国有企业改革

国有企业改革国有企业改革专题专题一社会主义为什么要发展市场经济一、计划经济的弊端1，赶超型发展战略：数量增长和以外延式为主的粗放型经济增长模式。2，指令性计划经济体制：决策结构、动力结构、信息结构和所有制结构3，后果（1）企业对瞬时出现的情况作出的反应：产量与资源，强制替代，投入和产出（短期）（2）强烈的数量冲动（3）投资紧张二、市场经济的基本特征（一）市场经济、市场和市场机制的定义（二）市场经济的基本特征1.资源配置遵循产权规则2.决策分散化3.自由和平等竞争4.价格协调围观决策第二节什么是社会主义市场经济一、对计划与市场关系的认识过程（改革开放以来，我国计划与市场经济关系的演变过程）•第一阶段，1978年至1983年，提出了计划经济为主、市场调节为辅的改革思想。•第二阶段，1984年至1987年，提出了有计划商品经济理论。•第三阶段，1987年至1992年，提出了社会主义商品经济理论。“国家调节市场，市场引导企业”。•第四阶段，1992年以后。社会主义市场经济理论。我国经济体制改革的目标：简历社会主义市场经济体制：企业制度、市场体系（内外+基础）、政府职能（调控）和共同富裕（加社会保障）。二、社会主义市场经济体制的基本特征（一）以公有制为主体，多种所有制形式共同发展的所有制结构构成了社会主义市场经济的所有制基础1、巩固和发展公有制经济2、促进、鼓励、支持和引导非公有制经济的发展3、坚持与促进统一于社会主义现代化建设的进程中（二）按劳分配为主、多种分配方式并存的分配制度是社会主义市场经济的分配方式。三、向社会主义市场经济的渐进过渡（我国是渐进式改革）（一）我国改革成功的主要原因：1，经济制度与市场经济结合起来2，三个有利于标准判断成败3，处理好改革、发展和稳定的关系4，适时地推出政治体制改革第三节怎样建设社会主义市场经济体制一、深化国有企业改革，重塑市场竞争主体（现代企业制度）国有企业改革三个阶段：放权让利阶段、股份制及现代企业制度阶段和国有企业战略性调整阶段（分类改革：有所为有所不为阶段；企业治理）二、健全现代市场体系（硬约束，平等竞争，进一步开放市场，现代流通方式）三、加强和完善宏观调控（政府职能转变）四、深化分配制度改革，健全社会保障制度专题二向社会主义市场经济体制的渐进过渡第一节向市场经济体制过渡的方式与路径比较一我国向市场经济的过渡的特征1、中国的社会转型是工业化和市场化双重转型的统一。2、中国的市场化是以社会主义制度为基础的体制转轨。3、从计划经济向市场经济的过渡首先是一种经济体制或资源配置方式的转变过程。4、经济过渡的目标是建立社会主义市场经济体制。二、华盛顿共识与北京共识1、华盛顿共识：私有产权条件下的资本与市场的全面开放。（1）加强财政纪律，压缩财政赤字；（2）政府开支转向（经济效益好/收入分配改善）（3）改革税制（4）实施利率市场化（5）采用一种具有竞争力的汇率制度（6）实施贸易自由化，开放市场（7）开放外国直接投资（8）国有企业私有化（9）放松政府管制（10）立法保护私有产权2、后华盛顿共识：强调与发展相关的制度因素3、北京共识：（1）价值创新（2）持续、均衡和稳定发展的环境（3）自主发展理论三、激进式改革与渐进式改革的比较（一）市场化过程或过渡问题：指从传统计划体制向市场体制的转变过程。从资源配置角度看：实质：从等级规则向产权规则转变。核心：资源配置由政府转变成企业和个人。（二）等级制度：层层隶属的金字塔性等级结构+位置+资源配置权力（三）产权规则：资源配置权力与其拥有的资产数量正相关。（四）渐进式改革方式的特点1、利用已有资源推动市场取向的改革2、增量改革3、先试点，后推广第三节市场取向改革与供给主导型制度变迁一、供给主导型制度变迁方式的特征1，制度：决定人们的相互关系而人为设定的一些规则，其主要作用是通过建立人们相互作用的、稳定的结构来减少不确定性。