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第十章旅游规划与开发的效益评估第一节旅游规划与开发的评估原则一、旅游规划与开发的评估原则1、客观公正的原则对于旅游规划与开发所带来的经济效益要进行客观实际的评价，既不能任意夸大其效益，也不能对旅游规划与开发所能带来的经济效益视而不见，要力争作到评估结果客观实际。2、科学实际的原则在对旅游规划与开发效益进行评估的过程中，应该大量地运用数理统计、经济学、生态学、人口学、社会学等学科的理论和方法，力求通过科学的分析得出的其效益评估结果。3、全面系统原则旅游规划与开发涉及到了人类社会及自然界的各个方面，具有多层影响，并产生着深层次的相互关系和作用。因此，在进行旅游规划与开发效益评估时，应综合考虑经济、社会、环境多方面的影响和带来得综合效益4、适度超前的原则旅游规划与开发是一个长期的开发项目，该项目对于周边环境的影响更是长期性的。在对旅游规划与开发效益进行评估时，不能仅对旅游规划与开发目前所产生的效益进行近期评估，而应该在评估的时效性方面适度超前，应有一定的预见性并作好长期评估。5、力求定量的原则对旅游规划与开发效益进行评估，也就是对旅游开发过程中发生的投入产出进行数量上的衡量并加以效益比较。既然是数量上的衡量与比较，就要求对开发过程中的投入和开发后所产生的效益进行量化分析，并且在制定指标时要采用统一的标准，以便开展不同地域或时段上的横向和纵向的比较。6、可持续性原则在进行旅游规划与开发效益评估过程中，不能单纯考虑经济效益或者社会效益，而是应该通盘考虑，综合分析旅游规划与开发对社会、经济、环境的影响，并就其发展的可持续性进行评估。第二节旅游规划与开发效益评估的内容体系一、经济效益评估所谓经济效益，一般是指人们在社会生活中由于贯彻经济原则，以尽量少的劳动消耗（包括了物化劳动和活劳动的消耗）和尽量少的资源占用（包括自然资源、社会资源和经济资源）而产生出尽量多的使用价值和价值量。1、旅游规划与开发的微观经济效益评估旅游规划与开发的微观经济效益是指旅游企业和部门在开发、生产、经营旅游产品的过程中投入与产出的比较，即向旅游者提供直接服务的旅行社、旅游交通运输部门、酒店、餐饮、景点、娱乐场所等旅游企业在开发和提供旅游产品对物化劳动和活劳动的占用与消耗和企业所获得的经营成果的比较。2、旅游规划与开发的宏观经济效益评估旅游作为一种经济活动，它的开展必然会产生收入，并且由于旅游业所特有的关联作用而导致其他与旅游业有联系的国民经济行业收入增加。另外，旅游业作为国民经济第三产业中最具潜力的行业，对于国民经济结构的改善和升级有着极大的促进作用，国外的三大产业结构中一般是第三产业所占的比重最大，而我国由于长期处于生产力水平低下，因而第一产业所占的比例很大。开发旅游资源不仅能大力推进第三产业的全面发展，也会将第一、二产业融于其中共同发展。此外，国际旅游被称为一种特殊的国际贸易形式，旅游接待国在获取国际旅游者带来的旅游外汇的同时，也要投入大量的人力、物力、财力，以保证充足的旅游服务设施供给来满足各类旅游者的需要，旅游规划与开发的宏观经济效益是指在旅游经济活动中社会投入的活劳动、物化劳动、自然资源的占用和消耗与旅游业及全社会经济效益的比较。二、社会效益评估现代旅游的快速发展所带来的不仅是社会收入的增长、财富的转移和积聚，而且对人类社会也产生了巨大的影响。旅游业在国际上被称为“民间外交”，由于旅游是不同国家、不同宗教、不同种族以及具有不同生活方式的人们之间交往的手段。因此，旅游过程有助于增进国际间的了解，加强国家与国家之间的和平友好关系；旅游规划与开发对于促进民族文化的保护和发展具有极大的帮助，旅游开发地所特有的民族文化是旅游活动中的一道亮丽的人文风景线，是无价的人文旅游资源。