.浙江省新型重点专业智库摇杭州摇310023)摘摇要摇[目的/意义]新一代ICT及其标准化作为产业跨界融合的经济增长“引擎冶,成为了新一轮产业革命的主线,更是世界各国争相抢占的战略“高地冶。随着5G、物联网等呼之欲出的大规模应用,巨大的市场体量必将催生新一轮标准必要专利大战。[方法/过程]在分析近年国际上出现的与标准必要专利相关的司法实践新规则、新战略,以及部分国家和地区针对标准必要专利许可实践所做的战略安排与政策指引的基础上,结合我国标准必要专利存量及诉讼现状,分别从国家、产业和企业三个层面提出战略应对。[结果/结论]从战略上来看,欧盟成为了“谈判、诉讼、禁令冶三位一体的标准必要专利战略模式实施的主战场、禁诉令成为跨国平行诉讼的新型战略工具、急需面向新一代ICT的产业标准必要专利许可实践引导。由此,企业应做好标准必要专利诉讼的风险识别、应对和管理;产业应加强企业标准必要专利许可实践的引导服务;国家应构建禁令制度体系。关键词摇标准必要专利摇ICT摇FRAND摇禁止令中图分类号摇G306.3摇摇摇摇摇摇文献标识码摇A摇摇摇摇摇文章编号摇1002-1965(2019)05-0029-07引用格式摇詹爱岚,王洁怡.面向新一代ICT产业竞争的标准必要专利战略启示及应对[J].情报杂志,2019,38(5):29-35.DOI摇10.3969/j.issn.1002-1965.2019.05.005ResearchontheStandardEssentialPatentsStrategiesTowardstheNewGenerationofICTIndustrialCompetitionandChina'sCountermeasuresZhanAilan1,2,3摇WangJieyi2(1.ChinaInstituteforSME,ZhejiangUniversityofTechnology,Hangzhou摇310023;2.LawSchool,ZhejiangUniversityofTechnology,Hangzhou摇310023;3.ZhejiangProvincialNewKeyProfessionalThinkTank,Hangzhou摇310023)Abstract摇[Purpose/Significance]ThenewgenerationofICTanditsstandardization,astheengineoftheeconomicgrowthforindus鄄trialconvergence,havebecomethebackboneofthefourthindustrialrevolutionandthestrategic“highland冶thatalloftheindustrialcoun鄄triesarevyingfor.Withthecominglarge-scaleapplicationsof5GandtheInternetofthings,thehugemarketvolumeisboundtobringanewwaveofstandardessentialpatentwars.[Method/Process]Basedontheanalysisofthestandardessentialpatents'newrulesandstrategiesinthejudicialpracticefromagloballevel,andtheinvestigationofthestrategicalpolicyguidesinEUandJapan,itgivessomesuggestionsfromthreeperspectives,takingChinesecompanies'essentialpatentholdingandrelatedlitigationintoconsideration.[Result/Conclusion]Fromthestrategicpointofview,EUhasbecomethepromisedbattlefieldforatrinitypatternofstandardessentialpatentsstrategy,anti-suitinjunctionhasbeenstrategicallyusedinthoseparallelinternationallitigation,anditisnecessaryfortheChinesegovern鄄第38卷摇第5期2019年5月摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志JOURNALOFINTELLIGENCE摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇Vol.38摇No.5May摇2019mentandindustrialserviceorganizationstostrengthenthenegotiationguidesforthestandardessentialpatentslicensing.Accordingly,localcompaniesshouldstrivetoidentify,respondandmanagetheriskofthestandardessentialpatentlawsuits.Keywords摇standardessentialpatent摇ICT摇FRAND摇injunction摇摇2018年3月,美国针对中国打响贸易战,贸易制裁剑指《中国制造2025》。