纠正预防措施程序

纠正预防措施程序（ISO9001：2015）1.目的：1.1对已出现的或潜在的不合格原因进行分析，采取必要的措施，防止不合格的再次发生或不发生。2.范围：2.1本公司品质管理体系运行的所有环节和过程、产品及服务。3.职责：阶段异常情况提出时机提出部门分析部门对策部门表单进料发生不合格时品质部供应商供应商进料品质异常通知单生产过程过程参数错误生产/品质生产/工程部生产/工程部不合格品评审单批量不良时成品成品出现不良时品质部生产部责任部门客户投诉/退货客诉或退货时客户/市场生产/品质/工程部责任部门8D报告内审/外审审核不符合审核组发生部门发生部门纠正和预防措施表质量目标未达目标值时总经办责任部门责任部门纠正预防措施报告4.定义：4.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。4.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。4.3预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。（纠正、纠正措施、预防措施的区别见附件）。4.4有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。4.5不合格：没有满足某个规定的要求（包括一个或多个质量特性或质量体系要素，偏离规定要求或缺少）4.6重大质量异常：4.6.1经常性发生的重复性异常。4.6.2不良造成停止生产或停止出货。4.6.3异常问题足以造成产品致命伤害或严重影响产品使用寿命。4.6.4RoHS发生不良时。5.内容：5.1纠正和预防措施的提出发生下列事项时可提出纠正预防措施给责任部门分析及对策：5.1.1客户抱怨、退货时，由品质部QE提出《客户投诉/退货处理报告》。5.1.2当顾客反馈品质信息的统计分析中已表明质量有下降趋势时，由品质部QE提出《纠正和预防措施报告》。5.1.3当生产过程出现品质异常时，由生产单位或IPQC提出《不合格品评审单》。5.1.4成品检验批次不合格时，由FQC提出《不合格品评审单》。5.1.5当内审（体系、产品、过程）不合格时，由审核组提出《内审不合格报告》；当外审（第三方审核、客户审核）发现不符合时，由外审提出专用不符合报告。5.1.6来料检查不合格时，由IQC提出《不合格品评审单》。5.1.7当生产过程中出现重大品质隐患因素或者发现产品质量不符合客户要求时，由发现部门人员提出《纠正和预防措施报告》。5.2原因分析5.2.1责任部门应对不合格现象进行原因分析，确定不合格产生的根本原因及流出原因，并填入上述相应报告中。5.2.2各相关部门可通过因果图、排列图、直方图、数据分析、5个为什么等方法分析不合格产生的根本原因。5.2.3若有顾客规定的解决问题方式，依顾客要求执行。5.3纠正与预防措施的制定5.3.1针对不合格原因，责任部门制定纠正和预防措施，纠正措施应包括临时措施、永久措施。措施的描述应采用5W1H的方式。5.3.2措施的制定应重点考虑防错、防呆方法、标准化要求（文件化要求），同时需针对同类产品、过程实施水平展开。5.4审核5.4.1纠正与预防措施的确认，由品质部QE进行审核。5.4.2当确认措施不可行时，须由其相关责任部门进行重新分析原因及制定措施，直至确认符合整改要求后方可执行。5.5措施执行5.5.1由责任部门遵照纠正预防措施执行，并保留相关记录。5.5.2纠正和预防措施所引起的文件更改按《文件管理控制程序》的规定执行，培训按《人力资源管理程序》的规定执行。5.6纠正措施横向展开/标准化的调整5.6.1各责任部门应将纠正和预防措施的控制应用于其他类似的过程和产品，以消除不合格发生的潜在危险。5.6.2对纠正预防措施必须考虑标准化要求(如:控制计划\FMEA\作业指导书\程序文件等),如有标准调整,则调整后的标准文件确需附在改善报告后面以备查阅。5.6.3需执行标准化变更而没有提出标准变更的报告则需重新制定对策并实施。5.7效果验证5.7.1属内/外审的改善效果确认,由管理者代表或指定人对所执行纠正预防措施后效果进行对比确认；属交期改善的由市场部进行改善。5.7.2验证有效时，应将其确认的过程、结果记录于上述对应的报告中；验证无效时需再次从第5.2步骤开始重新执行上述要求。5.7.3结案状况需报管理者代表确认，针对一直无法闭环的纠正预防措施报告，应提交管理评审讨论。