阿尔蒙德-的政治结构功能主义理论

第三讲阿尔蒙德的政治结构功能主义理论(politicalstructure-functionalism)•政治结构功能主义是政治系统理论的一个流派，以阿尔蒙德为代表。阿尔蒙德的政治结构—功能主义主要理论来源（一）：塔尔科特·帕森斯(TalcottParsons)社会结构-功能主义•阿尔蒙德的政治结构-功能主义的主要理论来源是社会结构-功能主义。•塔尔科特·帕森斯是美国现代社会学的奠基人，主要著作有《社会行动的结构》、《社会系统》、《经济与社会》、《关于行动的一般理论》。•帕森斯把系统论引入社会学研究，提出了社会结构-功能主义，主要观点体现在其最具代表性的著作《社会系统》（1951）一书中。其理论要点包括：•1、社会结构：是具有不同基本功能的、多层面的次系统所组成的一种“总体社会系统”，这个总系统包括四个子系统：经济系统、政治系统、社会系统和文化系统。•2、一个系统就是一个行为框架，所有的人类行为都发生于其内。系统的环境就是其他的社会系统、文化系统和物质系统。个人是“行为者”，受到系统共有价值体系的规范和约束，在这个系统中发挥各自的作用。•每个系统都有其需要，系统的稳定就取决于其需要的满足程度。•3、社会是具有一定结构的系统，社会的各组成部分以有序的方式相互关联，并对社会整体发挥着必要的功能，维持整体的动态的均衡秩序。•功能：任何系统都必须具备四大功能才能维持均衡与生存：适应、目标达成、整合和模式维持。•社会系统中各个子系统分别执行不同的功能：•“经济系统”执行适应环境的功能；•“政治系统”执行目标达成功能；•“社会系统”执行整合功能；•“文化系统”执行模式维护功能。系统的适应功能•系统的适应功能，指的是该系统满足“行为者”日益增加的需求的能力。它关系到社会系统与其物质环境之间的相互关系，这种关系导致资源的供应，而资源的供应是实现整个系统的目标及其各种子目标的基本手段。也就是经济系统的主要功能。目标达成功能•目标达成功能，指的是集体和各单位在达成系统自身目标方面为了产生该系统与其环境之间最佳的相互关系而作出的协调活动。这种功能是由国家或政治体来履行的，也就是由政治系统来履行。系统的整合功能•系统的整合功能。它指的是系统内各单位之间的调适。帕森斯认为，在每个社会系统中总是存在着一些虽不为规范所禁止，但是仍然不利于整合的行为。这就需要整合，履行整合功能的结构是强制性的国家机器和非强制性的社会制度，也就是社会系统的功能。模式维持功能•模式维持功能，指的巩固系统根本原则的能力。其中，家庭或家庭的角色起着极其重要的作用，其它诸如学校、教会、工会这类社群也很重要。这涉及到主要价值的涵化(acculturation)和传递等问题，由文化系统履行这种功能。社会结构功能主义对政治学的影响•60年代中期，结构-功能分析成为整个社会科学中最时兴的方法之一，它也对政治学产生重要影响，成为政治学的主要研究和解释模式之一，直接推动了政治结构功能主义学派的诞生。•政治结构功能主义的代表人物：阿尔蒙德、米歇尔、阿普特和弗雷德·W.里格斯(FredW.Rings)。主要理论来源（二）伊斯顿的政治系统理论•请参看前面第二讲“伊斯顿的一般政治系统理论”。阿尔蒙德的政治结构—功能主义•阿尔蒙德吸取了帕森斯的社会结构-功能主义理论观点，在伊斯顿的政治系统理论基础上，提出了政治结构-功能主义。•政治结构功能分析方法试图通过剖析政治结构和政治功能而揭示出政治系统运转的规律。阿尔蒙德主要代表作•阿尔蒙德在吸取帕森斯结构功能主义理论的基础上，对伊斯顿的政治体系理论作了发展，提出政治结构—功能主义的分析模式。他的代表作：•《比较政治体系》（1956年）•《发展中地区政治》（1960年）•《比较政治学：发展的路径》（1966年）•《公民文化—五国的政治态度和民主》基本概念及内涵：政治系统、结构、功能•阿尔蒙德因袭了戴维·伊斯顿等人关于“政治体系”的定义，指出:“政治体系是社会在其国内和国际环境中，有意识地制定和追求集体目标的工具。”