随着旅游资源的开发和旅游业的发展，社会中散落的民族文化、手工艺技术等都将被重新收集整理和集中，这对于社会来说是一笔宝贵的财富；旅游资源的开发和旅游业的发展要求各地区需进一步完善公共设施和旅游配套设施，包括交通、电讯、邮政、金融、电力供应和给排水工程，各种市政建设也要加大投资力度，这不仅有利于旅游业的健康稳定发展，更可以改善人们的生活环境，方便人们的生活。此外，随着国际旅游的开展，国外商务客人、技术考察的游客会促进旅游目的地与客源地之间的技术交流、文化知识的传播。旅游业的不断发展也在客观上要求提高旅游服务中的科技含量，对一些旅游基础设施，如交通运输工具、电讯工具等加以改进升级，这些都将大大提高旅游目的地的配套水准，对全社会的有序发展会产生很大的推动作用。但是，我们也应该看到，随着外来旅游者的不断涌入，旅游目的地的居民的正常生活会收到不同程度的干扰，并且随着流动人口的增加将使社会的稳定性降低。此外，国外旅游者的涌入，会带来大量的西方生活方式和产生大量迎合它们低级趣味的娱乐场所，若旅游目的地的居民处于这种社会氛围下的时间过长，无疑会降低该地的社会道德水平。旅游规划与开发社会效益的评估就是要进行全面的分析，综合评估其对社会的正面影响和负面作用，并对这两方面进行分析比较，以确定是其正面效应大于负面效应呢，还是旅游规划与开发负面效应大于正面效应。三、环境效益评估为了吸引旅游者，旅游规划与开发的管理者会注重对环境资源的保护，一些珍稀的动植物资源和原生景观就会得以保存下来，环境状况也将得以改善。这些都是旅游规划与开发对环境改善的促进作用。但是，随着旅游者的进入，旅游目的地的自然、社会及游览环境会受到不同程度的影响。如果过分追求经济利益、加之管理不善的话，游客人数在超过风景区游客容量后将会使该地的利益环境产生不可逆转的退化。如果游客对于旅游环境的保护意识不强，旅游企业的环保宣传工作又不到位，游客就会自觉或不自觉的破坏自然环境和旅游景观。例如一些旅游景区出现严重的“白色污染”。北京故宫博物院内的金砖也由于游客的过度触摸而出现明显的凹痕、一些重点保护的人文景观周围被游客留下“某某到此一游”的题词，所有这些都是对旅游环境的人为破坏。若加上旅游地的投资力度不够，造成生态保护设施的超载，则大量的生活垃圾没有经过任何处理就排入自然环境之中，将可能造成自然环境更为严重的污染。因此，对于旅游规划与开发环境效益的评估主要集中在对该地自然、社会、旅游环境的正面和负面影响方面。第三节旅游规划与开发效益评估的方法一、旅游规划与开发的经济效益评估方法1、旅游规划与开发的微观经济效益评估。微观经济效益评估的对象是旅游企业，对旅游企业进行效益评估的第一个步骤就是界定企业的成本和收益。旅游企业的成本是指旅游企业在一定时期内（通常为一年）为生产旅游产品而发生的各种消耗和支出的货币价值表现，通常按照旅游企业费用的经济用途可分为营业成本、营业费用、管理费用、财务费用等，营业成本是指旅游企业在业务的经营过程中直接支出的费用，包括：（1）各种营业过程中的原材料成本，如：饭店、餐饮业中的食品、饮料，烹饪中所使用的调料、配料及燃料等；旅游饭店洗衣部、工程部所耗费的洗涤剂，原材料等，以及各种旅游企业代客户收付的各项费用，这些均应计入营业过程中发生的原材料成本项下。（2）营业过程中企业使用人力资源而必须支付的劳动力报酬。旅游企业的经济效益就表现为旅游企业的收益与成本的差，用公式表示就是：旅游规划与开发的微观经济效益=旅游企业营业利润+投资净收益+营业外收入净额其中营业利润=旅游企业营业收入－（营业成本+营业费用+管理费用+财务费用）LPO=一段时期内的劳动消耗/该时期内的产出水平其中劳动消耗量可以用该时期内员工的工资来计算，该时期的产出水平可以用旅游企业的营业收入总额来替代。对于旅游企业生产过程中的物耗水平可以用单位产出中的物耗额（RPO）来计算：RPO=一段时期的总物耗量/该时期内的产出水平对于企业占用资金的情况，和使用资金的效率可以分别用流动资金占用率和流动资金生产率这两个指标加以衡量：流动资金占用率=流动资金占用额/营业收入流动资金利用率=营业收入/流动资金占用额2、旅游规划与开发的宏观经济效益评估（1）旅游规划与开发对国民经济增长的贡献率评估。