2，制度变迁：行为人的收益与成本对比3，供给主导型制度变迁方式：组织和领导（权力中心）+行政命令和法律法规+强制自上而下（二）供给主导型制度变迁方式的特征（1）政府的主导力量（2）政府主体：权力中心和层层隶属（3）权力中心边际收益大于成本时，制度变迁成为可能（4）为制度创新制定严格壁垒（5）统一观念，降低交易成本二、约束制度供给的因素分析1、宪法秩序2、制度的供给成本（财政约束）3、知识约束三、供给主导型制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突制度选择目标：市场经济，要求产权明晰，要贯彻分权原则。而等级规则和分权原则冲突。第三节中间扩散型制度变迁方式与地方政府的特殊功能一、供给主导型制度变迁中的“诺思悖论”（一）权力中心在界定与保护产权的过程中立场并不是中立的，追求双重目标：社会总产出最大化与统治者集团的垄断租金最大化。（二）诺思悖论：国家保护产权时收到双重约束（交易费用和竞争），对利益集团采歧视性政策，从而容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。（三）化解诺思悖论：组织的集体行动。微观主体和权力中心之间：既能满足个体最求最大化利益，又可以通过和权力中心谈判与交易中形成均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式。这种组织就是地方政府（利益独立化）。（四）中间扩散型制度变迁方式：指地方政府成为权力中心制度供给意愿和微观主体的制度创新需求的中间环节时，就有可能冲破制度创新进入壁垒，从而使得权力中心的垄断租金最大化和有效产权保护之间达成一致，从而化解诺斯悖论。二、地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的功能1、地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团”。财政包干：地方竞争2、非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争。地方政府获得垄断性租金的制度创新进入权：（1）试点权（2）制度创新优先权（3）为改革试点权展开竞争（4）变通方式获权（5）先斩后奏三、地方政府自发制度创新的事后追认（一）地方政府进行制度创新的方式：1，先做不说2，做了再说3，领导批示4，先上车，后买票（二）权力中心对地方政府制度创新容忍的影响因素1，地方政府的经济实力2，权威的扩散化程度3，收益与成本对比。第四节从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转变一、地方政府制度创新的效率导向：地方政府在界定和保护产权时更偏重于效率，通过最求效率获取垄断租金，进而化解诺斯悖论。二、地方政府与企业间的合作博弈及市场主体的培育冲突：决策权分享和剩余索取权一致：优先进入权进而获得垄断租金三、向需求诱致型制度变迁方式的转变（一）优先进入使地方政府寻利（二）中间扩散过程实际上是确立排他性产权的过程，此时企业希望限制地方政府干预企业的行为（三）地方政府控制企业成本高，采用“无为而治”的手段。（四）当建立在排他性产权基础上的微观经济主体成为制度变迁的“第一行动集团”时，我国的制度变迁方式就从中间扩散型向需求诱致型转变。（自发组织制度创新）四、对我国制度变迁方式转变的规范分析（1）政治企业家行为规范的模糊化导致腐败日益严重（2）过度追求GDP（3）“诸侯”经济现象（4）垄断性租金（试点权）而获得优先发展机会。专题三社会主义企业制度与国有企业改革第一节马克思的所有制理论一、财产所有权是所有制关系的法律表现：1、对所有制的理解：（1）经济关系的所有制范畴：占有关系（2）法律关系的所有制范畴：意志关系和法权关系。（3）所有制的性质和内容决定所有权的性质和内容。二、所有权的职能：（一）所有权：是确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。