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经强101班朱冬雪16310306商婷婷16310322吴桐15110207•20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，这无意间就会影响农民的收成呀，给农民造成了损失，但铁路公司并没有考虑到这点，其修建铁路的初衷也没想过影响到农民的收成，它并不用向农民赔偿。这正是一种负的外部效应的体现，由社会公共分担了铁路公司的私人成本。•时光飞逝，转眼已是七十年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想起庇古当年的感慨，就问列车员，农田边列车轰鸣，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这又是一种正的外部效应的体现。由铁路公司分担了部分农民的私人成本。•列车对农田的影响就是存在外部性的情况，在庇古所看到的情况下，铁路公司列车运行对农田产生带来的损失并不由铁路公司和客户承担，而既不是经营列车又不用列车的农民承担，即存在负外部性，有外在陈本或社会成本。•在施蒂格勒和阿尔钦所看到的情况下，列车运行在客观上起到了稻草人的作用，给农业生产带来了好处，但是铁路公司并不能对此收费，利益由于与列车运行无关的农民无常获得，这就存在正外部性，有外在利益或社会收益。到底什么是外部性呢？•外部性(externality)指由于市场活动而给无辜的第三方造成的成本。•或者换种说法：外部性就是指社会成员(包括组织和个人)从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行为后果的不一致性。•外部性又可称为溢出效应、外部影响或外差效应，指的是一个人或一群人的行动和决策对另一个人或一群人强加了成本或赋予利益的情况。•外部性被看作是一种纯粹的公共品.•纯粹的公共品指：–被所有人所消费(消费上无排他性),并且–所有人都是消费整个的全部的这些物品(消费上无竞争性).例如，无线（非加密）广播的电视节目.从外部性的定义中，我们可以理解到•1.外部性是一种人为的活动•2.外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响•3.外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物影响•4外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。•如果影响是有利的，就成为正的外部性。•如果影响是不利的，就成为负的外部性。负外部性的例子•空气污染.•化工厂，造纸厂对河流的污染.•邻居吵闹.•交通拥塞.•二手烟的危害.•因为酒精消费或者烟草消费而提高的保险金.正外部性的例子•邻居保养很好的地产提升了你的地产价格.•坐在你旁边的人散发出的美妙的香水味.•改良驾驶习惯，降低事故发生率.•养蜜蜂到果园放蜂采蜜，同时免费为果树实现了授粉，果园主不用交费。•大学培养人才。这些人对经济增长所做出的贡献由全社会分享。经济外部性的特点有哪些？•1.外部性是一种人为的活动。非人为事件造成的影响，无论它给人类带来的是损失还是收益，都不能被看作是外部性；•2.外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响；•3.外部性是不同经济个体之间的一种非市场联系（或影响），这种联系往往并非有关方面自愿协商的结果，或者说非一致同意而产生的一种结果；外部性有正有负或为零；•4.外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物与非生物的影响。经济活动外部性产生的原因•市场机制不完善是导致经济活动外部性的主要原因。从技术外部性来看，由于某些物品没有明晰的产权界定，经济活动中这些物品虽有价值却没有市场。•例如河流的产权不明晰，才会导致经济主体任意排放废物以致危害下游流域；空气的空间归属权难以界定，所以区域经济主体在进行经济活动时很难考虑对大气的污染。经济外部性的影响•现代经济学原理表明，不管是正外部性还是负外部性，其结果都会导致经济活动缺乏效率或使资源配置远离最优状态，外部性的存在会导致行为主体不能将经济活动的消极或积极的后果完全内部化。因而，区域经济活动的好的结果可能被另一些并没有作出任何投入的主体分享，而一部分坏的结果却由其他主体承担。实践中，外部性往往是区际矛盾的直接原因。•私人协议解决•政府出面解决•如果私人各方可以无成本的就资源配置进行谈判，并能清晰地划分产权边界。他们就可以自己解决外部性问题。也就是说，无论最初的权力分配如何，利益各方总可以达成一个使每个人的状况都变好而且结果是有效率的协议。•但是私人各方往往由于交易成本而不能达成有效的协议。当事人协议不起作用时，政府就要出面运用“命令——控制”政策或以市场为基础的政策，来改善结果。•“命令——控制”政策就是指规定或禁止（或限制）某行为的管制，划分不同产权之间的边界。以市场为基础的政策是指使私人激励与社会效率一致。政府可以用税收和补贴来使外部性内在化。一、庇古税收•1、庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因此，在存在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本的经济人征税，税额等于边际外部成本（或者对于带来外部收益的经济人来说，政府应该给予相应的补贴，补贴额等于边际外部收益）。•2、庇古税：矫正外部成本的措施，通过税收制度使私人的边际成本与社会的边际成本相等，并使私人利润最大化的产量与社会最合意的产量相等，以消除外部性。•3、庇古补贴：矫正外部收益的措施，通过补贴制度使私人的边际收益与社会的边际收益相等，并使私人利润最大化的产量与社会最合意的产量相等，以消除外部性。•4、现实困境：政府必须确切知道外部成本和外部收益的大小，以确定最优产量或消费水平的税收或补贴，事实上，这种信息对于政府来说是不现实的。因此，庇古的税收方案在现实中很难操作。二、标准与费用（一）最优污染水平•1、标准方案：即政府颁布污染的标准。•2、费用方案：即向制造污染的企业征收排放费。•3、最优污染程度——较轻的污染程度最优污染水平的条件：污染的边际社会成本=污染的边际社会收益（二）排放标准与排放费用•1、排放标准：是对厂商可以排放污染物数量的法定限制。如果厂商超过限制，它将会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。该标准保证厂商有效率地生产，厂商通过安装减少污染的设备来达到这一标准。•2、排放收费：是政府控制污染的另一措施。即对每一单位的污染量征收一定的费用，以使污染量符合社会最优标准。•1、征收排放费用的优点：•（1）当排放标准对于所有厂商都相同时，排放费用能以较低的成本实现同样的污染减少度。•（2）排放费用的征收刺激了厂商安装新的设备，这些新设备会使它进一步减少污染。•2、政府干预方法的确定：•（1）不确定性的性质•（2）各成本线的形状和位置（三）标准与费用的比较三、可转让许可证•1、制度内容：可转让许可证明确规定了厂商可以排放污染的数量，每家厂商都必须有许可证才能排放污染。任何厂商排放许可证没有允许的污染都将受到惩罚。•2、可转让许可证的运作：•（1）政府确定认为合适的污染水平；•（2）政府出售一定数量的可转让排放许可证；•（3）企业根据自身情况进行购买决策四、政府管制•1、管制：政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。•2、政府管制不可能完全禁止有污染的活动。•3、管制的目的是要通过成本—受益分析确定污染的种类和水平。•4、管制的形式是多样化的：（1）规定工厂可以排放的最高污染水平（2）要求企业采用某项减少污染的技术•5、政府管制的难题：获取相关信息谢谢观赏