该项主要是针对旅游经济收入占国民经济比重来进行的。一般情况下是借助旅游统计年鉴，或中国统计年鉴中官方公布的旅游业收入与当年国内生产总值相比较而得出，表示旅游业在国民经济中所占的分额的大小，该比例越大则旅游业在我国或地区的经济发展中所处的地位就越高，旅游业对当地国民经济的增长贡献率就越高，旅游规划与开发的宏观经济效益就相应要好。（2）旅游规划与开发对国民经济产业结构调整的贡献率评估。上面旅游规划与开发对国民经济增长贡献率的评估是单纯从量的角度上来评估旅游规划与开发的宏观经济效益，但是我们应该看到，国民经济增长的内容不仅是量上的增长更应该包含有质的方面的规定性。在量的方面，国民经济主要表现为某段时期内国民经济增长的速度和幅度，而在质的方面，国民经济则体现在国民经济结构的优化和升级上。对于旅游业的投入产出分析要借助国民经济统计手段计算出从第一、二产业转移出来投入到旅游业的资金额占旅游业投资增加额的比重。而对于从业人员的分析，也相应地计算出从第一、二产业中转移出来加入到第三产业中从事旅游服务工作的人数占旅游业从业人员增加的比重，这两个数值越大，则说明旅游规划与开发对国民经济结构优化的作用越强。（3）旅游产业在国民经济中的乘数效应及其关联作用。所谓旅游业的乘数效应是指旅游者在访问一个国家或地区时，为了购买与整个旅游活动相关的服务和商品需要支付相当的一笔花费，这部分收入在经济学中被称为原生消费，这个最初的一轮消费对于直接提供给游客旅游产品和服务的旅游企业来说就形成了营业毛收入。在评估旅游业在国民经济中的乘数效应时，通常使用收入乘数（M）这个指标，收入乘数是指在一段特定的时间内，最初的旅游花费在旅游目的地导致的总的累计性收入效果与原生消费比较的倍数。对于旅游收入乘数的计算，一般用旅游最初花费导生的收入总值，即旅游业的直接收入、间接收入与诱导收入之和与旅游业直接收入的比率。M=（P+S）/P其中P表示旅游业所获得的直接收入，S表示旅游业所派生的收入，在数值上等于旅游业产生的间接收入+旅游业产生的诱导收入。二、旅游规划与开发的社会效益评估1、旅游规划与开发对旅游目的地社会基础设施条件的改善2、旅游规划与开发对旅游目的地社会就业环境的改善3、旅游规划与开发对旅游目的地社会文化的影响三、旅游规划与开发的环境效益评估在评估时，我们还要对旅游活动超载所带来的负面效应做一个衡量。因为人类活动对环境的影响是缓慢作用的结果。如黄土高原从植被繁茂的地域变成今天的黄土遍野，这经过了上千年的自然演变。所以衡量旅游者活动对旅游目的地环境所产生的负面影响不能仅通过对当地环境恶化的情况进行测量，这种方法显然需要很长的时间才会产生结论，并且到那个时候，环境恶化的趋势也许已经无法扭转。我们在这里所希望衡量的旅游活动对旅游地环境的负面影响，是指旅游资源、旅游生态环境遭到过量旅游活动的冲击，质量不断下降的结果。因此，我们可以将对环境质量的衡量转化为一定时期内游客数与该地旅游生态环境容量之间的比较。即游客人数超过该地的生态环境容量会对环境产生负面影响，超过的数值越大则负面的影响就相应越大。所以确定了一个地区的旅游生态环境容量，那么对旅游活动产生负面影响的衡量问题也就迎刃而解了。生态容量的确定，是立足于维持当地原有的自然生态质量，即基于自然对于旅游所产生的污染物能够完全吸收净化的能力。下面给出环境生态容量和扩展生态容量的计算方法：F环境生态容量即每日接待游客的最大允许值F’扩展性生态容量Pi每位游客每天产生的第I种污染物量Qi每天人工处理掉的第I种污染物量Si自然生态环境净化吸收第I种污染物的数量Ti各种污染物的自然净化时间，一般取一天。N旅游污染物的种类数如果完全靠自然生态环境来处理旅游污染物则必然有以下的等式成立：FΣPi-ΣSiTi=0所以F=ΣSiTi/ΣPi对于采取人工方法处理部分污染物的旅游地则应该有：F’ΣPi-ΣSiTiΣ-ΣQi=0所以F’=ΣSiTi+ΣQi/ΣPi环境生态容量的测定最重要的是确定每位游客一天所产生的各种污染物量和自然