（二）所有权的权能：1、占有权能：2、使用权能：3、收益权能：4、处分权能：（三）所有权各项权能的分离1、资本的法律所有权与经济所有权的分离（利息与经营收入）2、资本职能与管理、监督职能的分离第二节国有企业产权制度改革一、国有企业产权结构分析：（一）公共产权（公共产权的国家代理制就是国家所有制）1、产权具有不可分性2、使用权的非排他性3、外部性4、剩余索取权不可转让性二、传统国有产权的行政代理模式极其效率分析（一）行政代理效率底下1、激励成本较高：激励成本高昂2、信息成本较高：信息不对称3、降低约束效率：代理关系政治化4、影响力成本：用自己的利益去影响上级的决策三、深化国有企业产权制度改革的内在必然性1、为体制模式和增长方式的转变提供微观基础2、为体制模式转换创造必要的市场条件3、实现宏观控制方式的转变（二）产权及产权制度1、产权：是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。是一组权力，包括使用权、收益权和转让权。2、产权制度：是指由产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实行有效的组合、调节和保护的制度安排。（三）提高国有企业效率就必须明确产权关系的原因1、产权关系明晰化有利于明确界定交易界区2、产权关系明晰化有利于规范交易行为3、产权关系明晰化有助于使交易者形成稳定的受益预期4、产权关系明晰化有助于提高合作效率5、产权关系明晰化有助于提高资源配置效率。（四）产权关系明晰化的条件就是建立现代企业产权制度。主要内容包括：1、产权的排他性。2、产权的可分割性。3、产权的可转让性。4、产权的有效保护。第三节国有产权的多级委托代理极其面临的问题一、所有权主体的非人格化资本行为与要求企业以盈利为目标经营国有资产之间的冲突二、剩余索取权不可转让性与要求企业产权具有可交易性之间的冲突第四节国有企业的分类改革战略一、对国有企业性质的划分：竞争性企业和非竞争性企业。非竞争性又分为公共产品企业和垄断性企业。二、各类不同企业分类改革战略：（一）公共产品企业选择国有国营模式1、政府筹资创建提供准公共产品的企业。2、政府直接任命或罢免企业负责人。3、对进出进行控制。4、政府对垄断企业进行规制（避免损害消费者利益5、控制价格与确定财政补贴数额（二）自然垄断性国有企业选择国有国控模式1、明确所有权的约束方式2、除满足一定社会目标外，还要实现国有资产的保值与增值3、对自然垄断性国有企业实行有效的监督4、国家对价格形成的监督5、国家对企业财务活动进行监督（三）大型竞争性国有企业实行股份制改造：必须明确产权主体1、界定企业产权归属主体2、以利润最大化为目标经营3、权益和责任4、可以自由支配和自由转让产权5、形成为经理人有效的激励和约束6、法律制度对产权实行有效的保护（四）竞争性国有中小企业宜完全放开第五节国有企业股份制改造的模式选择一、股份公司是现代企业制度的主要组织形式。股份公司是法人资产制度的主要组成形式，特征：1、独立的法人资格2、有限责任3、股票的自由转让4、界定经营者与公司的关系5、有效的所有权约束6、高素质的企业家队伍7、外部约束条件（市场约束和法律约束）二、国有企业股份制改造的模式选择：（一）国有资产第一层次授权经营：在政资分开基础上实行政企分开。1、政府职能分解2、国资委代表国家履行所有者职能3、明确国资委的相关职责4、对国资委管理国有资产行为的监控5、评估国有资产（二）国有资产第二层次授权经营：国有股股权分散化1、组建控股公司2、确定控股公司的主要职责3、确定控股公司获取国有股控股权的方式4、界定国资委、控股公司和股份公司之间的关系5、明确控股公司的运作机理（三）国有资产第三层次授权经营：公司产权独立化1、国有股可转让性使股权分散化成为可能2、持股主体多元化3、竞争性企业的所有制性质具有不确定性4、公司产权独立化后，可确立法人资产制度5、控股公司享有股东权利（四）国有资产第四层次授权经营：内部治理结构高效化。确立股东大会、董事会、监事会和总经理的相关职责。专题四国有企业治理结构的创新第一节利益相关者合作逻辑与国有企业治理结构创新原则一、企业治理的核心是激励与约束经理人行为1、委托代理问题及产生：资本所有权和控制权的分离，委托人和代理人的目标不一致（逆向选择和道德风险）2、委托代理关系下激励约束机制的设计（1）原则：代理人实现自身利益最大化同时实现委托人利益最大化（2）基本约束条件：一是刺激一致性约束；二是个人理性约束3、代理成本及降低代理成本的途径（1）代理成本及内容：酬金