•政治系统由相互联系的政治结构所组成，而政治结构又由相互联系、相互作用的政治角色所构成。•政治体系不仅包括政府机构，如立法机关、法院和行政部门，而且包括所有结构中与政治有关的方面。其中有亲属关系、社会等级集团等传统结构，还有诸如动乱之类的社会非正规现象，以及政党、利益集团和大众传播工具之类的非政府性组织等。结构•结构（structure）：某一系统内由特定行为主体所构成的组织安排、反复出现的行为方式或不同角色之间相对稳定的关系。•具体来说，阿尔蒙德所指的政治结构包括各种政治机构，主要是利益集团、政党、立法机关、行政机关、政府官员和法院等六种政治结构。功能•功能(function)：各种行为主体的行为方式之目的和过程相关联的影响或行为结果。•阿尔蒙德结构—功能主义中的功能指的是各种政治机构所承担或履行的专门任务。阿尔蒙德的政治体系运行模式•输入转换对环境的输出环境结果要求参与者支持服从者支持制定政策过程提取分配管制象征国内和国际福利和安全以前的环境状态环境的内生变化政治结构功能分析的基本假设•政治结构功能分析有三个基本假设：•第一，它假定政治结构的普遍性，即所有政治系统都拥有履行相同功能的同样结构；•第二，政治功能的普遍性，即不管是正式的政治结构，还是非正式的政治结构都具有政治功能；•第三，政治结构的多功能性，即所有政治结构的功能都是多方面的。政治系统的功能•在早期，阿尔蒙德早期比较重功能而轻结构，他把政治系统的功能分为七个方面，其中前4项实际上是系统的输入功能，后三项是其输出功能。•(1)利益或需求的表达；•(2)利益整合（interestsintegration）;•(3)政治社会化和政治录用（politicalrecruitment）；•(4)政治沟通或信息发送；•(5)法规制订；•(6)法规执行；•(7)法规调整。•后来，阿尔蒙德对自己的理论进行了修正，一方面他重新表达了功能的概念，他把前面所提到的七项功能归纳为“转变”功能，另增加了两大功能：系统的“维持”及“适应”或“能力”功能；另一方面他加强了对结构的研究。•他认为，能力、转变和维持三大功能有着层次的不同。•能力功能(capabilityfunction)指的是政治系统的能力，尤其是政府的能力，这一层次的能力主要包括规约的(regulative)能力、提取的(extractive)能力、分配的(distributive)能力和反应的(responsive)能力，它们决定系统在环境中的表现；•转变功能是系统内部层次的功能，它包括利益表达、利益整合、政治沟通、法规制定、法规执行和法规调整等，它涉及到输入-输出的交换过程，因而与系统处理环境性的需求与压力有关。•维持与调整功能是深层的功能，因为它就是政治社会化和政治录用。体系功能•政治体系的功能包括：•1、政治社会化：政治社会化是政治文化形成、维持和改变的过程。•每个政治体系都有某些执行政治社会化功能的结构，它们影响政治态度，灌输政治价值观念，把政治技能传授给公民和精英人物。•2、政治录用：包括两个不同的方面：选择人员来担当角色和使他们按所期望的角色方式发挥作用所需的刺激。•每种政治体系都必定通过某种方式选用人员在政治结构中担当各种角色。•总统、国会议员、政党领袖、法官、选民和纳税人都必须经过选择和发动。•某些角色可能有许多人想来承担，而另一些角色，如纳税人角色等，则可能被视为负担。•但是，要使政治体系持续下去，就需要得到普遍的服从和参与。每一种角色都要通过录用功能来完成。•大多数的政治角色是在政府行政机构任职。……大多数政治体系给这些角色的主要是经济的刺激。公民角色的录用•政治过程中公民角色有两种主要的类型：参与者角色和顺从者角色。参与者角色指担任角色的公民作出一定的努力来影响正在进行的政策制订过程。顺从者角色是指担任角色的公民参与执行政策。参与者角色的录用•参与者角色的资格通常是由社会的决策结构规定的，而这些结构本身则往往是在某种宪法约束下活动的。