5.8记录保存5.8.1品质记录保存依《记录控制程序》执行。6.相关文件：6.1文件控制程序6.2记录控制程序6.3人力资源管理程序7.表单：7.1客户投诉/退货处理报告等7.2纠正和预防措施报告纠正预防措施报告措施名称责任部门措施类别□纠正措施□预防措施不符合/潜在不符合描述对管理体系的影响涉及体系□质量□规范□环境□职业健康安全影响程度□严重□一般□轻微导致不符合的原因拟采取的措施措施内容责任人计划完成时间实施情况及效果评价实施效果验证验证人：年月日不合格品评审单产品名称单据号责任部门发现部门型号规格颜色生产总数检验数不合格数不合格率不合格主要项目不合格事实描述（不合格主要项目简述）：报告人：月日时针对不合格品纠正的具体方法（相关部门评审意见）：参加评审人员签名：处置完成时间：月日时不合格品处置结论：□返工返修；□让步接收；□报废；□退货；□其他：不合格品原因分析/预防措施（要求:1）原因分析要求准确;2)具体落实到责任部门参加分析人员签名：责任部门/日期：责任部门处理结果：（要求:1）具体落实到责任(人)的处理方案；2)有具体明确的改进计划；3)如造成损失对责任部门(人)的处理。责任部门/日期：损失承担部门净损失合计损失金额分摊责任部门签名/日期：不合格品处理落实的效果验证：验证人/日期：内审不合格报告受审核部门部门负责人审核员审核日期不合格事实陈述：不符合标准条款：不符合项的性质：□体系性不符合□实施性不符合□效果性不符合审核员：审核组长：受审核方代表：日期：日期：日期：不合格原因及对产品质量影响的分析：受审核方代表：日期：建议的纠正措施计划：受审核方代表：日期：预定完成日期：管理者代表认可：日期：纠正措施完成情况：受审核方代表：日期：纠正措施的验证：审核员：日期：8.流程图流程图负责部门纠正和预防措施的提出原因分析纠正与预防措施的制定责任部门根据职责要求措施执行纠正措施横向展开/标准化的调整OKNG责任部门品质部工程/品质品质部效果验证审核OKNG责任部门纠正、纠正措施、预防措施的区别区别项目纠正纠正措施预防措施定义为消除已发现的不合格所采取的措施。为消除已发现的不合格或其他不良情况的原因所采取的措施。为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。对象不同不合格，只是“就事论事”。产生不合格或其他不期望情况的原因，是“追本溯源”。潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因，是“未雨绸缪”、“防微杜渐”。目的不同针对不合格的处置。例如，在审核的报告/证书时发现填写有误，当即将错误之处改正过来，避免错误报告/证书流入顾客手中。为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生。例如，通过建立模板来固定报告/证书上的检测/校准项目，防止今后不再出现项目遗漏的错误。预防不合格的发生。例如，在阴霾天，许多人出门时戴上口罩。又如，作业现场的张贴的安全警示标识、质量提醒。时效性不同纠正是“返修”、“返工”、“降级”或“调整”，是对现有的不合格所进行的当机立断的补救措施，当即发生作用。纠正措施是针对不合格原因采取措施如通过修订程序和改进体系等，从根本上消除问题根源，通过跟踪验证才能看到效果。预防措施是针对潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因采取措施，措施的效果一般需要较长时期才能够看到效果。效果不同纠正是对不合格的处置，不涉及不合格工作的产生原因，不合格可能再发生，即纠正仅仅是“治标”。纠正措施可能导致文件、体系等方面的更改，切实有效地纠正措施由于从根本上消除了问题产生的根源，可以防止同类事件的再次发生，因此就纠正措施是“标本兼治”。预防措施能彻底避免不合格或不期望情况发生。触发条件不同不符合分为不合格项和不合格品，一般情况下，所有的不合格品都需要立即纠正。需要采取纠正措施的四种情况是：审核发现的不合格、顾客抱怨的不合格、反复出现的不合格以及后果严重的不合格预防措施在没有发生不合格前提下，往往从数据分析得到这种预见和趋势。例子：商家的玻璃门被撞破了，于是，A商家把撞破了的地方换了一块玻璃———纠正A商家为了不再发生，在新的玻璃上用白笔画了个眼睛——纠正措施；对面的B商家看到了，也在自己的玻璃上用白笔写上当心玻璃——预防措施。