这场贸易战被解读为一场以知识产权为内核的科技实力之争[1]。近年,随着以5G、物联网(InternetofThings,IoT)为代表的新一轮科技革命浪潮正滚滚而来,面对即将到来的创新及标准国际竞争,欧美日等国家和地区结合本国或本地区产业发展需要相继发布面向新一代ICT产业竞争的标准必要专利许可实践的战略安排及政策指引。与此同时,近年频发于ICT领域的标准必要专利新战略、新模式、新规则引发了产业界和学术界的关注。1摇标准必要专利许可及禁令救济的司法实践新进展摇1.1摇标准必要专利许可谈判规范得到强化摇欧盟法院在2015年的华为诉中兴案中确立起标准必要专利的FRAND许可谈判双方的行为规范:包括标准必要专利权利人须书面侵权警告;标准必要专利实施人(标准必要专利潜在被许可人)则须勤勉回应专利权人的要约,以基于FRAND条款的书面要约表明协商意愿,并在反要约被拒绝时向专利权人披露销售数据并提供适当担保[2]。权利人只有在对方采取了策略性、侵略性措施时方可寻求禁令救济。具体程序性行为规范如图1所示。该案确立了禁令救济的欧盟法院标准,平衡了“橙皮书标准冶和欧盟委员会标准间的规则差异,重构了竞争法下禁令抗辩的成立要件。图1摇标准必要专利FRAND许可谈判的“程序性冶规范流程示意图欧盟标准必要专利禁令救济的抗辩经历了基于竞争法的强制许可、基于协商意愿的“避风港冶原则。2015年的华为诉中兴案中进一步明确了基于FRAND许可谈判行为规范的抗辩规则,确立起了更为明确的“避风港冶。摇1.2摇新型FRAND禁令首现摇2017年4月,英国高院就无线星球(UnwiredPlanet)与华为公司之间的标准必要专利纠纷案,认定华为对无线星球的两项标准必要专利构成侵犯、无线星球的许可谈判遵循了FRAND承诺义务,并基于平衡双方利益的考虑于同年6月向华为颁发全球首个FRAND禁令。2018年10月23日,英国上诉法院驳回了华为的上诉请求。华为如若不继续上诉至英国上议院,该FRAND禁令将生效并被迫重回谈判桌。作为一种新型禁令,FRAND禁令包含附加条款,即禁令以双方当事人达成符合FRAND原则的许可协议而失效,在上诉期间内禁令将中止执行、且华为可在上诉期间内的任何时间接受法院裁定的费率,以消除禁令影响。禁令的有效期仅持续至所达成的专利许可协议有效期届满,而非该专利的有效期届满,未来FRAND许可期限将至时,任何一方均可自行选择重新回到法院寻求问题解决。另外,FRAND禁令还有一项限制:如果FRAND许可由于任何其它原因失效就可以提出申请。摇1.3摇禁诉令在跨国标准必要专利平行诉讼中盛行摇2018年1月,在华为与三星公司的标准必要专利纠纷案中,华为的禁令请求得到深圳市中级法院支持后,三星公司一边上诉,一边针对深圳市中级法院颁发的永久禁令向美国加利福尼亚北区法院申请禁诉令(an鄄ti-suitinjunction)。更确切说是禁执令(anti-enforce鄄mentinjunction)或反禁令(counter-injunction),系指未决司法地区法院或仲裁庭应一方当事人的申请,发布禁令要求被申请方不得向发出禁令国法庭或仲裁庭申请执行在先待生效或已生效禁令[3]。加利福尼亚北区法院支持了三星的请求,裁定在该院审理双方争议之前,华为不得申请执行深圳市中级法院关于三星停止侵犯中国专利的禁令判决。尽管此次因华为涉诉将禁诉令问题带入国内产业界视野,但是早在2012年的微软诉摩托罗拉案堪称ICT领域标准必要专利纠纷禁诉令的典型。2012年,在摩托罗拉和微软差不多时间分别在德国和美国提起基于标准必要专利相关的诉讼时,针对德国曼海姆法院颁发的禁止令,美国联邦西区法院支持了微软的禁诉令请求,要求摩托罗拉在美国地区法院案件未决之前不得申请执行德国法院颁发的禁令。对微软所获禁·03·摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇情摇报摇杂摇志摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇摇第38卷诉令不服的摩托罗拉向美国联邦第九巡回上诉法院提起上诉,但未获支持。在2015年的Vringo诉中兴通讯案中,针对中兴通讯先期在深圳提起的标准必要专利反垄断诉讼,Vringo向纽约州南区法院提起合同之诉并申请禁诉令,要求中兴通讯撤诉,且不得就相同或类似理由向深圳或广东省其他法院提起诉讼。在2015年的TCL诉爱立信案中,TCL在向美国加州中区法院提起合同之诉的同时,还针对爱立信在法国、巴西、俄罗斯、英国、阿根廷、德国和得克萨斯州东部地区提起的标准必要专利侵权之诉提出禁诉令的申请。在2017年的苹果诉高通案中,针对苹果以反垄断兼违反FRAND承诺为由在美国本土及中、英等其他国家及地区提起的12起诉讼,美国南加州地区法院基于管辖权冲突、“Unterweser四要素冶、国际礼让原则、专利劫持风险等综合考虑否决了高通的禁诉令申请。2摇面向新一代ICT产业竞争的标准必要专利许可实践的战略安排与政策指引摇2.1摇欧盟成立5G和物联网标准必要专利许可及评估专家工作组摇2018年10月,欧盟委员会成立5G和物联网标准必要专利许可和评估专家工作组,分别由应用程序协会(AppAssociation)和欧盟知识产权联盟(IPEurope)牵头。专家组致力于5G和物联网标准必要专利的许可实践支撑,促进标准必要专利许可和评估经验交流,围绕不断演变的标准必要专利许可、评估、禁令救济等实践规则,为欧盟委员会提供产业实践所需的经济、法律和技术方面的智库支持,并协助欧盟委员会监测标准必要专利许可市