顺从者角色的录用•1、法律法规。•2、道德规范。•比如政府促使人们服从税收规定的主要刺激是强制力，国民非法逃税将受到严厉的惩罚，但是，从道德规范上强调遵守法律和做模范公民也是对强制力的一种补充。•尽管参与者角色对民主政治体系中的政策制订来说可能是非常重要的，但所有政治体系中最普遍的公民角色还是顺从者角色。现代政治体系中公民参与者角色和顺从者角色的类型参与者角色顺从者角色利益表达者角色地方范围的联系人积极的利益集团成员资源提供者纳税人应征入伍者利益综合角色竞争性选举中的选民竞选积极分子资源享受者享受福利者享受社会保险者政策制订角色公民投票中的选民自治委员会或城镇会议的成员行为管制的顺从者宗法公民送子女上学的父母遵守健康和安全规章的制造商人象征的接受者誓言保证者或效忠宣誓人非竞争性选举中的选民现代政治体系中公民参与者角色和顺从者角色的类型过程功能•过程的功能主要实现输入与输出的转换。包括：•1、利益表达：当某个集团或个人提出一项政治要求时，政治过程就开始了。这种提出要求的过程称为利益表达。利益表达可以由许多不同的结构以不同的方式进行。•2、利益聚合：把各种要求转变成重大政策选择的功能，称作利益聚合。•3、政策制定：决策是政治过程的关键性阶段,是把有效的政治要求转换成权威性决策的阶段。所谓有效的要求，即拥有各种资源的政治竞争者所提出的那些要求。•4、政策实施：决策和政策实施是两个连续的过程，从条文到付诸行动。政策功能•政策输出：资源的提取、产品和服务的分配、行为的管制以及符号和信息的交流；•政策分析：沟通输入与输出的反馈。政治体系的产品•在阿尔蒙德等学者看来，就像企业生产各种产品一样，政治体系也是要服务于人的需要的，因此也要生产出福利、安全、公平、法制等政治产品。（《比较政治学：体系、过程和政策》）•阿尔蒙德把政治体系的这些产品分为三类：体系产品、过程产品和政策产品，每一类产品又被区分为国内产品和国际产品两类，他们还将这些产品列出了一个详细的图表。政治体系的生产力•政治体系具有生产力，生产各种政治产品，包括体系产品、过程产品和政策产品，•其中每类产品又分为国内产品和国际产品。政治产品的类别国内产品国际产品体系产品体系维持过程和内容的规则性及可预见性国际交往中的规则性和可预见性体系适应结构和文化对国内环境中产生的挑战和机会的适应性结构和文化对国际环境中产生的挑战和机过程产品参与实现对国内输出的手段性活动直接产生功效和尊严感的活动对国外输出的手段性活动；通过爱国性的或国际性的输入直接产生功效和尊严的活动服从与支持对法律服从与支持的手段性的（为了免受制裁）服从，完成义务，提供各种服务的机会，取得成就手段性地（为了免受制裁）履行军事和其他对外义务，提供爱国性服务和/或国际性服务的机会司法程序法律面前人人平等公正的程序国际程序鼓励国外国际程序鼓励国外的公正司法程序政策产品福利人均增长；数量和成分分配公平经济增长，提高国家的国际形象分配公平，促进对外贸易，经济增长和福利安全人身和财产安全公共秩序国家安全解决国际冲突的贡献自由免受管制私生活不受干扰主权鼓励各国国内的自由政治体系生产力图表体系产品体系产品有两种：体系维持与体系适应。1、体系维持国内产品：过程和内容的规则性及可预见性国际产品：国际交往中的规则性和可预见性2、体系适应国内产品：结构和文化对国内环境中产生的挑战和机会的适应性国际产品：结构和文化对国际环境中产生的挑战和机遇的适应性。过程产品•过程产品包括：参与、服从与支持、司法程序•1、参与国内产品：实现对国内输出的手段性活动，直接产生功效和尊严感的活动。国际产品：对国外输出的手段性活动；通过爱国性的或国际性的输入直接产生功效和尊严的活动。•2、服从与支持国内产品：对法律的手段性的（为了免受制裁）服从，完成义务，提供各种服务的机会，取得成就。国际产品：手段性地（为了免受制裁）履行军事和其他对外义务，提供爱国性服务和/或国际性服务的机会•3、司法程序国内产品：法律面前人人平等公正的程序国际产品：尊重